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陇神戎发终止不超4.86亿定增募资 保荐机构为国泰君安
...券交易所审核通过以及获得中国证监会同意注册的文件的有效期内择机发行。本次发行对象为包括公司控股股东甘肃药业集团及其一致行动人丝路基金在内的不超过35名特定投资者,其中,甘肃药业集团拟认购数量不超过本次发...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...证券予以监管谈话,对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日,上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》,涉及海通证券的两位保代。据记者不完全统计,1月以来,证监部门和交易所合计对...……更多
东方智汇终止北交所IPO 原拟募1.83亿元东亚前海保荐
...照规定进行了审核。2024年3月29日,东方智汇因财务报告有效期到期申请中止审核,7月1日,因东方智汇中止审核情形未能在三个月内消除,根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》第五十五条的...……更多
又一家券商被立案!国美通讯、紫鑫药业定增牵涉财务造假,波及东吴证券
...的持续经营能力存在不确定性,国美通讯被实施其他风险警示,股票简称由“国美通讯”变更为“ST美讯”。且由于公司2023年继续亏损,公司很有可能在2023年年报披露后被实施退市风险警示,变为“*ST美讯”。同一天,紫鑫药...……更多
“史上最严”退市新规下 A股“不死鸟”能否起死回生
...为律师的自然人林岳辉、徐永峰行使股东权利(权利授权有效期为三年)。随后,两位股东庞大的债务官司浮现,其股权也被频繁冻结。其后,徐永峰和林岳辉筹划重组,计划卖壳给深圳市新鸿鹄科技有限公司,当时,黄国忠、六...……更多
投行“一哥”地位或有变数
...目也出现瑕疵。今年1月12日,中信证券收到来自证监会的警示函。证监会指出,经查,发现中信证券保荐的恒逸石化(发行人)可转债项目,发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。同日,中信证券两名保...……更多
凯因科技员工持股平台拟转让股份 上市即巅峰正拟定增
...了关于延长以简易程序向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权董事会全权办理相关事宜有效期的公告。鉴于公司本次以简易程序向特定对象发行股票股东大会决议的有效期和股东大会授权董事会全权办理本次发行股票相...……更多
实控人离婚“知而不报”,中信证券被警示
...实控人认定和控制权核查不到位,投行和律所双双被出具警示函。11月8日,深交所披露了6则自律监管举措,5则都跟深圳市皓吉达电子科技股份有限公司(以下简称“皓吉达电子”)有关。皓吉达电子的两位实控人曾为夫妻关系,...……更多
凯普林过会:今年IPO过关第23家 国泰君安过2单
...确保提名的董事按照陈晓华的意见行使董事权利;(3)有效期至公司本次发行并上市之日起36个月。 冯赤心、丰凯科技、宏普科技、创林科技、水木凯华、水木韶华合计持有公司1,492.9766万股股份,占公司股份总数的18.8948%,因...……更多
...上市申请文件。保荐机构要统筹考虑挂牌时间、财务报告有效期、审核及回复时间等因素,协助发行人合理确定申报时间;第四,对于挂牌尚未满12个月,但符合其他发行上市条件及信息披露要求的发行人,北京证券交易所上市...……更多
投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停...
...负责人,对上述问题负有责任,证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。 银河证券因在部分项目中未勤勉尽责;未识别出个别项目非市场化发行;个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况;个别员...……更多
路德环境创新低 正拟发不超4.4亿可转债及不超3亿定增
...关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券相关决议有效期的议案》获得审议通过;《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》获得审议通过。2020年9月22日,路德环境在上交所科创板上市,发...……更多
第二批IPO现场检查名单公布:第一批已全部终止,本单又是中信建投保荐
...于对中信建投证券股份有限公司及严砚、吕映霞予以监管警示的决定》称,上交所在发行上市审核及现场检查工作中发现,中信建投作为恒达智控项目的保荐人,严砚、吕映霞作为恒达智控项目的保荐代表人,存在保荐职责履行...……更多
...券(600030)和公司多名保荐代表人分别收到了贵州证监局的警示函和深交所的监管函,被“点名”原因涉及公司在IPO保荐等业务中存在的多项执业问题。2023年3月,中信证券保荐的安达科技(830809)在北交所上市,彼时公司选取的上市...……更多
银行A股上市“空窗”1000天:4家银行IPO被中止,2家迎来新进展
...止”,中止原因均为“IPO申请文件中记录的财务资料已过有效期,需要补充提交”。具体来看,东莞银行首次递交上市申请材料时间是2008年3月,此后一直没有实质性进展。直到2014年6月,证监会通报东莞银行因未完成预披露而...……更多
