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...东莞证券股份有限公司IPO申请文件中记录的财务资料已过有效期，需要补充提交。东莞证券IPO申请2023年3月2日获得深交所受理，IPO审核现在处于中止状态。保荐机构为东方证券承销保荐有限公司，保荐代表人为陈睿、魏浣忠。证...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...所网站显示，东莞证券IPO申请文件中记录的财务资料已过有效期，需要补充提交。因此，东莞证券的IPO审核状态变更为“中止”。东莞证券目前的招股书还停留在去年9月27日。2020年-2022年及2023年上半年（报告期内），东莞证券...……更多
2024-05-21 12:14:00内忧,外患,东莞,业绩,总裁,证券
...，东莞证券IPO平移获受理，今年3月31日，因财务资料已过有效期，东莞证券在深交所主板上市审核状态显示为“中止”。除了高管的变动，东莞证券股东还有意转让所持股份，令该公司股东产生变动的可能。资料显示，东莞证券...……更多
2024-05-21 08:52:00东莞,变数,总经理,证券,东莞,证券
...东莞证券股份有限公司IPO申请文件中记录的财务资料已过有效期，需要补充提交，目前审核状态为“中止”。
证监会：持续加强证券公司日常监管值得关注的是，5月10日，证监会发布了修订后的《关于加强上市证券公司监管的...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
...示，公司关于延长向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期及授权有效期的议案，审议结果为通过。国联证券2023年9月12日披露向特定对象发行证券募集说明书（申报稿）（补充2023年半年报更新），公司本次向特定对象发行A...……更多
2023-10-13 14:44:00决议,三轮,有效期,证券,发行,证券
...，上交所终止其发行上市审核。去年底，因财务资料已过有效期，阜康医疗发行上市审核被“中止”。2024年4月，该公司更新提交相关财务资料。阜康医疗的主营业务有医院诊疗、医院药品销售、体检、药房药品零售以及母婴护...……更多
2024-06-25 19:00:00阜康,保荐,医疗,证券,阜康,医院
...安证券及保荐代表人张伟龙、韩鹏，百花医药被采取监管警示措施。具体来看，2023年3月，百花医药向上交所提交非公开发行股票的申请。平安证券作为百花医药项目的保荐人，张伟龙、韩鹏作为指定的保荐代表人。经查明，2024...……更多
2024-06-13 22:51:00保荐,平安,警示,监管,时报,项目
...股份有限公司（下称“东兴证券”，601198）被甘肃证监局警示。11月29日，甘肃证监局发布《关于对东兴证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称，经查，兰州黄河生态旅游开发集团有限公司（下称“黄河开发集团”）...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...关于对东北证券股份有限公司及曹君锋、张兴云采取口头警示的送达通知》，指出东北证券作为无锡亿能电力设备股份有限公司（下称“亿能电力”）的保荐机构，曹君锋、张兴云作为亿能电力的保荐代表人，未能在审阅亿能电...……更多
2023-11-22 17:47:00一审,官司,纠纷,证券,证券,敦化
...海通证券”，600837.SH、06837.HK）及2名保荐代表人被证监会警示。11月9日晚，证监会发布公告称，经查，发现海通证券以及陈城、景炀，在保荐江苏沃得农业机械股份有限公司（下称“沃得农机”或“发行人”）首次公开发行股票...……更多
2023-11-10 09:39:00海通,证监,保荐,勤勉,农机,警示
...发行后总股本的25.00%，发行价格为25.91元/股，保荐机构为东莞证券股份有限公司，保荐代表人为张晓枭、徐扬。博力威本次募集资金总额为6.48亿元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为5.80亿元。博力威最终募集资金净额比原...……更多
2023-10-30 17:41:00博力,保荐,东莞,股价,证券,博力
...股（新疆）有限公司及米在齐、米恩华、杨小玲采取出具警示函监督管理措施的决定》（行政监管措施决定书）。经查，百花医药、华凌工贸、华凌控股及百花医药实际控制人米在齐、米恩华、杨小玲在百花医药向特定对象发行...……更多
2024-06-18 11:39:00三口,百花,警示,夫妻,一家,人员
...3名主要负责人、2名保荐代表人分别采取监管谈话、监管警示、通报批评等监管措施和纪律处分。事实上，海通证券保荐的上述两个IPO项目“一查就撤”，并非个案。“IPO撤回潮”下，海通证券二度受罚A股实施注册制以来，鼓励...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...中止”，中止的原因为IPO申请文件中记录的财务资料已过有效期，需要补充提交。注册制下，市场更看重中小银行经营规范性、持续盈利能力和潜在成长性，分析人士认为，部分中小银行存在股权结构复杂、股权过度集中、关联...……更多
2024-06-28 00:21:00中小,银行,银行,海安,商行,中小
