凯因科技员工持股平台拟转让股份 上市即巅峰正拟定增

中国经济网北京5月7日讯凯因科技(688687.SH)昨晚披露的股东询价转让计划书显示，北京卓尚湾企业管理中心（有限合伙）（以下简称“卓尚湾”）委托海通证券组织实施本次询价转让，拟转让股份的总数为4,000,000股，占凯因科技总股本的比例为2.34%。

本次询价转让为非公开转让，不会通过集中竞价交易方式进行。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让；本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。

截至2024年5月6日，卓尚湾持有凯因科技5,043,922股，占凯因科技总股本比例的2.9506%。

本次询价转让出让方卓尚湾为凯因科技员工持股平台，为凯因科技控股股东、实际控制人的一致行动人，且凯因科技部分董事、监事及高级管理人员通过卓尚湾间接持有凯因科技股份。

凯因科技2023年年报显示，北京松安投资管理有限公司、北京卓尚湾企业管理中心（有限合伙）、北京富山湾投资管理中心（有限合伙）、北京富宁湾投资管理中心（有限合伙）均属于公司实际控制人能够控制的企业，四者具有一致行动关系。

据2023年年报，凯因科技的控股股东为北京松安投资管理有限公司，直接持有公司股份比例为22.4634%。凯因科技的实际控制人为周德胜、邓闰陆、张春丽、赫崇飞，其中周德胜任公司董事长、总裁，邓闰陆任公司董事，赫崇飞任公司董事、副总裁、董事会秘书。

出让方与海通证券综合考虑出让方自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2024年5月6日，含当日）前20个交易日凯因科技股票交易均价的70%（发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总额/发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总量）。

本次询价认购的报价结束后，海通证券将对有效认购进行累计统计，依次按照价格优先、数量优先、时间优先的原则确定转让价格。

凯因科技2023年2月3日发布的以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票预案显示，公司本次发行募集资金总额不超过30,000.00万元（含本数），不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十；扣除相关发行费用后的募集资金净额将全部用于抗体生产基地建设项目、补充流动资金。

凯因科技2023年4月10日披露了关于延长以简易程序向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权董事会全权办理相关事宜有效期的公告。鉴于公司本次以简易程序向特定对象发行股票股东大会决议的有效期和股东大会授权董事会全权办理本次发行股票相关事宜有效期即将到期，为保证本次发行股票工作的延续性和有效性，确保本次发行股票有关事宜的顺利推进，依照相关法律法规的规定：公司拟延长以简易程序向特定对象发行股票股东大会决议的有效期至2024年年度股东大会召开之日止；公司拟延长股东大会授权董事会全权办理本次发行股票相关事宜有效期至2024年年度股东大会召开之日止。除上述延长股东大会决议有限期和授权有效期外，本次发行股票有关事宜的其他内容不变。本事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

凯因科技2024年5月1日披露的2023年年度股东大会决议公告显示，关于延长以简易程序向特定对象发行股票股东大会决议有效期的议案获审议通过。

凯因科技于2021年2月8日在上海证券交易所科创板上市，发行价18.98元/股。上市首日，凯因科技股价盘中最高报70.00元，创下上市以来股价最高点。

凯因科技首次公开发行4246万股，募集资金总额为8.06亿元，扣除发行费用后，募集资金净额为7.26亿元。凯因科技实际募资净额比原拟募资净额少3.66亿元。公司于2021年2月2日披露的招股说明书显示，公司拟募集资金10.92亿元，分别用于新药研发、营销网络扩建、补充流动资金。

凯因科技的保荐机构为海通证券股份有限公司，保荐代表人为吴俊、张子慧。凯因科技本次发行费用总额为8002.47万元，海通证券获得保荐承销费用5538.29万元。

2023年，凯因科技营业收入为14.12亿元，同比增长21.73%；归属于上市公司股东的净利润为1.17亿元，同比增长39.71%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.23亿元，同比增长124.62%；经营活动产生的现金流量净额为1.27亿元，同比下降5.55%。

凯因科技2024年第一季度营业收入为2.13亿元，同比增长10.34%；归属于上市公司股东的净利润为2214.42万元，同比增长4.75%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2028.10万元，同比下降4.21%；经营活动产生的现金流量净额为-2140.14万元。