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...不足等问题，违反了相关规定，决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。 ……更多
2023-12-18 20:46:00内控,债券,警示,监管,业务,证券
...对象进行募集，单个产品募集人数不超过200人。私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、...……更多
2024-02-27 17:56:00画皮,消费者权益,陷阱,宣传,保护,消费
...求，进一步压实相关主体的信息披露责任。一是规定基金管理人应当制定信息披露管理制度，运营管理机构应当制定信息披露配合制度，分别指定高级管理人员担任信息披露事务负责人。二是细化履行信息披露配合义务的主体范...……更多
2023-10-27 19:42:00产品特点,特点,体系,报告,产品,信息
...督管理委员会北京监管局出具的《关于对郭同军采取出具警示函行政监管措施的决定》（简称“警示函”）。警示函显示，郭同军担任公司高级副总经理期间，其女儿通过自己名下证券账户于2022年1月4日、1月5日、3月23日通过集...……更多
2024-01-29 17:27:00乐普,短线,警示,副总,经理,医疗
...均已通报属地乡镇政府落实管理主体责任、督促渡口渡船管理人完成整改，保证渡口两岸乡村居民春运出行安全。在检查现场，海事执法人员还通过普法宣贯和安全警示教育的形式，提醒渡口运营人依法营运，密切关注气象信息...……更多
2024-01-25 12:36:00海事局,海口,渡船,渡口,海事,检查
...，不会对公司生产经营等方面造成影响。公司将严格按照监管机构相关规则的要求，及时履行后续进展情况的信息披露义务。华扬联众昨日晚间同时发布关于公司董事长辞职及变更董事长的公告。公司于2023年11月9日召开第五届...……更多
2023-11-10 15:40:00联众,市场,中国证监会,杨宁,董事,公司
...证券监督管理委员会重庆监管局《关于对韦思羽采取出具警示函措施的决定》(〔2023〕43号），公司董事韦思羽的母亲买卖公司股票的行为构成短线交易，中国证券监督管理委员会重庆监管局决定对韦思羽采取出具警示函的行政...……更多
2023-11-01 17:09:00净利,警示,董事,证券,增长,证券
...了解到，该局发布关于对国轩高科股份有限公司采取出具警示函并对李缜、潘旺采取监管谈话措施的决定。经查，2023年9月7日，国轩高科股份有限公司（以下简称国轩高科或公司）与美国伊利诺伊州政府签署了REV补贴协议。对于...……更多
2023-12-08 14:54:00证监,安徽,警示,谈话,董事长,监管
...称《暂行办法》），对养老机构预收费内容、收费额度、监管措施、联合惩戒等方面进行了规范，将于2024年2月1日起实施。明确养老机构预收费内容不得向老年人推销金融、“保健”产品《暂行办法》所指的养老机构是指在四川...……更多
2024-01-31 18:47:00四川,养老,费用,机构,管理,养老
...证券股份有限公司（简称“广发证券”,000776）予以监管警示。据上交所3月22日发布的监管措施决定书，经查明，广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在内部研究报告撰写不规范，未体现出在充分研究基础上理...……更多
2024-03-23 20:17:00广发,内控,缺失,警示,理性,部分
...示，2023年12月29日和2024年1月5日，中基协针对9家私募基金管理人和18名私募高管人员共发布27张纪律处分决定书。这27张罚单分别涉及北京艾亿新融资本管理有限公司（简称“北京艾亿”）、西藏志拙创业投资管理有限公司（简称...……更多
2024-01-06 08:33:00中基,产出,纪律,基金,中基,西藏
...括银行存款和股权投资。委托投资由社保基金会委托投资管理人管理运作，主要包括境内股票、债券、养老金产品、上市流通的证券投资基金，以及股指期货、国债期货等。社保基金会理事长刘伟日前在社保基金会境内管理人座...……更多
2023-11-04 14:23:00基金,养老保险,收益率,基金会,养老,社保
...行短线交易。恒星科技近日披露关于董事长及总经理收到警示函的公告。公司董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙于2023年11月17日收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的《关于对河南恒星科技股份有限公司董事长谢...……更多
2023-11-23 09:44:00圆通,短线,速递,董事,儿子,交易
...19年3月，是已在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，是由山东科创集团作为最大股东开展基金投资运作的基金管理公司。经前期多轮沟通接洽，山东科创集团与崂山区达成合作意向，将基金管理人山科智慧迁址崂山...……更多
2024-02-28 10:06:00崂山区,崂山,模式,崂山区,崂山,科创
...东海证券研报指出。就代理人渠道而言，2023年9月，金融监管总局发布《保险销售行为管理办法》，要求保险公司、保险中介机构应当支持行业自律组织发挥优势推动保险销售人员销售能力分级工作，在行业自律组织制定的销售...……更多
2024-02-12 17:06:00人身险,大势,利率,存款,人身,竞争力
...于对杭州可靠护理用品股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定。浙江证监局在现场检查中发现，杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称“可靠股份”，301009.SZ）存在以下问题：一、募集资金与自有资金混同购买...……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
...行为违反规定，因此重庆证监局决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。刘杨在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题，也被采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-02-26 18:14:00员工,警示,违规,基金,业务,证券
