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...局新增两张罚单，中泰证券股份有限公司湖南分公司及前负责人杨文明因在开展业务过程中，存在“飞单”等多项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示，“飞单”是指银行...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...单”罚单。湖南证监局官网显示，中泰证券湖南分公司前负责人杨文明因在开展业务过程中，存在“提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...违规行为，往往导致营业部、分公司甚至公司主体及相关负责人承担连带责任。同时，也反映出券商在合规监管方面仍有可提升之处。从处罚事由来看，借用客户账户，违规操作账户、从业人员违规买卖证券等问题仍然是违规重...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...日，湖南证监局发文称，经查，中泰证券湖南分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中，存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提...……更多
2024-02-02 20:08:00中泰,湖南,警示,违规,行为,过程
...关注。5月23日晚，江苏证监局发布公告，对光大证券南京分公司采取出具警示函的行政监管措施。根据调查，该分公司在2018年至2019年期间，其下属营业部在为客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，存在未能勤勉尽责、审...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...是人员管理不到位。经纪业务总部个别合规人员未由合规负责人进行总体考核；证券经纪业务从业人员绩效考核和薪酬分配执行未充分反映合规管理和廉洁从业要求。三是个别投资者适当性测试结果存在异常，但公司未采取相应...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
...示函的行政监管措施。薛学学作为中泰期货北京分公司的负责人，对上述问题负有管理责任，北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局表示，中泰期货北京分公司应当高度重视、立即整改，切实加强客户...……更多
2024-12-27 19:52:00中泰,内控,北京,警示,期货,缺陷
...营业部，以及上述2家期货公司分公司和1家期货营业部的负责人。澎湃新闻记者注意到，7月仅过去半个月，针对期货公司及期货从业人员的罚单接连披露，期货罚单合计已达到12张。澎湃新闻记者不完全统计显示，从7月1日至今...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...保产险广西分公司因财务数据不真实被罚款170万元，相关负责人合计被罚22万元。在业内人士看来，财务数据不真实是一种严重的违规行为。财务报告是反映公司经营状况、财务状况和风险状况的重要依据，对于投资者、监管机...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...宏源证券（已并入申万宏源）亿丰洁净推荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责而被新疆证监局追责。徐伟的违规行为来自其在西部证券任职期间，湖南天济草堂制药股份有限公司（简称：天济草堂）北交所IPO项目（已撤回）和荣...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
...14名、12名。
此外，有近40名券商时任或现任高管、业务负责人因对业务违规行为“负有责任”被罚，被罚原因包括公司内控合规管理不当，资管、投行业务违规以及子公司管理不当等。比如，华林证券因存在月度风险控制指标...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...日，江西证监局披露《关于对兴业证券股份有限公司江西分公司采取出具警示函措施的决定》。根据公告，江西证监局发现李晓林在兴业证券股份有限公司江西分公司任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
...有限公司（简称“中信建投证券”，601066.SH，06066.HK）、中泰证券股份有限公司（简称“中泰证券”，600918.SH）与海通证券同日领罚。根据罚单，中信建投证券作为格力地产债券“23格地01”的主承销商和受托管理人，咨询审计机...……更多
2024-04-30 23:11:00中泰,格力,海通,中信,证券,债券
...般证券从业人员的身份，分别曾任中泰证券高管或是业务负责人，或是民生证券的高管。这其中，毕玉国任原中泰证券总经理、副董事长等职；尚文彦原为民生证券副总裁，但更早的从业机构为中泰证券；钟建春为中泰证券原投...……更多
2024-12-02 07:13:00券商,违规,证券,中泰,文彦,建春
...下，未主动控制执业行为的合规风险，未主动及时向合规负责人报告。中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后...……更多
