- 我的订阅
- 头条热搜
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
证券从业者违规炒股不仅被罚且实际亏损的情形再添新例。日前，重庆证监局披露行政处罚决定书称，2016年入职光大证券股份有限公司（下称“光大证券”）重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的...……更多
2023-12-20 18:40:00违规,员工,股票,证券,证券,曹阳
...露一则行政处罚：光大证券员工曹某作为证券从业人员，违规买卖股票，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元，最终被罚款6万元。据中新经纬不完全统计，证监系统今年以来已至少披露11起证券从业人员违规炒股案例，涉及中...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...累计交易金额达9.08亿元。不过扣除相关税费后，杨爱民违规的股票交易并未实现盈利，反而还亏了钱。2023年1月9日，北京证监局发布行政处罚书指出，先后在招商证券、华福证券、国开证券等3家券商投行部工作的田某桥，作为...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...当人选。从罚单内容来看，每家券商问题不一；各家券商违规严重程度也各不相同。中原证券存在“为他人规避监管提供便利”等行为根据河南证监局调查，中原证券违规行为包括以下五项：一是合规管理和风险管理不到位。未...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽对上述违规行为负有领导和管理责任，被湖南证监局监管谈话。 ……更多
2024-02-29 18:24:00核查,监管,员工,股票,证券,湖南
...监管，扎紧扎牢制度篱笆，进一步加强监管执法，对各种违规行为，发现一起，查处一起，从严从重处罚。
随后，沪深交易所发布关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知，其中提到，投资者融券卖出时，融券...……更多
2023-10-14 21:42:00出借,证监,重磅,保证金,交易所,比例
...中未勤勉尽责遭监管出具警示函。在业内人士看来，上述违规情况频发或与东兴证券内部管理、风险控制和合规意识等方面存在缺陷与不到位等原因有关。年内再收罚单东兴证券年内罚单再增一张。11月29日，甘肃证监局发布公...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
中新经纬2月26日电 (周奕航)因违规泄露持仓信息、“飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...定内部规定及限定标准、岗位制衡与内部监督失效等上述违规行为负有相应管理责任，被北京证监局采取出具警示函的监督管理措施。杨江权作为国都证券总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对公司廉洁从业内部控...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...开出各类投行业务罚单已超过10张。视觉中国图海通证券违规收监管函上交所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...688686.SH）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...人和信息披露事务的具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任。上述人员行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2022年修订）》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条等有关规定及其在《董事（监事、高级管...……更多
2023-11-13 16:22:00一重,中国,警示,股东,控股,监管
...业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失的违规行为负有领导责任。根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对杜海江采取出具警示函的...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...12日被证监会立案后，一周之内，罚单出炉。中核钛白“违规定增案”没一罚二，中核钛白实控人王泽龙、中信证券股份有限公司（简称“中信证券”，600030，06030.HK）、海通证券股份有限公司（简称“海通证券”，600837）合计...……更多
2024-04-20 08:15:00中核,钛白,海通,中信,细节,中信
...行业开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作，并对违规券商和研报作者作出处罚，处罚原因包括内容制度执行不足、研报制作审慎性不足等。值得注意的是，2024年开年以来，已有华安证券、国元证券等多家机构因研报业...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...监管，扎紧扎牢制度篱笆，进一步加强监管执法，对各种违规行为，发现一起，查处一起，从严从重处罚。《通知》则规定，沪深交易所会员应当遵循公平、风险可控的原则，建立健全融券券源分配机制，防范利益输送。会员应...……更多
2023-10-14 21:46:00出借,保证金,几何,比例,限制,保证
...钛白”，002145.SZ）2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司和中信中证资本立案。海通证券同日公告称，公司于4月12日收到证监...……更多
2024-04-12 22:44:00中核,钛白,中信证券,海通,中信,证监
...成员、副厅长、一级巡视员王瑰被开除党籍，通报称其“违规投资入股、经商办企业”；湖南湘科控股集团有限公司原党委副书记、副董事长、副总经理陈纪明被开除党籍，通报称其“‘隐名入股’违规拥有非上市公司股份”…...……更多
2024-01-22 10:38:00面纱,多层,违规,回报,投资,投资
...洲特纸(605007.SH)昨日晚间披露关于控股股东之一致行动人违规减持公司股票的致歉公告，公司于近日核查公司股东名册，发现公司董事、控股股东、实际控制人之一赵云福之姐姐赵云飞持有五洲特纸的股票有减持行为，其在通过...……更多
2024-03-15 14:25:00五洲,亲属,违规,赵云,五洲,公司
