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...在开展私募投资基金业务过程中，存在未按规定及时更新管理人注册资本及从业人员信息；1只在管基金产品未按规定在中国证券投资基金业协会备案等问题，违反了相关规定。根据有关规定，四川证监局决定对武侯股权投资采...……更多
2024-01-03 21:07:00武侯,股权,监管,行为,更新,投资
...”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未按规定更新管理人办公地址及从业人员信息；未有效执行《从业人员买卖证券申报制度（暂行）》等内部制度等情形。根据有关规定，四川证监局决定对天府增进投资采取责令改正的...……更多
2024-01-03 21:06:00天府,违规,监管,行为,业务,投资
...个方面：一是调降基金股票交易佣金费率；二是降低基金管理人证券交易佣金分配比例上限；三是全面强化基金管理人、证券公司相关合规内控要求；四是明确基金管理人层面交易佣金信息披露内容和要求。《规定》的发布实施...……更多
2024-04-22 09:23:00证监,科技型,牛市,早报,依法,支持
...计师事务所（特殊普通合伙）和君合律师事务所共同担任管理人。公司在法院的准许下继续营业，并在管理人的监督下自行管理财产和营业事务。2023年12月25日，揭阳中院裁定批准《广东榕泰实业股份有限公司重整计划》(简称《...……更多
2024-03-19 08:53:00扭亏为盈,司法,提示,风险,公司,揭阳
...FVOCI的认定，鼓励险资通过市场化的FOF(基金中的基金)/MOM(管理人的管理人基金)委托机制，广泛布局高成长的权益组合。在完善绩效评价办法方面，去年发布的《关于引导保险资金长期稳健投资 加强国有商业保险公司长周期考核...……更多
2024-04-15 09:22:00政策环境,权益,贡献,力量,资金,政策
...业人员资质管理不到位，部分基金产品风险等级低于基金管理人作出的风险等级评价结果的情况。 ……更多
2023-11-29 19:31:00股权,金额,证券,证券,深圳,股权
...年便恍如隔世：“华发系”大股东层层加码，甚至突破了监管持股上限，原有股东的均衡结构被打破。北京商报记者进一步了解到，近期很多保险业高管接到猎头提供的新岗位“华发投控分管保险业务的副总裁，作为横琴人寿储...……更多
2024-04-16 20:02:00华发,横琴,人寿,工具,地产,横琴
...司国寿资产和新华资产分别出资500万元共同发起设立基金管理人公司，担任上述私募证券投资基金公司的管理人。这一消息随即引起市场关注。华西证券研报认为，设立私募证券投资基金有助于缓解险资业绩受权益市场波动影响...……更多
2024-01-01 15:09:00个位数,个位,迹象,整体,人寿,长城
...有效处理、泄露客户账户持仓及收益等行为，被采取出具警示函的行政监管措施。目前，在中国证券业协会官网上，已经查询不到与兴业证券叶炜相关的从业人员基本信息。金融机构员工私下向客户推荐非所属机构发行或代理的...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...称“中信建投”，601066.SH，06066.HK）再因场外期权业务被警示。日前，北京证监局发布公告称，经查，中信建投在开展场外期权业务中，存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。“上述情况...……更多
2023-10-19 14:39:00中信,期权,警示,情况,业务,期权
...流发展有限公司（下称“深国际”），华夏基金担任基金管理人，专项计划管理人是中信证券，托管人为招商银行。公开信息显示，深国际是上市公司深圳国际控股有限公司（下称“深圳国际”）的全资子公司，注册资本30亿元...……更多
2024-02-02 19:32:00三箭,援军,发行,投资,物流,基金
...资金主要投资于杭州瑜瑶私募基金管理有限公司作为基金管理人发行的瑜瑶私享5号私募证券投资基金。但截至公告披露日，横店东磁所购3亿元国通信托产品已收回1375万元，其余可能存无法按期兑付或全额兑付风险。 ……更多
2023-11-27 09:03:00始末,杭州,风波,杭州,新动力,投资
...横琴)有限公司(以下简称“华联汇垠”)会员资格，撤销其管理人登记。据文号为中基协处分〔2023〕396号的纪律处分决定书，经查，华联汇垠存在以下违规事实：一是公司存在间接向投资者承诺保本保收益，定期向投资者支付固...……更多
2024-01-31 12:35:00华联,管理人,负责人,管理,华联,中基
...称“长江证券承销保荐”）旗下2名保荐代表人予以监管警示的决定。从过往公告看，长江证券承销保荐年内已多次在投行业务踩红线，且内容均指向投行业务违规。值得一提的是，沪深两所过往公告显示，保荐履职不到位已成...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...并提交相关支撑材料。二、根据《公开募集证券投资基金管理人管理办法》，基金管理公司的实际控制人为境外机构的，需符合“最近3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于国际前列”。根据申请材料...……更多
2024-02-12 11:45:00巨头,动作,金融,华泰,安达,公司
