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...证监局9月14日公布了两则罚单，一则是对寇玥等20人出具警示函，二是对庄江斌采取监管谈话，处罚事由均为证券从业人员违规炒股。除了员工炒股外，违规出借账户同样遭到监管严查。14日，北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...老总，其却是仓库管理员出身。1994年，钟辉从江西来到东莞寻梦，先后做过仓管、采购等工作。招股书显示，1993年10月-1995年3月，钟辉就职于东莞大岭山永盛玩具厂，担任仓管员；此后又在弘瀚塑胶泡棉厂担任车间主任；后又...……更多
2024-03-03 10:34:00账款,负债率,负债,元亨,比亚,别为
...安证券及保荐代表人张伟龙、韩鹏，百花医药被采取监管警示措施。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。 ……更多
2024-06-27 15:02:00股权转让,平安,股权,纠纷,证券,平安
3月尚未过半，招商证券（600999.SH）连续多个IPO项目折戟。3月9日，深交所官网信息显示，由招商证券保荐的深圳易科声光科技股份有限公司审核状态为终止（撤回）。据IPO详情信息，易科声光在2022年6月30日首次申请创业板上市...……更多
2023-03-12 09:48:00多个,招商,项目,证券,招商,证券
...所及项目签字注册会计师毕强、燕进均开出了被采取书面警示的自律监管措施。根据罚单，赛克赛斯未如实披露业务推广相关内部控制薄弱环节、部分推广活动验收存在瑕疵情形，相关审核问询回复与实际情况不符，未能保证发...……更多
2024-09-05 22:07:00保荐,监管,阶段,推广,会计,机构
...以通过人脸验证方式实现大额转账、随时随地银行卡证件有效期更新等业务。据悉，此前台胞在厦门银行办理银行卡转账或银行卡证件有效期更新时，需凭移动U-KEY或者手机验证码或者本人到银行柜台办理。而使用移动U-KEY易出...……更多
2024-03-29 19:17:00台金,台胞,人脸,厦门,金融服务,片区
...2024年1月，因恒逸石化可转债项目业绩变脸，公司被出具警示函，两名保代被约谈；4月，由于保荐方大智源IPO违规，深交所对公司发出监管函；到了5月，因对泉为科技IPO督导中，存在核查不充分等违规行为，广东证监局对中信...……更多
2024-07-26 23:55:00中信证券,中信,老将,管理层,变动,时期
...现场督导，而广发证券则因IPO询价违规被上交所予以监管警示。这两起事件不仅给两家券商敲响警钟，更是对保荐机构的提醒：在全面注册制下，券商作为资本市场的“看门人”，绝不能“穿新鞋走老路”。制度环境、市场规则...……更多
2024-03-26 07:01:00走老路,看门人,财经,保荐,券商,投资者
...建设项目。4月7日，因IPO申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交，根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》的相关规定，深交所已于3月31日中止阿宽食品发行上市审核。并且，深交所还就阿宽食品的关联方...……更多
2023-12-21 10:06:00预冷,方便食品,食品,市场,食品,朝晖
...券商下发了《机构监管情况通报》，直指中天国富、华西证券、华创证券、中德证券、西部证券、国信证券及万和证券在内控制度、“三道防线”把关、薪酬绩效考核、廉洁从业四方面存在的问题，并就此对有关机构进行处罚。...……更多
2023-10-25 22:20:00大客,关联方,保荐,大客户,关联,主动
...显示，中创化工上市申请5月23日获受理，保荐券商为中信证券。资料显示，中创化工成立于2005年，是一家以生产、研发和销售新型环保溶剂为核心业务的高新技术化工企业，主要产品包括乙酸仲丁酯、乙酸异丙酯和丁酮。据招...……更多
2023-05-29 01:48:00报告期,毛利率,毛利,股份,报告,项目
...施的决定（〔2024〕151号）、关于对马谦、凌铃采取出具警示函措施的决定（〔2024〕152号）以及关于对袁超采取监管谈话措施的决定（〔2024〕153号）。经查，国信证券股份有限公司（简称“国信证券”，002736.SZ）在私募资产管理...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...、尽职调查不规范等，华英证券和两名保荐代表人被出具警示函。而安德利IPO项目，因未严格履行立项程序等问题，华英证券于2020年1月被出具警示函。如上所述，因项目收到罚单，华英证券决定扣发葛某奖金合计14.73万元。双...……更多
2024-09-17 16:01:00华英,法院,负责人,证券,华英,证券
...审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定后，公司在有效期内择机向特定对象发行。本次向特定对象发行股票的发行对象不超过35名（含35名），为符合中国证监会规定条件的法人、自然人或其他合法投资组织；证券投资基...……更多
2024-08-19 11:38:00华谊,兄弟,方案,发行,公司,对象
历时3年，东方证券吸收合并投行子公司事项终于迎来实质性进展。9月1日晚间，东方证券公告，近日已收到证监会换发的《经营证券期货业务许可证》，自9月2日起，东方证券承销保荐有限公司（简称“东方投行”）存量客户与...……更多
