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本文转自：中国新闻网中新网北京12月1日电 题：中国证券业协会指导券商规范操作风险管理行为中新财经记者 陈康亮中国证券业协会(下称“中证协”)1日发布消息称，中证协制定发布《证券公司操作风险管理指引》，指导证券...……更多
2023-12-01 21:46:00中国证券业协会,规范操作,风险管理,券商,中国,行为
...益等行为，被采取出具警示函的行政监管措施。目前，在中国证券业协会官网上，已经查询不到与兴业证券叶炜相关的从业人员基本信息。金融机构员工私下向客户推荐非所属机构发行或代理的其他第三方机构理财产品的行为，...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...在不断加强对发布证券研究报告行为的日常监管。例如，中国证券业协会此前制定并发布了《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》《证券分析师参加外部评选规范》等自律规则，明确要求证券分析师制作发...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...者。NO.3 中证协启动券商2024年度压力测试据中国证券报，中国证券业协会近日启动证券公司2024年度压力测试工作。据悉，此次压力测试包括综合压力测试和场外衍生品业务压力测试两部分，与往年相同。测试对象及目的、风险...……更多
2024-04-07 09:22:00超净,券商,分红,七成,主力,利润
...资本市场波动影响，2022年券商整体业绩表现不佳。根据中国证券业协会（下称“中证协”）统计，2022年，140家证券公司营收3949.73亿元，同比下降21.38%；净利润1423.01亿元，同比下降25.54%。另一方面，证券公司作为金融机构，在...……更多
2023-05-02 00:37:00券商,薪酬,头部,主力,薪酬,券商
...的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查询中国证券业协会网站，李辰于2010年10月9日在财通证券股份有限公司登记的执业类别为一般证券业务，目前登记状态为正常；赵蒙于2009年11月17日在财通证券股份有限公司登...……更多
2023-11-16 14:26:00财通,勤勉,债券,证券,管理,证监
...监会加强对银行函证业务规范化工作的要求和管理，指导中国注册会计师协会、中国银行业协会做好持续完善银行函证操作指引、细化函证项目内容和解释口径、及时发布问题解答、开展业务培训等工作。 二、加快推进银行函...……更多
2023-01-09 17:30:00财政部,财政,数字,银行,建设,银行
...的规则。近年来证券公司场外衍生品业务飞速发展。根据中国证券业协会发布的《中国证券业发展报告（2022）》，2021年全年共新增场外衍生品交易合计名义本金84038.01亿元，同比增长76.56％；截至2021年末，未了结的场外衍生品...……更多
2023-03-18 22:11:00生品,证监,统一,市场,生品,交易
...不断加大对绿色金融的布局，绿色债券承销量持续上升。中国证券业协会发布的2023年度证券公司债券承销业务专项统计显示，2023年度作为绿色公司债券主承销商或绿色资产证券化产品管理人的证券公司共60家，承销（或管理）17...……更多
2024-04-30 05:58:00资本,作用,绿色,发展,市场,服务
...投教工作中的沟通技巧与经验分享”两门课程成功入选“中国证券业协会远程培训课程”。AI打开投顾行业想象空间今年，ChatGPT的出现让“大模型”迅速涌入公众视野，几乎所有行业都在探索适配大模型的接口，证券投顾行业亦...……更多
2023-12-29 10:30:00九方,新蝶,中创,年度,财富,九方
...法对银行保险机构案件风险防控实施监督管理。第八条 中国银行业协会、中国保险行业协会等行业自律组织应当通过加强交流沟通、宣传教育等方式，协调、指导会员单位提高案件风险防控水平。第二章 职责分工第九条 银行保...……更多
2023-11-10 23:21:00总局,案件,监管,风险,机构,银行
...重点业务的发展方向有独到的见解。其中，在头部券商（中国证券业协会公布的近三年证券公司总资产、净资产、营业收入、净利润、净资产收益率等指标排名前十）担任高级管理人员5年以上者优先考虑。四是具备良好的战略...……更多
2024-05-08 22:57:00东兴,并有,影响力,总经理,影响,证券
...时，建立健全内部控制机制，保险机构应加强内部审计和风险管理，防止违规行为的发生。最后，对于违规行为要严格追责，确保处罚到位，形成有效的震慑作用，以此来净化市场环境。券商：从业人员违规炒股遭集中追罚监管...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
《每日经济新闻》记者获悉，近期中国证券业协会对《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》进行了修订，并于日前征求行业意见。协会表示，证券公司投行业务质量评价定位于对各类投行业务的综合评价。2022年首次评价...……更多
2023-11-14 18:04:00评价,券商,范围,指标,情况,办法
为适应全面注册制改革需要，中国证券业协会（下称“中证协”）拟对主板、科创板和创业板等板块网下投资者的注册、分类评价和自律措施实行科学统一管理。近日，澎湃新闻记者获悉，中证协研究制定了《首次公开发行证...……更多
2023-02-14 23:46:00违规,投资者,情形,对象,投资,投资
中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会全体会议 【中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会全体会议】财联社12月6日电，中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会第一次全体会议11月28日在北京召...……更多
2023-12-06 18:09:00中国证券业协会,廉洁,中国,全体,委员会,委员
监管通报，多家机构遭立案调查。2月18日，北京商报记者注意到，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）于近日通报2023年度银行间债券市场自律处分情况。据了解，2023年有52家机构遭交易商协会立案调查，121...……更多
