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东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止
...东莞证券股份有限公司IPO申请文件中记录的财务资料已过有效期,需要补充提交。东莞证券IPO申请2023年3月2日获得深交所受理,IPO审核现在处于中止状态。保荐机构为东方证券承销保荐有限公司,保荐代表人为陈睿、魏浣忠。证...……更多
国联证券延长不超50亿定增决议有效期 此前已三轮问询
...示,公司关于延长向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期及授权有效期的议案,审议结果为通过。国联证券2023年9月12日披露向特定对象发行证券募集说明书(申报稿)(补充2023年半年报更新),公司本次向特定对象发行A...……更多
东兴证券遭甘肃证监局警示:未按照债券受托管理协议履职尽责
...股份有限公司(下称“东兴证券”,601198)被甘肃证监局警示。11月29日,甘肃证监局发布《关于对东兴证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称,经查,兰州黄河生态旅游开发集团有限公司(下称“黄河开发集团”)...……更多
官司纠纷逾6年、一审败诉!东北证券被判赔近3亿元
...关于对东北证券股份有限公司及曹君锋、张兴云采取口头警示的送达通知》,指出东北证券作为无锡亿能电力设备股份有限公司(下称“亿能电力”)的保荐机构,曹君锋、张兴云作为亿能电力的保荐代表人,未能在审阅亿能电...……更多
涉沃得农机60亿IPO,海通证券遭证监会警示:保荐过程中未勤勉尽责
...海通证券”,600837.SH、06837.HK)及2名保荐代表人被证监会警示。11月9日晚,证监会发布公告称,经查,发现海通证券以及陈城、景炀,在保荐江苏沃得农业机械股份有限公司(下称“沃得农机”或“发行人”)首次公开发行股票...……更多
博力威发财报股价跌8.9% 2021年上市东莞证券保荐
...发行后总股本的25.00%,发行价格为25.91元/股,保荐机构为东莞证券股份有限公司,保荐代表人为张晓枭、徐扬。博力威本次募集资金总额为6.48亿元,扣除发行费用后,实际募集资金净额为5.80亿元。博力威最终募集资金净额比原...……更多
海通证券IPO业务再度受罚,副总姜诚君被警示,2023年保荐业务失败率达47%
...3名主要负责人、2名保荐代表人分别采取监管谈话、监管警示、通报批评等监管措施和纪律处分。事实上,海通证券保荐的上述两个IPO项目“一查就撤”,并非个案。“IPO撤回潮”下,海通证券二度受罚A股实施注册制以来,鼓励...……更多
因在泰禾债托管中履职尽责不到位,中金、东兴、国泰君安3家...
...司(下称“国泰君安”,601211.SH,02611.HK)被证监会出具警示函。同时,证监会对泰禾集团与公司董事长兼总经理黄其森,采取了出具警示函及监管谈话措施的决定。2023年5月8日至2023年6月2日,泰禾集团股票收盘价连续二十个交...……更多
又一券商两名保代遭上交所警示!保荐履职不到位成“通病”
...称“长江证券承销保荐”)旗下2名保荐代表人予以监管警示的决定。从过往公告看,长江证券承销保荐年内已多次在投行业务踩红线,且内容均指向投行业务违规。值得一提的是,沪深两所过往公告显示,保荐履职不到位已成...……更多
天铁股份向实控人不超23亿定增到期失效 中泰证券保荐
...环境和融资时机等多方面因素变化,公司未能在批复文件有效期内完成本次向特定对象发行股票事宜,中国证监会关于公司本次向特定对象发行股票的批复到期自动失效。公司2023年1月10日发布《关于申请向特定对象发行股票获...……更多
仁智股份终止向控股股东不超2.5亿定增 世纪证券保荐
...交所审核并获得中国证监会同意注册的批复后,在规定的有效期内选择适当时机实施。若国家法律、法规对此有新的规定,公司将按新的规定进行调整。本次发行的发行对象为公司控股股东平达新材料,平达新材料以现金认购本...……更多
国信证券保荐利尔达收警示函 近一个月内三收警示函
...《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。决定书显示,浙江证监局在日常监管中发现,国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团股份有限公司(简称利尔达)于2023年2月17日在北交...……更多
博达软件北交所上会被暂缓审议 保荐机构为开源证券
...一方的意见做出一致行动的决定,协议自各方签字之日起有效期六年。2023年5月8日,三人签署了《一致行动协议之补充协议》,各方确认:《一致行动协议》有效期内,各方均按约定履行,没有因《一致行动协议》的履行存在纠...……更多
海通证券再遭监管警示 被保荐项目疑似两度“一查即撤”
...一份对海通证券及其时任保荐业务负责人姜诚君予以监管警示的决定书,而相关保荐项目的两名保荐代表人晏璎、谢丹也在同日遭到上交所的通报批评。监管措施决定书和纪律处分决定书显示,上交所现场督导发现,海通证券存...……更多
深天马A不超78亿定增批复到期失效 中信中航联合保荐
...项工作,由于发行时机等多方面原因,公司未能在批复的有效期内实施本次向特定对象发行股票事宜,该批复到期自动失效。本次向特定对象发行股票的批复到期失效,不会对公司的生产经营活动产生重大影响。公司2023年5月20...……更多