2024-09-02 10:44:00落地,证券,证券,业务,子公,花旗
...股子公司电子网尽管此前已拿到IPO注册批文，但由于未在有效期内实施股票发行，批文到期自动失效。深圳华强表示，上述事项不会对公司的经营活动产生重大影响。据悉，早在2020年，深圳华强表示计划分拆控股子公司电子网...……更多
2024-09-17 12:00:00批文,情况,批文,发行,子公,深圳华强
...又要改了。近日，券商中国记者从券商处求证获悉，中国证券业协会修订了《证券公司投行业务质量评价办法》（以下简称《评价办法》）并向券商征求意见。上述文件是自2022年发布以来第二次修订。此次修订围绕三大方面，...……更多
2024-09-29 19:55:00券商,业务,项目,保荐,评价,估值
...》（简称《审核动态》），披露了2起最新现场督导的“警示”案例。虽然深交所并未透露具体项目名称，但澎湃新闻从多方信息了解到，督导案例1指向了拓邦新能，督导案例2指向了垠艺生物。拓邦新能IPO存两大瑕疵《审核动态...……更多
2024-03-18 22:15:00内情,生物,发行人,发行,督导,股权转让
...息比对后，通过线上进行被授权人登记、授权范围、授权有效期等的授权操作，并通过视频见证留痕，确保授权流程的有效性。
金融科技创新的引入，实现机构客户服务模式重塑，充分满足机构线上化的需求，让机构客户足不...……更多
2023-12-25 16:51:00智化,守正,山西,高质量,使命,证券
北京证券交易所 新华社 资料图北京证券交易所（下称“北交所”）进一步形成有序化、规范化、常态化的转板安排。10月8日，北交所发布公告称，为贯彻落实《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（下称“《意见》”）要...……更多
2023-10-08 21:06:00四方,股东,控股,公司,保荐,公司
...到证监会及各地证监局、沪深北交易所等部门发出的60张警示函或行政监管措施，其中仅4月30日一天，北京证监局、广东证监局、新疆证监局等三地证监局连发12张罚单，指向中金公司、国都证券、中泰证券、海通证券、中信建...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...鑫甬生物保荐机构中天国富及旗下两名保代被证监会出具警示函。“洋”券商业绩分化明显已经公布的9家外资券商分别为高盛高华、瑞银证券、瑞信证券、摩根士丹利证券、汇丰前海证券、野村东方国际证券、摩根大通证券、...……更多
2023-05-18 21:39:00国富,恒泰,中天,券商,亏损,业绩
...显示，报告期内，公司5家二级控股子公司（衡南华祥、东莞玉新、东莞复协、江西众科、四川恒纬达）、1家参股子公司（德阳弘翌）以及1家三级控股子公司（四川恒信发）均为与合作方客户共同投资设立的子公司。以公司子公...……更多
2024-03-12 00:53:00大地,公司,唐林,别为,子公,合作方
...将在深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。本次发行对象不超过35名（含35名），为符合中国证监会规定的法人、自然人或者其他合法投资组织。证券投资基金管理公司...……更多
2024-01-09 16:30:00横河,精密,股价,发行,横河,公司
...部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...场运行等方面发挥了积极作用。延长发股类重组财务资料有效期、丰富并购重组支付方式等推进并购重组市场化的改革举措，在提升并购重组热情的同时，也将进一步激发A股市场活力。（资料图片。新华社发）
国资领衔近期，...……更多
2023-10-09 13:52:00并购重组,并购,重组,活力,市场,重组
...又变成中止，原因均为IPO申请文件中记录的财务资料已过有效期，需要补充提交。与此同时，东莞农商银行APP因违规收集个人信息，强制、频繁、过度索取权限，被责令限期整改。东莞农商行的资产规模大于东莞银行，并且东莞...……更多
2024-04-17 11:23:00东莞,错失,存款,董事长,商行,董事
...讯 证监会网站昨日公布了《深圳证监局关于对王磊出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕194号）。经查，王磊担任大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“大族激光”，002008.SZ）监事期间，王磊父亲于2...……更多
2023-11-01 16:38:00大族,监事,亲属,短线,警示,激光
...则正式发布实施。2月17日，证监会发布了57部制度规则，证券交易所、全国股转公司、中国结算等发布了108部配套制度规则。内容涵盖发行条件、注册程序、保荐承销、重大资产重组、监管执法、投资者保护等各个方面。此次发...……更多
2023-02-18 14:42:00证监,规则,内容,证监,发行,保荐
...天职国际、北京君合律师事务所及其相关责任人采取书面警示的自律监管措施。幺麻子上市之路可谓一波三折。2022年9月，幺麻子向四川证监局提交辅导备案基本情况，拟在深交所创业板上市；2021年3月，拟申请变更为主板上市...……更多
2024-08-25 10:24:00中金公司,中金,证监,天职,监管,检查
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