...讯 证监会网站昨日公布了《深圳证监局关于对王磊出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕194号）。经查，王磊担任大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“大族激光”，002008.SZ）监事期间，王磊父亲于2...……更多
2023-11-01 16:38:00大族,监事,亲属,短线,警示,激光
...资产，转让予由华泰证券（上海）资产管理有限公司作为管理人设立的“华泰资管鹏新资产支持专项计划”，并发行资产支持证券，万科及下属子公司提供符合发行CMBS一般商业惯例的增信方式。公告显示，股东借款的债务人是...……更多
2023-11-28 21:47:00万科,抵押贷款,抵押,房地,发行,支持
...径清晰可查，最大力度确保基金财产安全。二是对于私募管理人和托管人而言，需要树立合规经营、诚实履职的职业理念，敦行致远。私募管理人要建立完善的投资决策制度、内部风险控制制度，不可急功近利赚快钱；托管人需...……更多
2024-02-03 01:22:00私募基金,诚实,基金,经营,发展,基金
...示，景林股权投资在今年6月14日进行了法定代表人、高级管理人员备案的变更，从原来的高斌，变成了杨志坚。工作履历显示，高斌1993年大学毕业后就进入证监会，最初在交易部任主任科员，1997年至1998年短暂任驻深圳交易所督...……更多
2023-12-29 14:17:00高斌,景林,股权,董事长,董事,业务
...传工作质效，充分发挥正面案例的示范效应和负面案例的警示作用，“金融消费者权益保护教育宣传月”期间，金融监管总局联合中国人民银行、中国证监会发布金融消费者权益保护典型案例。记者注意到，此次发布金融消费者...……更多
2023-10-10 18:31:00金融,消费者权益,典型案例,总局,监管,典型
...因此决定对申港证券浙江分公司以及赵威震分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2023-11-15 21:57:00浙江,警示,监管,直播,员工,行为
...0日讯恒星科技(002132.SZ)近日披露关于董事长及总经理收到警示函的公告。公司董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙于2023年11月17日收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的《关于对河南恒星科技股份有限公司董事长谢...……更多
2023-11-20 15:11:00恒星,短线,警示,董事长,董事,总经理
...期行业的动作不难发现，规范车险手续费乱象逐渐从服从监管要求走向了机构自发自律。从被动规范到主动规范，市场发生了怎样的变化？险企规范车险销售行为为防止恶性竞争，维护市场秩序，规范车险销售行为，部分保险公...……更多
2024-04-16 20:33:00车险,手续费,主导,监管,手续,主动
...定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函2》)。《责令改正决定》显示，经查，民生证券股份有限公司汕头分公...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...披准确性及运作合规性，持续维护投资人利益并勤勉履行管理人职责。
已与外包沟通做账逻辑对于安徽证监局披露的4项违规行为，歌斐资产在《情况说明》中一一进行了说明。行政监管措施函中提及“部分产品年度报告披露的...……更多
2023-12-19 19:52:00芜湖,罚单,母公司,违规,监管,实际
...来看详情——控制92个账户操纵个股34个交易日买卖43亿据监管调查，李卫卫此次选择操纵的个股为“汇金通”。2017年3月6日至4月24日期间，李卫卫控制“朱军建”等92个证券账户交易“汇金通”。从时间来看，李卫卫采用了“快...……更多
2023-01-05 10:04:00华北,李卫,账户,汇金,交易,证监
...“检消协作”平台，对辖区教体系统等行业领域责任人、管理人开展消防安全紧急警示约谈。期间，消防部门通报了典型火灾事故造成重大人员伤亡和财产损失情况及责任追究情况，分析了行业领域消防安全形势、普遍存在的消...……更多
2024-02-25 07:01:00普洱,链条,责任,培训,责任,行业
...积极响应监管政策，主动调低管理费和托管费，还推出了管理人合理让利型产品，为客户节省成本的同时，切实优化投资者的持有体验。广告 投资需谨慎近日，新“国九条”发布，为市场注入新动力。A股三大指数应声反弹，市...……更多
2024-04-20 09:37:00瑞信,分红,春风,投资者,投资,投资
...指定景峰医药破产重整清算组担任公司预重整期间的临时管理人。需要特别说明的是，目前法院系决定对公司进行预重整，是否受理公司破产重整将由法院依法审查决定。因此，公司能否进入破产重整程序尚存在不确定性。誉衡...……更多
2023-11-28 10:44:00拜耳,医讯,华北,华北制药,致癌,制药
...》颁布以来，首家在海南落地的QFLP余额管理基金。基金管理人可在QFLP试点规模内自主设立试点基金，在QFLP试点规模内自由汇出、入资金。出台金融扶持乡村振兴31条2023年10月，中国人民银行海南省分行联合国家金融监督管理总...……更多
2024-01-15 21:46:00海南,金融业,大事,金融,海南,海南省
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