为满足上市指标,研发人员数量、研发投入金额造假!科利德、海通、容诚所全员被罚
...上海交易所对容诚所及栾艳鹏、宗志迅、程卫生予以监管警示。研发人员数量、研发投入金额造假为满足上市条件,科利德对研发人员数量、研发投入金额进行造假,且相关数据扣除后不再满足科创属性指标条件。根据上交所调...……更多
和而泰终止向控股股东不超6.49亿定增 国信证券保荐
...对象发行的方式。公司将在获得中国证监会同意注册后的有效期内选择适当时机发行。本次向特定对象发行股票的发行对象为刘建伟。刘建伟拟以现金方式一次性全额认购。根据定价原则,公司本次向特定对象发行股票的价格为...……更多
新股发行价36.51元,市盈率28.72倍,国金证券保荐
...车等领域,2013年公司被评为国家高新技术企业,2017年入选东莞市倍增计划企业,2019年成为东莞市上市后备企业;并荣获广东省高成长企业、守合同重信用企业等多项荣誉,并引进多家知名投资机构,助力公司在磁性元器件细分领域持续...……更多
证监会首次针对保荐机构下发业绩“变脸”罚单,3家券商被追责
...表人出具监管措施的基础上,首次对保荐机构也采取出具警示函措施。3家券商被追责证监会披露称,中信证券保荐的恒逸石化(发行人)可转债项目,发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上;中德证券保...……更多
上交所恢复新湖期货、湖州银行等5家IPO中止企业的发行上...
...份有限公司(简称“联亚药业”),此前因财务资料已过有效期,上交所于9月30日中止上述5家企业的发行上市审核。具体来看,招股书资料显示,新湖期货从事期货相关业务,发展至今,业务范围涵盖期货经纪业务、期货投资...……更多
东兴证券遭遇多事之秋 因未履职尽责再领罚单
...兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内,东兴证券因在泽达易盛(天津)科技股份有限公司(以下简称“泽达易盛”)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,未勤勉尽责遭中国证监会立案...……更多
利柏特拟发不超7.5亿元可转债 2021年上市募资5.4亿
...公司债券方案相关决议之日起十二个月内有效。若在前述有效期内,本次发行方案经上海证券交易所审核通过并由中国证监会注册,则本次可转换公司债券发行方案有效期自动延续至本次发行完成之日。利柏特于2021年7月26日在...……更多
生益电子预计2023年盈转亏 2021年上市即巅峰募20.7亿
...发行数量为1.66亿股,发行价格为12.42元/股,保荐机构为东莞证券股份有限公司,保荐代表人为王辉、姚根发。上市首日,生益电子盘中创下上市以来最高价24.20元,此后该股股价震荡走低。生益电子募集资金总额为20.66亿元,扣...……更多
步科股份拟定增募资不超5亿元 2020年上市募资4.27亿
...发行A股股票的方式进行,将在中国证监会同意注册后的有效期内选择适当时机向特定对象发行。本次发行对象为不超过35名符合中国证监会规定条件的特定对象,包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司...……更多
陇神戎发终止不超4.86亿定增募资 保荐机构为国泰君安
...券交易所审核通过以及获得中国证监会同意注册的文件的有效期内择机发行。本次发行对象为包括公司控股股东甘肃药业集团及其一致行动人丝路基金在内的不超过35名特定投资者,其中,甘肃药业集团拟认购数量不超过本次发...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...证券予以监管谈话,对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日,上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》,涉及海通证券的两位保代。据记者不完全统计,1月以来,证监部门和交易所合计对...……更多
又一家券商被立案!国美通讯、紫鑫药业定增牵涉财务造假,波及东吴证券
...的持续经营能力存在不确定性,国美通讯被实施其他风险警示,股票简称由“国美通讯”变更为“ST美讯”。且由于公司2023年继续亏损,公司很有可能在2023年年报披露后被实施退市风险警示,变为“*ST美讯”。同一天,紫鑫药...……更多
投行“一哥”地位或有变数
...目也出现瑕疵。今年1月12日,中信证券收到来自证监会的警示函。证监会指出,经查,发现中信证券保荐的恒逸石化(发行人)可转债项目,发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。同日,中信证券两名保...……更多
凯因科技员工持股平台拟转让股份 上市即巅峰正拟定增
...了关于延长以简易程序向特定对象发行股票股东大会决议有效期及授权董事会全权办理相关事宜有效期的公告。鉴于公司本次以简易程序向特定对象发行股票股东大会决议的有效期和股东大会授权董事会全权办理本次发行股票相...……更多
...上市申请文件。保荐机构要统筹考虑挂牌时间、财务报告有效期、审核及回复时间等因素,协助发行人合理确定申报时间;第四,对于挂牌尚未满12个月,但符合其他发行上市条件及信息披露要求的发行人,北京证券交易所上市...……更多
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