2024-02-18 20:08:00交易商,券商,经理,机构,协会,调查
...，受市场波动等因素影响，券商业绩集体“失速”。根据中国证券业协会统计，140家证券公司2022年度实现营业收入3949.73亿元，同比下降21.38%；实现净利润1423.01亿元，同比下降25.54%。记者据WIND不完全梳理，2022年，西南证券、中...……更多
2023-05-18 21:39:00国富,恒泰,中天,券商,亏损,业绩
...闻注意到，徐春刚跳槽到国联证券仅2个月的时间。根据中国证券业协会从业人员信息公示，徐春于今年10月17日从长江证券注销从业登记，执业机构于11月1日变更为国联证券。在长江证券任职期间，徐春为国内最年轻的券商研究...……更多
2023-12-27 23:18:00券商,所长,副总,研究所,证券,研究
...管总局，按照现行工作职责指导交易所、中国结算公司、中国证券业协会、中央结算公司、交易商协会、中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）等单位，继续做好企业债券的交易组织、自律管理、风险监测等工作，加强...……更多
2023-10-20 23:43:00企业债,过渡期,职责,发行,变化,企业
...开展证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：一是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员开展板块和大盘分析直播活动。二是证券投...……更多
2024-05-07 21:13:00证券咨询,次数,检查,咨询,证券,证券
...公司投行业务质量评价办法（试行）》仍在修订当中，但中国证券业协会已马不停蹄围绕新的投行业务质量评价思路，在组织券商开展“试评价”工作。“虽然这不是正式的投行业务质量评级，但我们都非常重视，在抓紧时间自...……更多
2023-11-25 16:47:00抽查,券商,演习,评价,质量,项目
...究券商投融资业务碳足迹测算方法中新财经记者 陈康亮中国证券业协会(下称中证协)8日发布消息称，中证协绿色发展专业委员会2024年第一次全体会议近日在北京以线上线下结合形式召开。会议决定，进一步研究证券公司投融资...……更多
2024-05-08 21:24:00进一,券商,足迹,业务,方法,研究
...被监管部门做出暂停业务或暂不受理材料的处罚决定，在中国证券业协会去年公布的2023年证券公司债券业务执业质量评价结果中，评级从B降至C。“虽然崂山区财政局通过青岛全球财富中心开发有限公司增资成为联储证券第二大...……更多
2024-01-17 11:54:00张强,青岛,券商,当家,首席,总经理
...日电，为持续做好证券行业专业人员水平评价测试工作，中国证券业协会日前面向券商会员单位公开征集测试专家。测试专家应满足六项条件，有意向参与相关工作的券商需推荐1名专家人选。入围门槛方面，测试专家应满足六...……更多
2024-01-11 11:08:00券商,征集,名人,水平,评价,能力
...济金融活动秩序。现向广大市民提示如下：（1）2017年9月中国人民银行等七部门联合发布《关于防范代币发行融资风险的公告》，明确禁止各类代币发行融资活动，指出代币发行融资“本质上是一种未经批准非法公开融资的行为...……更多
2024-02-06 00:02:00名义,货币,宇宙,提示,风险,财富
...是国内首批获得证券投资咨询资格的机构之一，同时也是中国证券业协会会员理事单位，始终坚持在国家法律与金融监管规则下，依法、合规开展经营活动。随着数智化时代的到来，合规管理从信息化往数字化、智能化方向发展...……更多
2023-11-02 15:00:00九方,信通,中国,能力,认证,数字
...及合规管理不完善；信息技术治理工作不完善；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；业务推广过程中存在误导性营销宣传；向个别客户提供的投资建议风险提示不到位；个别员工离职后...……更多
2023-12-21 19:12:00内部控制,监管,控制,投资,管理,证监
...原中航基金副总经理王华加盟广发资管，拟任副总经理。中国证券业协会数据显示，王华加盟广发资管的登记日期为2024年2月27日。越来越多的公募基金高管，正选择加入券商资管。此前，银河证券就公告，有着丰富公募经验的...……更多
2024-03-08 14:56:00王华,广发,副总,经理,基金,王华
...善；无证券从业资格人员以其他员工名义展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；误导性营销宣传；服务留痕记录不完备；信息公示及风险提示不到位；网络直播管理不规范。上述行...……更多
2024-02-29 18:24:00核查,监管,员工,股票,证券,湖南
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天津北方网讯：昨日，渤海首个千亿方大气田——渤中19-6气田13-2区块5井区开发项目投产，为渤海油田油气攻坚上产赋新动能
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因推广抖音直播预告时使用“妈妈您先用”等广告语，蓝月亮（06993.HK）持续多天霸屏社交平台。5月7日下午，蓝月亮官方回应称
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本文转自：金昌日报本报讯（记者杨小莉）在市委、市政府坚强领导下，全市上下坚持稳中求进工作总基调，完整、准确、全面贯彻新发展理念
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本文转自：人民日报客户端2024年5月7日晚，ST阳光（600220.SH）发布公告，称收到控股股东江苏阳光集团有限公司通知
2024-05-10 09:48:00
购车、买理财……统统有优惠！近日，由共青团重庆市委、重庆市商务委联合举办的2024年“青团购·促消费”团员青年优惠购物活动正式开启
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5月7日，精密压铸件领先渝企美利信（301307）在位于重庆市巴南区的总部召开了2023年年度股东大会，高票通过了各项议案
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