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上市公司监管“长牙带刺” 深交所今年已开出纪律处分超150份 【上市公司监管“长牙带刺” 深交所今年已开出纪律处分超150份】财联社12月15日电,深交所12月14日对合众思壮、科林退的财务造假重大违规行为作出公开谴责、公...……更多
· 资本市场容不得“忽悠式回购”
...查涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为,出手整治上市公司“蹭热点”、短线交易等,是近期相关部门从严监管的重点。近日,在深圳证券交易所上市的一家上市公司,因承诺回购公司股份,在公司账面充盈情况下,时隔...……更多
证监会修订回购规则:降低门槛,严防“忽悠式回购”
大幅降低上市公司回购门槛,《上市公司股份回购规则》(简称“《回购规则》”)迎来了重大修订。12月15日,为更好顺应市场实际和公司需求,增强回购制度包容度和便利性,推动上市公司重视回购、实施回购、规范回购,...……更多
异常交易导致指数快速下挫!量化巨头灵均投资被沪深交易所重罚
...所表示,将按照中国证监会统一部署,坚决落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求,坚守监管主责主业,持续加强交易监管,对影响市场正常交易秩序、损害投资者合法权益的违法违规行为,始终保持严的基调和“零容忍”...……更多
沪深交易所强化纪律处分监管效能发挥,深交所修订两项规则
...管措施和纪律处分实施办法》(下称“《办法》”)、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》(下称“《标准》”)。整体来看,深交所修订两项纪律处分规则主要有五方面内容:一是加大惩处力度,二是补足...……更多
上交所:大力惩处资金占用,从严打击财务造假
中新经纬1月19日电 上交所19日发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准(2024年1月修订)》的通知。上交所对《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》(以下简称《纪...……更多
中金所对上海维万私募基金管理有限公司及其实控人实施纪律处...
...监管主责主业,持续加强市场一线监管,坚决做到监管“长牙带刺”、有棱有角,严厉打击以不正当手段规避交易监管、违反市场“三公”原则、损害投资者合法权益的违法违规行为,始终保持严的基调和“零容忍”高压态势。...……更多
...柏可林1月14日报道:据上海证券交易所披露,2022年沪市上市公司纪律处分工作紧紧围绕推动提高上市公司质量的主题,去年全年共发出纪律处分决定186份,同比增加21%,发出书面警示决定189份,同比增加17%,发出口头警示322次...……更多
保护中小投资者权益是股市高质量发展基础
...证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》《关于加强上市公司监管的意见(试行)》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》《...……更多
港湾周评|3个月,券商的近百张罚单背后
...是,今年以来的严格监管,明显对于全链条所有环节的已上市公司、IPO企业都进行了严格的压实责任。这其实更加保护了投资者,对于敬畏市场,净化市场环境,起到了更加向上的作用。不是每次谈到IPO,都是圈钱,也不是每次...……更多
...铁的纪律,从而推动全面从严治党向纵深发展,让制度“长牙”让纪律“带电”。作者:鱼予一审:叶力二审:汤馥铭三审:喻丹 ……更多
震动金融圈:冯鹤年被开除党籍 林智勇被“双开”
...宴请,违规收受礼金、高档礼品和大量茅台酒;违反廉洁纪律,违规买卖股票、投资股权获取巨额收益,违反离职回避规定从事证券业务,违规收受他人赠送的财物;违反工作纪律,私自留存涉密资料。毫无纪法底线,利用原职...……更多
上交所:对*ST庞大启动核查及纪律处分程序
...管部门共发送监管工作函12份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告22份。针对信息披露违规行为,采取书面警示4单,对*ST庞大启动核查及纪律处分程序。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公...……更多
上交所新增科创板公司违规处理标准,将核心技术人员纳入相关...