...白(4.390, -0.05, -1.13%)2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。海通证券公告称，公司于4月12日收到中国证监会《立案告知书》。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《...……更多
2024-04-12 23:30:00中信证券,海通,中信,证监,证券,公告
...发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...增长约75%，为近年来之最。无独有偶，监管整治证券公司违规情况力度不减。北京商报记者梳理公开资料发现，从各监管机构2月下发的罚单来看，共有18家券商收到31张罚单。保险：前两个月开出近7000万罚单2024年开年以来，保...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1...……更多
2024-02-09 16:43:00证监,多名,违法,人员,处理,监管
...时间线拉长来看，安井食品曾于2020年12月、2021年12月两度违规减持遭上交所纪律处分。赴港上市为何引发投资者质疑？1月19日，安井食品发布公告称，公司召开了第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于授权公司管理层启动...……更多
2024-02-27 12:24:00安井,股东,背后,不断,食品,公司
26日，深圳证监局网站公布了一则处罚信息，兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
...，证监会还查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。上海对外经贸大学金融发展研究所副所长钟辉勇认为，金融监管部门坚持“零容忍”，有...……更多
2024-02-09 23:02:00证监,重拳,突发,证监,思尔,行为
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月26日，重庆证监局发布公告表示，西南证券存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；未充分保障合规管理人员的独立性；以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核的问题...……更多
2024-02-26 18:14:00员工,警示,违规,基金,业务,证券
...，因公司在金通灵2019年定增项目的执业过程中存在多项违规行为，被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。同日，海通证券、中信证券两家券商公告称，因在中核钛白2023年定增过程中涉嫌违法违规，公司被中国证监会立案调...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...才作为公司财务事项的主要负责人，未勤勉尽责，对公司违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。
鉴于上述违...……更多
2023-11-17 17:47:00警示,时空,财务,科技,公司,上海证券交易所
...间，证监会在官网披露了涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为的六份行政处罚书，共指向11人，其中，5人因内幕交易恒逸石化股份有限公司（下称“恒逸石化”）被罚，6人因操纵证券市场被罚。值得注意的是，同样在2月22...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
更多关于财经的资讯：
在全球金融危机后的繁荣时期，投资美国住宅房产的澳人数量有所减少。但持有美 国房产的澳人表示，只要你不指望资本增值，这仍然是有利可图的
2024-11-09 13:56:00
全球碳市场发展现状如何，未来发展还面临哪些挑战，我国如何深度参与全球碳市场？全球碳市场是一种国际性的环境政策机制，旨在通过为碳排放定价来减少温室气体排放
2024-11-09 13:57:00
从9月底开始至今，A股重要指数的涨幅都已经超过了25%，但是竟然还有人不相信这是中国的牛市来了。10月份因为美国大选特朗普支持率较高
2024-11-09 13:57:00
得益于自身发展和西方“集体投资”，印度gdp最近几年进入高速增长模式，一度接近10%。实际上印度经济发展效仿中国“制造业优先崛起”的策略
2024-11-09 13:58:00
11月9日，上游新闻记者从重庆国际物流枢纽园区获悉，该园区联动本地供应链服务商，与俄罗斯某大型农工集团达成合作，重庆国际铁路港综合保税区成功引入一旗舰级中俄跨境经贸平台
2024-11-09 10:09:00
本文转自：人民网人民网北京11月9日电 （记者杜燕飞、任妍）“展会汇聚了全球最优质企业，进一步促进了全球贸易合作，推动了各要素创新和进步
2024-11-09 10:28:00
相隔3天，湖北省武汉市自然资源和城乡建设局挂牌8宗地块，包括硚口区1宗商务金融用地和7宗宅地，土地总面积25.878万平方米
2024-11-09 10:40:00
中国经济网北京11月9日讯中国人民银行宁波市分行近日公布的行政处罚信息公示表（甬银罚决字〔2023〕14号）显示，上海浦东发展银行股份有限公司宁波分行（简称“浦发银行宁波分行”）存在以下违法行为类型
2024-11-09 11:05:00
近期，固态电池领域持续火热。车企方面，广汽集团11月8日在互动平台表示，该公司已初步打通全固态电池全流程制造工艺，预计于2026年装车搭载于昊铂车型
2024-11-09 11:16:00
又一单IPO撤否项目被查，保荐机构、律所双双收到罚单。11月8日，深交所披露两张监管函，中信证券、中伦律师事务所被采取书面警示的监管措施
2024-11-09 11:16:00
为助力数字化转型，推动“精准营销、智慧经营、智能风控、依法合规”四大数据应用场景深入落地，2022年，华夏银行在全行范围内启动了“大数据春潮行动”
2024-11-09 11:39:00
今年是5G-A商用元年，5G-A迸发的创新活力在进博舞台激越澎湃。“5G+”棋至中盘，“AI+”加速到来，中国移动上海公司在第七届进博会积极运用5G-A
2024-11-09 11:41:00
本文转自：人民网人民网北京11月9日电 （欧阳易佳）据水利部消息，11月8日，银华绍兴原水水利REITs成功在深圳交易所上市交易
2024-11-09 12:20:00
11月9日，一场备受瞩目的拍卖落下帷幕。拍卖标的物是黄山市歙县郑村镇棠樾村鲍家花园的不动产、国有土地使用权及构筑物、附属设施
2024-11-09 12:25:00