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...内，国融证券就收到的第二张罚单。2023年1月5日，内蒙古证监局披露了两张对国融证券的罚单。因债券业务风险管控问题，内蒙古证监局对国融证券采取责令改正措施；5日之后（2023年1月10日），江苏证监局在其官网发文称，因...……更多
2024-06-23 19:52:00西部证券,并购案,证券,券商,并购,整合
中新经纬12月8日电 证监会网站8日消息，证监会、国务院国资委发布《关于支持中央企业发行绿色债券的通知》(简称“《通知》”)。其中提到，鼓励中央企业根据绿色项目预期投资回收周期，发行中长期债券；鼓励符合条件的...……更多
2023-12-08 21:14:00条件,部门,基金,绿色,发展,绿色
龙年春节前，证券行业高管变动比较频繁。2月1日晚间，东兴证券、国海证券双双发布了有关董监高变动的公告。东兴证券总经理张涛辞职，任职五年多2月1日晚间，东兴证券发布公告称，张涛先生因个人原因申请辞去公司第五...……更多
2024-02-01 23:34:00券商,变动,选举,证券,董事,东兴
东兴证券 IC 资料图又有券商启动高管的市场化招聘。近日，东兴证券股份有限公司（下称“东兴证券”，601198）在官网发布总经理岗位的招聘公告，面向市场寻求年龄在50周岁以下、在行业内具有较强的影响力的公司总经理人...……更多
2024-05-08 22:57:00东兴,并有,影响力,总经理,影响,证券
...保荐项目却在证券发行上市当年玩起了业绩“大变脸”，证监会对这种“只荐不保”的行为大打出手。1月12日，证监会连发6条监管处罚，分别是针对中信证券、中德证券、万和证券，以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...构因研报业务违规受罚。国元证券再收罚单3月1日，安徽证监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。安徽证监局指出，经查，国元证券存在四项问题，包括发布证券研究报告业务管理制度不...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
又一只绩优债基开放仅1日便售罄！11月7日，东兴兴瑞一年定期开放债券型证券投资基金（下称“东兴兴瑞一年定开债”，007769）公告称，即日起暂停申购与转换转入。此前10月27日，该基金公告称，将于11月6日至12月1日迎来新一...……更多
2023-11-07 19:17:00收益,同类,开放,东兴,基金,买买提
浙江证监局5月7日消息，浙江证监局发布《关于对王忠军采取出具警示函措施的决定》。王忠军：经查，你作为华谊兄弟传媒股份有限公司（以下简称公司）董事长，于公司披露《2023年半年度报告》前三十日内卖出公司股票328,7...……更多
2024-05-07 18:05:00华谊,证监,浙江,警示,董事长,董事
...春的一家营业部被罚。据披露，因内控管理不完善，吉林证监局8月16日对东海证券长春前进大街营业部出具警示函。经查，该营业部存在个别不相容岗位职责未分离、客户回访的流程不规范等问题。今年以来，光大证券收到了多...……更多
2024-09-05 19:37:00券商,营业部,之风,一口,网点,一口气
6月28日，*ST莫高公告，公司近日收到甘肃证监局下发的行政监管措施决定书。经查，公司信息披露存在问题。包括对客户销售金额、供应商采购金额披露错误等。甘肃证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证...……更多
2024-06-29 19:20:00莫高,决定书,证监,甘肃,监管,措施
...发布公告表示，经查，发现平安证券存在以下违规行为：债券发行定价过程中，存在违反公平竞争的行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩；个别债券项目尽调不完整，关键要素获取不充分。上述情形违反多项规定，中国...……更多
2024-02-08 22:55:00平安,债券,警示,监管,项目,证券
...近五年内募集资金情况显示，经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1647号文《关于核准浙江华铁建筑安全科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，并经上海证券交易所同意，公司采用非公开发行股票发行方式，向三...……更多
2023-11-06 14:47:00海通,华铁,保荐,可转债,应急,机构
凤凰网财经讯 7月25日 青岛证监局对中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部出具一份警示函。经查，青岛证监局发现该营业部存在以下问题：一是向投资者提供的材料中存在不准确的情形；二是未能妥善处理投资者...……更多
2024-07-26 10:57:00中金,营业部,警示,投资者,情形,营业
...的及时性要求，不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第二十四条的规定。国轩高科董事长李缜直接参与了与美国伊利诺伊州政府签署协议的相关工作，董事会秘书潘旺作为公司信息披露事务的具体负责人，...……更多
2023-12-08 14:54:00证监,安徽,警示,谈话,董事长,监管
...本文转自：海西晨报晨报讯（记者 钟宝坤）5月6日，厦门证监局官网显示，厦门证监局对中国中金财富证券有限公司厦门分公司（以下简称“中金厦门分公司”）出具了警示函。据悉，中金厦门分公司因全员合规管理不到位被警...……更多
2024-05-09 00:13:00中金,厦门,警示,分公司,厦门,中金
...内,中国证券监督管理委员会青岛监管局(下文简称“青岛证监局”)已开出10张警告函,其中6张因为私募业务违规,涉及信息披露不完全、未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录像资料等问题。在青岛证监局开出的10张警告...……更多