...海证券交易所(简称“上交所”)发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准(2024年1月修订)》(下称《纪律处分实施标准》)。本次修订主要有四方面内容,一是完善独立董事责任认定标准。...……更多
国家金融监管总局:严厉打击非法金融活动
...严明工作纪律,全面强化“五大监管”,切实做到监管“长牙带刺”、有棱有角。要进一步严明生活纪律,砥砺品格操守,提升道德境界,不断修身律己,切实净化朋友圈、社交圈、生活圈。会议要求,要认真学习贯彻《防范化...……更多
...荐代表人43人、券商高管3人、财务顾问主办人2人以及拟上市公司董监高等“关键少数”25人。被处罚的机构合计53家/次(部分机构多次被处罚),其中包括16家发行人、5家上市公司,12家券商、6家会计师事务所和4家律师事务所...……更多
中基协一口气开出11份纪律处分决定书,和熙投资被罚
...因是和熙投资超比例持股未报告且在限制转让期限内买卖上市公司慧球科技股票。监管为此给予和熙投资及相关责任人1810万元罚款,康伟也被罚款并警告。而此次的处罚,主要是因为和熙投资未妥善保存“和熙混合型1号基金”...……更多
业绩预告由盈转亏!深交所对鸿博股份下发关注函,将启动纪律处分程序
...份于今年1月11日披露2023年度业绩预告,预计2023年归属于上市公司股东的净利润为盈利3740万元至5610万元,扣除非经常性损益后的净利润为盈利2840万元至4260万元。2024年4月13日,公司披露业绩预告修正公告,因设备销售收入原入...……更多
...深交所向ST爱康下发关注函:将对公司及相关当事人启动纪律处分程序】财联社6月4日电,深交所向ST爱康下发关注函,ST爱康于2024年6月4日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的警示函措施。警示函指出,公司在深圳证...……更多
深交所:拟对恒大地产夏海钧给予终身不适合担任债券发行人董...
深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告(注:《纪律处分事先告知书》仅为本所的初步意向,并非正式决定,本所将结合相关当事人的申辩情况等作出最后的处分决定。)夏海钧:经查明,你在作为恒大地产集团有...……更多
沪深交易所出手 私募量化巨头被罚
...市场正常交易秩序。深交所同样表示,将坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求,坚守监管主责主业,持续加强交易监管,对影响市场正常交易秩序、损害投资者合法权益的违法违规行为,始终保持严的基调和“零容忍”...……更多
...释放资本市场“强监管”“严监管”的信号。12月4日晚,上市公司首航高科(002665.SZ)发布公告称,公司及董事黄文佳因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。据了解,首航高科成立于2001年,2012年3月在深交所上市,主要从...……更多
【西街观察】长牙带刺,勿谓言之不预也
...,这是欺诈发行从严处罚的监管典型。对广大股民负责,上市公司绝不能有在A股混日子的想法,更不能触碰财务造假、占用担保等违法违规的底线。从严监管态势之下,今年以来近百股被ST或者*ST,监管雷厉风行,扯下了问题公...……更多
上交所对梅雁吉祥及有关责任人予以通报批评
...交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对广东梅雁吉祥水电股份有限公司及时任董事长兼总经理张能勇,时任财...……更多
...社1月10日电,证券日报文章指出,在全面注册制背景下,上市公司信息披露成为监管重点,打击信披违法违规的力度不断加码。笔者认为,于上市公司而言必须确保信息披露合规,一方面,要强化风险责任意识,将合规性作为第...……更多
...。对于荀建华等人的行为,“每经热评”此前曾写道:“上市公司实控人金蝉脱壳另起炉灶式IPO,对投资者的危害显而易见,实控人急迫从原壳退出,无心打理上市公司业务、公司经营每况愈下,投资者利益被无视。另一方面,...……更多
上交所对康隆达及有关责任人予以公开谴责
...责:经查明,公司未及时披露《终止合作基础协议》所涉上市公司重大风险,且2020年年度报告存在虚假记载,上述行为严重违反了《证券法》第七十八条第二款、第八十条,《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》(以...……更多
一天内,纪委通报4名女干部,其中3人被查,1人被开除党籍
...任仲国桃涉嫌严重违纪违法,目前正接受崇左市纪委监委纪律审查和监察调查。……更多
2022-12-06 10:26党籍,干部
证监会点名16起腐败案件,涉及曾长虹、王宗成、操舰等
...审核权异化为谋利工具,非法收受大量财物,通过入股拟上市公司非法谋利,数额巨大。曾长虹在职时处在关键岗位,曾任证监会发行监管部副主任,临近退休时通过“逃逸式”辞职把自己从一名局级干部精心伪装成一个街道管...……更多
独家|重要文件公章系粘贴!深交所内部文件剑指长晶科技IPO撤回内幕
...长晶科技实控人为杨国江,其在长晶科技成立之前,曾在上市公司长电科技旗下深圳分公司、深圳长晶任管理职务。长晶科技曾用名“深圳长电科技有限公司”,成立短短几年时间,先后获得了长电科技旗下深圳长晶100%股权、...……更多
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近期,为提升客户支付体验,交通银行、招商银行等多家银行提高了在支付宝或微信支付平台上的借记卡快捷支付限额。交通银行提高借记卡支付宝快捷支付限额又有大行提高支付宝快捷支付限额
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