2024-12-04 16:26:00中信证券,中信,证券,江苏,实名制,警示
...局下发的3张罚单显示，受罚的华林证券时任高管及相关负责人共有8人。红星资本局注意到，今年以来，华林证券多次收监管罚单，目前还因其担任管理人的“红博会展信托受益权资产支持专项计划”深陷仲裁风波。或受多重利...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...管措施。同时，中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人、信息技术中心分管运维负责人、信息技术中心机房与网络负责人等3人，对相关问题负有责任也被出具警示函。公开资料显示，6月19日上午10点左右，中信证券的交...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
...CFO黎雄应处罚150万，对监事会主席杨录处罚100万，公司及负责人合计被罚1650万元。
众所周知，在以往的监管中，IPO企业一般处于注册环节，或上市后被查出存在问题，对于主动撤单终止IPO的，往往不再追究。这也并不难理解，...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...被集体“点名”外，广东证监局也密集开出罚单，分别对中泰证券采取责令改正监管措施的决定，对中信建投采取出具警示函措施的决定，对海通证券采取责令改正监管措施的决定。 ……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...为分公司。自2010年至今，中泰期货北京分公司已有七任负责人。现任负责人薛学学在2023年5月履职。据中期协信息，2020年12月至2021年12月期间，她曾担任这家网点的负责人。目前，中泰期货共有646名持证员工，其中8人的任职部...……更多
2024-10-10 19:11:00惊见,中泰,欠税,之路,期货,集体
...出席活动并致辞。中泰证券公司领导、相关业务条线主要负责人、黄河流域省（区）分公司负责人，以及黄河流域70余家省（区）属国资国企和重点企业代表参加活动。周洪文向出席活动的各位来宾表示欢迎，向大家对本次活动...……更多
2024-10-22 23:06:00黄河流域,中泰,黄河,交流会,流域,高质量
...新增投资）的监督管理措施。此外，5月，华林证券上海分公司因存在部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成等情况，被上海证监局出具警示函。多起仲裁值得一提的是，上述监管函中提到的仲裁事项，牵...……更多
2024-08-08 23:53:00华林,罚单,仲裁,风波,不断,证券
...2002年4月，注册资本32.45亿元，目前全国范围内共设立23家分公司和99家证券营业部。 ……更多
2024-11-19 22:58:00违规,证券,证券,营业部,净利,天津
...对财务数据异常及审批把关不严等，贾新作为时任质控部负责人，对上述问题负有责任，证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
银河证券因在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...原证券多达七名相关责任人受罚。既有高管也有相关业务负责人。股票质押业务方面，时任分管股质业务的高级管理人员朱建民、时任项目申报分支机构负责人赵振旭被出具警示函。由于中原证券存在对境外子公司管控不到位，...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...买卖股票、超越授权执业等违规行为。三是加强分支机构负责人管理。证券公司应当聘用符合条件的人员担任分支机构负责人，并通过合规培训、年度考核、强制离岗、离任审计等措施强化管理。四是加强业务管控。证券公司应...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...地方金融监督管理局、浦发银行潍坊分行、中泰证券潍坊分公司组织党员、入党积极分子赴潍坊市廉政教育馆开展“清廉伙伴”党建联建主题党日活动，现场接受党风廉政警示教育。在市廉政教育馆讲解员的引导下，大家参观了...……更多
2023-11-13 17:14:00浦发银行,潍坊,清廉,分行,伙伴,银行
...11月，国元证券深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业部的负责人由蔡某贤变更为他人。中证协证券从业人员信息公示系统显示，蔡某贤于2004年2月在国元证券办理执业登记，登记类别为“一般证券业务”，登记状态为“正常”。...……更多
2024-12-17 07:05:00罚单,券商,违规,员工,证券,证监
...业规范要求。1月份，上交所还曾对海通证券及保荐业务负责人、内核负责人、质控负责人采取监管谈话的监管措施。在对国投证券的监管措施决定书中，上交所也表示，前期实施执业质量现场督导中发现，该公司对个别项目的...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...引了山东省“专精特新”专板东营市60余家入板企业财务负责人参加。（肖学猛、张瑞东） ……更多
2024-08-23 15:06:00东营,东营市,山东省,山东,产业链,高端
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