安庆农商银行：着力三个“聚焦” 构建案防长效机制

本文转自：人民网-安徽频道

为筑牢思想防线、守住行为底线，今年以来，安庆农商银行着力三个“聚焦”，全力推进案件防控工作精细化、常态化，逐步构建案件防控长效机制。

聚焦三个要素，扎牢案防篱笆

聚焦制度要素。优化制度体系，强化制度落实，每年初认真梳理规章制度和业务操作流程。各条线部门加强业务培训与技能测试，使全行员工将合规理念内化于心、外化于形，融入到思维和日常工作上，确保员工自觉养成合规操作的良好习惯。

聚焦地点要素。深化运用“四下基层”工作方法，总行领导班子带头践行“一线工作法”，把办公室从“机关”“大楼”“办公室”搬到“园区”“厂房”“商圈”，每月到包挂支行开展调研，和大家“同坐一条板凳”“同喝一壶茶”，畅通合规建议渠道，多角度了解不同岗位员工对合规制度的认识和理解，直接听取员工意见、现场解决问题，进一步完善改进案件防控措施。

聚焦人员要素。横向到边、纵向到底，认真压实案防主体责任。把案件防控责任层层落实到具体人员，签订案防责任状，形成一级抓一级、一级带一级的全员案防工作机制。同时关心爱护员工，通过与员工谈心、交心，了解思想动态，帮助员工解决工作、生活中的困难，主打一个“走实”，让干群关系更为密切。

聚焦重点内容，案防工作常态化精细化

通过紧抓检查重点，改进检查手段，全方位提升工作实效。

年初制定全年检查计划，明确时间节点，将全面检查、专项检查和突击检查有机结合，充分利用内部审计系统，筛选疑点信息查验，提高现场检查深度，建立起常态化精细化风险排查工作机制。

加强员工行为监测，强化事前预警。组织开展行为排查，对员工账户交易情况、本行及他行贷款使用情况、近亲属借贷情况进行专项排查，以查促改、以改促优，提升员工合规意识和自我保护意识。

开展员工家访，将员工管理作为案防合规工作的重要内容，建立起单位和家庭齐抓共管的新模式。

聚焦跟踪问效，培育良好合规文化

组织干部职工前往安庆烈士陵园、皖南事变烈士陵园、新四军军部旧址纪念馆等开展现场学习教育，引导干部职工厚植金融报国情怀，提振干事创业精气神；联合其他金融机构开展“凝聚青春力量”五四青年活动，搭建沟通桥梁，促进金融文化互学互促。

加强合规督导员的管理，督促加强合规案防知识学习，开展各类合规知识考试，办精办优合规风险提示，利用本行协同系统与微信工作群大力宣扬合规文化等举措，促使员工意识从被动合规向主动合规转变。

结合党纪学习教育，组织全行党员干部到市中级人民法院观看警示教育记录片，活动之后召开警示教育现场会，不断增强党员干部遵纪守法和廉洁自律意识，筑牢拒腐防变思想防线，时时告诫大家要以案为鉴、以案代训、以案促改，牢牢把纪律挺在前面，加强员工管理和行为监督，助推全行稳健、持续、高质量合规发展。（唐莹）