华鸿股份终止IPO原拟募8.6亿元 为东方投行项目
...龚品忠的意见行使表决权。《共同控制暨一致行动协议》有效期至公司完成首次公开发行股票并上市之日起满36个月时终止,有效期满,龚品忠和龚新明如无异议,自动延期三年。《共同控制暨一致行动协议》一经签订即不可撤...……更多
金通灵连续6年财务造假,大华所及四家券商被“拉下水”
...责任。江苏证监局决定对国海证券、林举、唐彬采取出具警示函的监督管理措施。光大证券在金通灵2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责过程中,未充分履行核查义务,利用其他证券服务机构专业意见...……更多
...对于被实施监管措施的机构或个人来说,绝大部分是书面警示或监管警示;而对于被纪律处分的机构和个人,轻则通报批评,重则“资格罚”及公开谴责。年内,沪深交易所合计出具了7张针对机构或个人的“资格罚”罚单。诸...……更多
...中信证券现场督导。此外,同日还有券商收到上交所监管警示决定,警示原因包括内部研究报告撰写不规范以及询价流程不规范等。深交所深夜启动现场督导3月22日晚间,深交所发布,联纲光电首发上市申请受理后,深交所已发...……更多
荣昌生物拟定增募不超25.5亿 2022上市募26亿2023增亏
...式进行,公司将在本次发行获得中国证监会同意注册后的有效期内选择适当时机向特定对象发行。本次向特定对象发行股票的发行对象为不超过三十五名(含三十五名)特定投资者,包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金...……更多
永安期货:为永安国油能源提供担保总额44.4亿元 有效期1年
...中邦公司增加对永安资本及其子公司的担保额度,并授权有效期为12个月。最新进展是中邦公司与中国光大银行股份有限公司杭州分行签订了最高额保证合同,为永安国油提供担保。被担保人浙江永安国油能源有限公司的基本情...……更多
ESG舆情 | 中信建投G整顿:一月两遭监管警示,八年老...
...年5—6月两次因保荐职责履行不到位,被上交所予以监管警示,暴露其在治理(G)维度上的短板。截至7月11日,MSCI(明晟)对中信建投的ESG评级为A级,在A股证券行业(申万二级,下同)排名前列,但治理(G)维度评分在同行...……更多
奥德高IPO撤单难逃被罚,国投证券等项目中介齐收监管函
...陷、公司治理不规范的情形等,奥德高被深交所采取书面警示的自律监管措施。因未对上述违规事项予以充分关注并审慎核查,保荐机构国投证券、项目申报会计师中汇会计师事务所(特殊普通合伙)、项目申报律师事务所北京...……更多
...得转板同意为生效条件的股票终止上市事项;(四)决议有效期;(五)对董事会办理本次转板具体事宜的授权;(六)其他应当明确的事项。第十条 上市公司董事会和股东大会根据本指引第八条、第九条规定作出决议时,应...……更多
深交所出手,新年首张IPO罚单
...招商证券、审计机构德勤华永及相关人员均被深交所书面警示。目前,飞速创新IPO申请已终止。未能保证发行上市申请文件和信披真实、准确、完整招股书显示,飞速创新主要专注于网络通信领域核心设备及通用配件的研发、设...……更多
国信证券督导奥普特收警示函 近一个月内两收警示函
...局网站今日公布了关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定(行政监管措施决定书〔2024〕33号)。决定书显示,国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司(以下简称奥普特,688686.SH)首发上市保荐机构,在持续...……更多
兆龙互连拟定增募资不超12.14亿元 2020年上市募资4亿
...交所审核通过并经中国证监会同意注册后由公司在规定的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。本次向特定对象发行股票的发行对象不超过三十五名(含),为符合中国证监会规定条件的特定投资者,包括符合规定条件的...……更多
北京华亚正信资产评估有限公司被证监部门警示
...工作底稿显示,系统集成业务中,个别在手合同项目协议有效期跨越了2023和2024两个年度;部分潜在项目预计签约日期接近年末。未见对系统集成业务在手订单和潜在订单合同的有效期、履约进度以及各订单收入归属年度等进行...……更多
长源电力定增募资不超30亿获深交所通过 中信建投建功
...过并由中国证监会作出同意注册决定后,公司将在规定的有效期内择机发行。本次向特定对象发行的发行对象为包括公司控股股东国家能源集团在内的不超过35名特定对象。除国家能源集团外,其他发行对象包括符合法律、行政...……更多
...通合伙)所因涉及罗普特IPO,收到厦门证监局出具的监管警示函。国金证券作为罗普特的首次公开发行股票并上市的保荐机构,在持续督导工作中存在以下问题:2020年12月,罗普特就贵州省都匀市等地3个项目与客户签订3份供货...……更多
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中国财富通2月28日 - 华曙高科(688433)公告称,因股东自身资金需求,股东湖南兴旺建设有限公司计划拟自本公告披露之日起十五个交易日后的三个月内
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