...司（下称“国泰君安”，601211.SH，02611.HK）被证监会出具警示函。同时，证监会对泰禾集团与公司董事长兼总经理黄其森，采取了出具警示函及监管谈话措施的决定。2023年5月8日至2023年6月2日，泰禾集团股票收盘价连续二十个交...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...称“长江证券承销保荐”）旗下2名保荐代表人予以监管警示的决定。从过往公告看，长江证券承销保荐年内已多次在投行业务踩红线，且内容均指向投行业务违规。值得一提的是，沪深两所过往公告显示，保荐履职不到位已成...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...环境和融资时机等多方面因素变化，公司未能在批复文件有效期内完成本次向特定对象发行股票事宜，中国证监会关于公司本次向特定对象发行股票的批复到期自动失效。公司2023年1月10日发布《关于申请向特定对象发行股票获...……更多
2024-03-28 11:34:00中泰,天铁,保荐,股份,证券,发行
...交所审核并获得中国证监会同意注册的批复后，在规定的有效期内选择适当时机实施。若国家法律、法规对此有新的规定，公司将按新的规定进行调整。本次发行的发行对象为公司控股股东平达新材料，平达新材料以现金认购本...……更多
2024-04-03 11:21:00仁智,保荐,股东,控股,股份,世纪
...《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。决定书显示，浙江证监局在日常监管中发现，国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团股份有限公司（简称利尔达）于2023年2月17日在北交...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...成一致意见的，袁志清根据王洪的意见行使表决权，协议有效期自签署之日至公司在证券交易所上市36个月。综上，王洪合计控制公司79.57%表决权，系公司控股股东、实际控制人。丹耀光学原拟在深交所创业板公开发行股份数量...……更多
2024-06-06 11:05:00广发,耀光,保荐,创业板,创业,证券
...一方的意见做出一致行动的决定，协议自各方签字之日起有效期六年。2023年5月8日，三人签署了《一致行动协议之补充协议》，各方确认：《一致行动协议》有效期内，各方均按约定履行，没有因《一致行动协议》的履行存在纠...……更多
2023-11-30 12:37:00博达,保荐,机构,证券,软件,发行人
...一份对海通证券及其时任保荐业务负责人姜诚君予以监管警示的决定书,而相关保荐项目的两名保荐代表人晏璎、谢丹也在同日遭到上交所的通报批评。监管措施决定书和纪律处分决定书显示，上交所现场督导发现，海通证券存...……更多
2024-02-05 19:54:00海通,保荐,警示,监管,项目,证券
...项工作，由于发行时机等多方面原因，公司未能在批复的有效期内实施本次向特定对象发行股票事宜，该批复到期自动失效。本次向特定对象发行股票的批复到期失效，不会对公司的生产经营活动产生重大影响。公司2023年5月20...……更多
2024-05-13 11:06:00天马,中信,保荐,联合,发行,公司
...上海交易所对容诚所及栾艳鹏、宗志迅、程卫生予以监管警示。研发人员数量、研发投入金额造假为满足上市条件，科利德对研发人员数量、研发投入金额进行造假，且相关数据扣除后不再满足科创属性指标条件。根据上交所调...……更多
2024-05-09 18:40:00利德,海通,全员,金额,投入,数量
...对象发行的方式。公司将在获得中国证监会同意注册后的有效期内选择适当时机发行。本次向特定对象发行股票的发行对象为刘建伟。刘建伟拟以现金方式一次性全额认购。根据定价原则，公司本次向特定对象发行股票的价格为...……更多
2024-05-06 11:45:00国信,而泰,保荐,股东,控股,证券
...车等领域,2013年公司被评为国家高新技术企业,2017年入选东莞市倍增计划企业,2019年成为东莞市上市后备企业;并荣获广东省高成长企业、守合同重信用企业等多项荣誉,并引进多家知名投资机构,助力公司在磁性元器件细分领域持续...……更多
2024-02-10 21:02:00保荐,发行价,市盈率,市盈,新股,发行
...表人出具监管措施的基础上，首次对保荐机构也采取出具警示函措施。3家券商被追责证监会披露称，中信证券保荐的恒逸石化（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上；中德证券保...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...份有限公司（简称“联亚药业”），此前因财务资料已过有效期，上交所于9月30日中止上述5家企业的发行上市审核。具体来看，招股书资料显示，新湖期货从事期货相关业务，发展至今，业务范围涵盖期货经纪业务、期货投资...……更多
2023-11-01 23:33:00新湖,湖州,期货,发行,银行,企业
...兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内，东兴证券因在泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，未勤勉尽责遭中国证监会立案...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...公司债券方案相关决议之日起十二个月内有效。若在前述有效期内，本次发行方案经上海证券交易所审核通过并由中国证监会注册，则本次可转换公司债券发行方案有效期自动延续至本次发行完成之日。利柏特于2021年7月26日在...……更多
2024-01-17 15:25:00柏特,可转债,公司,可转换,发行,债券
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