- 我的订阅
- 头条热搜
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
...证监局近日发布的关于对申万宏源证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定（〔2024〕34号）显示，经查，申万宏源证券有限公司作为新疆中泰化学股份有限公司（简称“ST中泰”，002092.SZ）“23新化01”公司债券的主承销...……更多
2024-12-25 11:51:00宏源证券,中泰,宏源,债券,警示,违规
...7月20日，因前述违规减持，浙江证监局曾对罗欣控股出具警示函，并计入证券期货市场诚信档案。同年12月1日，罗欣控股因涉嫌违反限制性规定转让证券，被中国证监会正式立案调查。 ……更多
2024-03-18 11:06:00罗欣,股东,违规,药业,控股,股份
...信息披露违法违规，多家公司还收到过与信息披露相关的警示函或监管函。例如，东方园林在2023年收到了三次警示函。因为公司于2020年12月18日公布发行公司债券“20东林G1”募集说明书时，存在部分债务违约情形，2023年2月，东...……更多
2024-01-01 22:15:00七成,证监,上市公司,调查,公司,三盛
...回并向上市公司上缴价差”的措施，增加监管谈话、出具警示函等监管措施，细化应予处罚的具体情形，加大对违规减持的打击追责力度。五是优化违法违规不得减持的规定。考虑到控股股东、实际控制人之外的一般大股东对上...……更多
2024-04-15 02:58:00证监,监管,规则,体系,股东,上市公司
...上述业务的高级管理人员负有责任，决定对丁玮采取出具警示函的监督管理措施。
北京证监局公告还指出，经查，中信建投存在开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定，经查，发现公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形；公司治理和内部控制不规范，存在...……更多
2024-11-26 10:51:00证监,同花,浙江,突发,直播,公司
...均名下证券账户已多次因异常交易行为被深交所采取书面警示等监管措施，但其仍未改正，继续发生异常交易行为。上交所表示，将按照中国证监会部署要求，坚守监管主责主业，坚持以投资者为本，严管影响市场平稳运行、损...……更多
2024-02-21 00:11:00交易所,巨头,交易,交易,波灵,监管
...称“长江证券承销保荐”）旗下2名保荐代表人予以监管警示的决定。从过往公告看，长江证券承销保荐年内已多次在投行业务踩红线，且内容均指向投行业务违规。值得一提的是，沪深两所过往公告显示，保荐履职不到位已成...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...国信证券发布收购预案，公司计划以发行股份的方式购买万和证券96.08%股份。国信证券相关人士向券商中国记者独家回应称，在监管鼓励证券公司资本节约型发展的背景下，本次交易采取发行股份购买资产的方式有利于节约公司...……更多
2024-09-05 06:55:00重磅,并购,方案,国信,证券,万和
...、“国联+民生”、“国君+海通”等并购后，国信证券和万和证券也组起了“CP”。9月4日，国信证券收购万和证券迎来新进展。国信证券正式发布交易预案，公司拟通过发行A股股份方式向万和证券七名股份购买他们持有该券商96...……更多
2024-09-18 11:40:00万和,国信,证券,质变,并购,龙头
...情形。根据有关规定，湖南证监局决定对刘章明采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-01-05 20:38:00方正,证监,湖南,违规,业务,证券
...案。上述公告提及，罗欣控股在7 月份收到过浙江证监局警示函。记者查询相关政务信息获悉，罗欣控股作为罗欣药业集团的控股股东，在2023年5月18日至24日期间，持股比例由31.23%降低至25.51%，合计变动比例达到5.72%。在持股比...……更多
2023-12-06 12:04:00罗欣,证监,限制性,控股,限制,证券
...1月5日，刘章明因违规私自荐股被湖南证监局采取了出具警示函的行政监管措施。“经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。刘章明作为公司发布证券...……更多
2024-08-09 21:03:00所长,刘章,方正,研究所,证券,研究
...披露《关于对兴业证券股份有限公司江西分公司采取出具警示函措施的决定》。根据公告，江西证监局发现李晓林在兴业证券股份有限公司江西分公司任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。据记...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
财联社11月5日讯（记者 高艳云）两头部券商在反洗钱上栽跟头。近日，人民银行上海分行发布两期行政处罚信息公示表，两家券商及相关负责人被罚，具体为： 申万宏源证券被处以罚款349万元，时任申万宏源证券财务总监，法...……更多
2024-11-05 16:32:00事出,身份,客户,不力,券商,两头
...不准确。最终山西证监局对太原重工采取责令改正并出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案;对太重集团也出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案;韩珍堂作为公司董事长，陶家晋、卜彦峰作为公司时任总经理，段志...……更多
2023-12-14 21:03:00太原重工,决定书,太原,重工,财务会计,核算
...管理职责履行不到位的情形，深交所对一家会员采取口头警示的监管措施。上市公司监管方面，5月17日至5月23日，深交所对4宗违规行为进行纪律处分，3宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对12宗违规行为发...……更多
2024-05-25 09:44:00监控,重点,股份,监管,违规,上市公司
...证监局9月14日公布了两则罚单，一则是对寇玥等20人出具警示函，二是对庄江斌采取监管谈话，处罚事由均为证券从业人员违规炒股。除了员工炒股外，违规出借账户同样遭到监管严查。14日，北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...证监局决定对东海证券长春前进大街证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。对此，东海证券表示，公司高度重视上述问题，已督促营业部严格按照要求进行整改；针对本次违规事实，公司已组织经纪业务进行全面风险自查...……更多
2024-08-19 18:50:00营业部,东海,自查,违规,经纪,旗下