...京11月24日电 题：证监会发布《证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账数据接口》金融行业标准中新财经记者 陈康亮中国证监会24日发布消息称，近日，证监会发布《证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账...……更多
2023-11-24 22:16:00证监,管理,管理人,证券公司,服务机构,资产管理
...于对北京新时空科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》。经查明，2023年9月9日，北京新时空科技股份有限公司（以下简称“时空科技”，605178.SH）披露会计差错更正公告，对2023年半年度报告进行追溯调整。公告...……更多
2023-11-17 17:47:00警示,时空,财务,科技,公司,上海证券交易所
...Choice数据不完全统计，截至10月29日，今年以来近80家基金管理人自购旗下基金，自购金额合计超过44亿元。
中信证券表示，一些曾经在历史上底部阶段扎堆出现过的信号，正在显现。首先，是公募基金发起自购。近日多家基金...……更多
2023-10-30 09:07:00超导体,磁体,重磅,基金会,社保,情报
...的是，2022年5月，证监会发布了《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则。这也意味着，“一参一控一牌”正式落地，即同一主体在参股一家基金、控股一家基金的基础上，还可以再申请一块公募牌照。因此...……更多
2023-10-17 07:35:00君安,国泰,基金,君安,国泰,基金
...规行为，湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求该分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，并于收到决定书之日起一个月内提交书...……更多
2024-02-02 20:08:00中泰,湖南,警示,违规,行为,过程
...通常会设立在哪些法域？过去几十年来，亚洲基金管理人的首选都是开曼群岛，我们预计未来一段时间的趋势还是这样。主要原因是：第一，开曼群岛的结构比较为投资人、管理人和各类服务商所熟知；第二，开曼群...……更多
2022-12-16 17:02科创,中国,律师,投资,商务
...。华林证券为“红博会展信托受益权资产支持专项计划”管理人，申请人大连银行于2017年9月认购了“17红博04”、“17红博05”和“17红博06”资产支持证券。由于该专项计划服务机构哈尔滨红博会展购物广场有限公司（简称“红...……更多
2024-02-28 13:57:00华林,仲裁案,大连,仲裁,进展,银行
...限制规模新增，近日有私募接到部分券商通知，再次强调管理人不得新增DMA额度。早在4个月前，监管已经要求DMA业务规模不得新增超过2023年11月8日日终规模。在业内看来，此次微盘股流动性危机结束后，DMA业务规模已有所下降...……更多
2024-02-25 23:44:00天后,影响,交易,市场,交易,投资
...关于对庚星能源集团股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》（下称“决定”）。决定显示，庚星能源集团股份有限公司（下称“庚星股份”）对其参股公司武汉敏声及其原股东所涉及的关联交易事项未及时进行审议和...……更多
2024-03-14 18:33:00关联交易,警示,关联,监管,股份,交易
...对改革意见中相关要求进行了细化和落实。私募股权基金管理人可以按照《指引》要求，进行私募股权基金投资和备案。私募股权基金一直是北交所、新三板市场的重要参与主体，是最熟悉企业情况和市场规则的专业机构投资者...……更多
2023-10-07 15:22:00中基,基金,市场,基金,股权,投资
...期回报，健全基金投资管理与销售考核及评价机制，强化管理人、高管及基金经理与投资者的利益绑定机制等。“基金发展从‘营销文化’、‘饭圈文化’风格，逐步向研究创造价值转变，是必然趋势，最终我们也会发展到那个...……更多
2024-03-17 17:43:00晴雨,证监,晴雨表,基本面,新政,投资
...局《关于对供销大集集团股份有限公司相关人员采取出具警示函措施的决定》(陕证监措施字〔2022〕53号)(以下简称“警示函”)。根据中国证监会《行政处罚决定书》(〔2022〕52号)查明的事实，供销大集集团股份有限公司存...……更多
2022-12-15 19:53关联,大集,关联交易,警示,担保,事项
东兴证券11月01日发布研报称，给予光大银行（601818.SH，最新价：2.96元）强烈推荐评级。评级理由主要包括：1）营收增长承压，拨备抵补净利润正增长；2）资产规模稳健增长，对公贷款投放保持高景气；3）财富管理业务稳健发...……更多
2023-11-01 19:36:00光大银行,东兴,指标,核心,增长,业务
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凤凰网财经讯 9月20日，国家金融监督管理总局披露的罚单显示，泰康养老保险吉林分公司因员工私印的宣传材料中含有误导性表述，被警告并罚款1万元。
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9月21日，作为2024北京文化论坛的重要组成部分，文化产业投资人大会顺利举办。此次大会以“文化创新 投资未来”为主题展开
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2024年9月20日，上游新闻记者对川渝A股上市公司一周的股价涨跌幅进行了梳理。同花顺数据显示，77家重庆A股，其中收涨50家
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中新经纬9月20日电 题：对消费金融公司ABS未来发展可持乐观态度作者 田轩 清华大学国家金融研究院院长近日，国家金融监督管理总局重庆监管局网站作出批复
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本文转自：人民网-陕西频道王丽仪式上，选取了20个代表性项目集中签约。人民网 王丽摄9月21日下午，第八届丝博会铜川三大产业集群高质量发展推介会暨项目签约仪式在西安举行
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本文转自：人民网-北京频道人民网北京9月22日电 （记者李博）作为2024北京文化论坛重要组成部分，文化产业投资人大会于9月21日首次举办
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