2023-10-11 00:14:00证监,青岛,违规,业务,青岛,基金
凤凰网财经讯 8月21号，大连证监局发文称，经查，红塔证券股份有限公司（简称：红塔证券）存在以下内控管理方面的问题： 一、未按规定进行对公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案；二、未按规定申...……更多
2024-08-22 16:13:00红塔,内控,市值,警示,监管,证券
...)广州分公司因业务推广环节存在不合规情形等，被广东证监局警示。广东证监局网站22日披露的行政监管措施决定书显示，经查，点牛优选广州分公司存在以下违规行为：一是未及时向监管部门报告业务场所和主要负责人发生变...……更多
2024-07-22 17:48:00广州,警示,分公司,推广,业务,证监
中新经纬6月14日电 云南证监局网站消息，云南祥云飞龙再生科技股份有限公司(下称“祥云飞龙”)等5家新三板公司未按期编制并披露2023年年度报告被警示。祥云飞龙云南证监局发布的《关于对祥云飞龙及相关责任人采取出具警...……更多
2024-06-14 19:54:00祥云,飞龙,年报,警示,公司,非上
...发行募集资金。经中国证券监督管理委员会2017年1月20日证监许可[2017]152号《关于核准福建安井食品股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，安井食品于2017年2月向社会公开发行人民币普通股（A）股5,401万股，每股面值人民...……更多
2024-06-05 14:54:00安井,副总,食品,安井,食品,发行
中国经济网北京11月1日讯 证监会网站昨日公布了《深圳证监局关于对王磊出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕194号）。经查，王磊担任大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“大族激光”，002008.SZ）...……更多
2023-11-01 16:38:00大族,监事,亲属,短线,警示,激光
...取措施 5月10日当天，3家券商收到了行政监管措施：北京证监局对中金公司采取责令改正行政监管措施，时任投资经理和分管资管业务的高管也被一同出具警示函。广东证监局对中信证券、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施。广...……更多
2024-05-14 12:18:00周合,银行,盘点,资产,质量,银行
传艺科技：公司及相关责任人被江苏证监局出具警示函 【传艺科技：公司及相关责任人被江苏证监局出具警示函】财联社10月8日电，传艺科技公告，江苏证监局对公司董事长、总经理邹伟民，董事会秘书徐壮，时任董事会秘书...……更多
2023-10-08 17:49:00证监,江苏,责任人,警示,责任,科技
...傍晚，诚志股份(000990.SZ)披露公告称，公司日前收到江西证监局出具的《关于对诚志股份有限公司、龙大伟采取出具警示函措施的决定》（简称《警示函》）。《警示函》显示，经查，诚志股份存在两方面问题：一是未及时、准...……更多
2023-10-12 16:08:00诚志,诚志股份,证监,内控,江西,警示
中新经纬9月14日电 14日，重庆证监局网站发布《关于对中国工商银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。据《警示函》，经查，中国工商银行股份有限公司重庆市分行(下称“工行重庆市分...……更多
2024-09-14 20:10:00重庆市,重庆,销售管理,分行,警示,人员
...行试点，开展城市级“车能路云”一体化试点应用。 4、证监会、国资委近日联合发布《关于支持中央企业发行绿色债券的通知》，其中提出，发挥中央企业绿色投资引领作用，引领绿色发展重点领域资金供给，支持中央企业开...……更多
2023-12-11 09:12:00联社,新闻,证监,监管,呼吸道,公告
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）12月28日，天津证监局发布公告表示，信达证券天津分公司存在信息公示不准确、经纪人管理不到位、从事技术工作的人员进行营销等问题，反映出分公司内部控制不完善、合规管理不到位。上...……更多
2023-12-28 21:13:00信达,天津,责任人,警示,监管,分公司
【方正电机：公司业绩预告相关信息披露不准确被浙江证监局出具警示函】财联社6月4日电，方正电机公告，公司于2024年6月4日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《关于对浙江方正电机股份有限公司及相关责任人员...……更多
2024-06-04 20:16:00方正,证监,浙江,警示,电机,业绩
...飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...开展私募投资基金业务必要的从业人员等问题,日前,青岛证监局对青岛京墨资产管理有限公司出具警示函。日前,证监会青岛监管局官网公示《关于对青岛京墨资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。据悉,青岛证监局在...……更多
2024-03-15 06:00:00警示,资产,证监,青岛,基金,警示
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近期，有消息称，贵州茅台提高了公斤茅台（53度1000ml茅台酒）的打款价，即按照官方零售建议价3799元瓶的9折（3419元/瓶）进行打款
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玄武云(02392.HK)发布公告，于2025年2月19日斥资2869.24港元回购股份2500股，每股回购价格为1.09-1.14港元。本文源自：金融界AI电报/阅读下一篇/返
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