...讯 证监会网站昨日公布了《深圳证监局关于对王磊出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕194号）。经查，王磊担任大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“大族激光”，002008.SZ）监事期间，王磊父亲于2...……更多
2023-11-01 16:38:00大族,监事,亲属,短线,警示,激光
...均名下证券账户已多次因异常交易行为被深交所采取书面警示等监管措施，但其仍未改正，继续发生异常交易行为。上交所表示，将按照中国证监会部署要求，坚守监管主责主业，坚持以投资者为本，严管影响市场平稳运行、损...……更多
2024-02-20 19:03:00波灵,交易,交易所,限制,波灵,交易
...务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。二是加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。三是优化业务管理流程。要求证...……更多
2023-01-13 20:51:00证券经纪,证监,业务管理,经纪,办法,业务
...兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内，东兴证券因在泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，未勤勉尽责遭中国证监会立案...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...发布《关于对太原重工股份有限公司采取责令改正并出具警示函措施的决定》太原重工因为在信息披露方面及财务会计核算方面均存在明显的违规行为，被山西证监局采取责令改正并出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货...……更多
2023-12-19 15:52:00太原重工,太原,重工,警示,违规,公司
...1月29日电 29日，厦门证监局发布《关于对林鹭涛采取出具警示函措施的决定》(以下简称《警示函》)和《关于对山金期货有限公司厦门营业部采取责令改正措施的决定》(以下简称《责令改正》)。据《警示函》经查，林鹭涛在山...……更多
2024-11-29 21:42:00营业部,山金,内控,厦门,期货,营业
...业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。中证协官网显示，周小鹏于2018年4月—2023年10月期间于中航证券任职，目前已离职注销。 ……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...行为违反规定，因此重庆证监局决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。刘杨在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题，也被采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-02-26 18:14:00员工,警示,违规,基金,业务,证券
...第二十三条的规定，新疆证监局决定对广汇集团采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。倪娟于2012年8月至2023年3月担任广汇能源董事会秘书，未勤勉尽责，对任职期间的公司上述违规行为负有责任，违反了...……更多
2024-11-18 16:01:00广汇,警示,能源,资金,集团,广汇
...有限公司（以下简称“东湖高新”）及相关责任人被监管警示。近日，上海证券交易所向公司时任总经理史文明、时任财务总监余瑞华予以监管警示。去年底，东湖高新披露，证监会湖北监管局（以下简称“湖北证监局”）向公...……更多
2024-03-20 15:28:00东湖高新,东湖,高新,警示,违规,违法
...融产品的行为。因此，浙江证监局决定对江海燕采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2023-11-15 21:57:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
更多关于财经的资讯：
证券之星消息，根据天眼查APP数据显示浙江自然（605080）新获得一项实用新型专利授权，专利名为“用于连接两个充气产品的导气结构”
2025-01-10 02:37:00
证券之星消息，根据天眼查APP数据显示柳钢股份（601003）新获得一项实用新型专利授权，专利名为“一种卡紧机构及结晶器号自动识别装置”
2025-01-10 02:37:00
证券之星消息，根据天眼查APP数据显示西部矿业（601168）新获得一项实用新型专利授权，专利名为“一种矿山地质钻探用岩心箱”
2025-01-10 02:37:00
证券之星消息，根据天眼查APP数据显示荣泰健康（603579）新获得一项外观设计专利授权，专利名为“按摩椅（S50）”
2025-01-10 02:37:00
证券之星消息，根据天眼查APP数据显示永鼎股份（600105）新获得一项实用新型专利授权，专利名为“一种光纤准直器装配用辅助工装”
2025-01-10 02:37:00
证券之星消息，根据天眼查APP数据显示华兴源创（688001）新获得一项实用新型专利授权，专利名为“一种过流保护电路”
2025-01-10 02:38:00
证券之星消息，根据天眼查APP数据显示九阳股份（002242）新获得一项实用新型专利授权，专利名为“一种使用卫生的食品加工机”
2025-01-10 02:38:00
【苏宁环球披露多项重要信息】苏宁环球于 1 月 9 日披露投资者关系活动记录表，当日接待了多家证券机构调研。公司主营业务为房地产开发与销售
2025-01-10 03:09:00
证券之星消息，根据天眼查APP数据显示西部矿业（601168）新获得一项实用新型专利授权，专利名为“一种铅电解定量浇铸装置”
2025-01-10 03:09:00
【截至 2025 年 1 月 9 日全国主产区苹果冷库库存量及变化情况】据统计，截至 2025 年 1 月 9 日，全国主产区苹果冷库库存量为 779
2025-01-10 03:10:00
证券之星消息，根据天眼查APP数据显示华特气体（688268）新获得一项实用新型专利授权，专利名为“一种方便安装和拆卸的气体流量检测装置”
2025-01-10 03:10:00
证券之星消息，根据天眼查APP数据显示ST旭电（000413）新获得一项实用新型专利授权，专利名为“玻璃基板定型炉及其风门开度调整装置”
2025-01-10 03:10:00
证券之星消息，根据天眼查APP数据显示奥海科技（002993）新获得一项实用新型专利授权，专利名为“变压器、电源主板及电源适配器”
2025-01-10 03:10:00
【视源股份规划设计消费级和工业级四足机器人】视源股份 1 月 9 日在互动平台回复，目前规划设计了消费级和工业级四足机器人
2025-01-10 03:11:00