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证监会连发6份罚单:涉及内幕交易、操纵市场,一人被罚没超...
...间,证监会在官网披露了涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为的六份行政处罚书,共指向11人,其中,5人因内幕交易恒逸石化股份有限公司(下称“恒逸石化”)被罚,6人因操纵证券市场被罚。值得注意的是,同样在2月22...……更多
银行吃罚单成常态,前七个月监管开出3324张罚单,罚没金额11.18亿
...银行机构被处罚的类目越来越细。其中被多次提及的违法违规行为包括贷款“三查”不到位、违规提高存款利息、贷款未按约定用途使用等。而且在“双罚制”下,除了对银行机构层面的处罚,监管对相关责任人的处罚力度不减...……更多
李海波:上市公司违规减持屡禁不止,如何强化监管之手?
中新经纬4月12日电 题:上市公司违规减持屡禁不止,如何强化监管之手?作者 李海波 上海兰迪律师事务所联合创始人、高级合伙人4月9日,威帝股份发布公告称,收到《关于前任董事收到黑龙江证监局行政处罚决定书的公告》...……更多
本文转自:江淮晨报没老师没场地 机构违规培训被处罚省应急管理部门公布3起精准执法典型案例本报讯 安徽省重大事故隐患专项排查整治2023行动启动以来,安徽各级各部门锚定“精准执法”阶段任务要求,坚持眼睛向下、力...……更多
近日,冠农股份信披违法违规事件行政处罚落地。冠农股份日前披露公告称,公司10月7日收到新疆证监局下发的《行政处罚决定书》,公司2021年年度报告和2022年半年度报告均存在虚假记载,合计虚增营业收入和营业成本均超20...……更多
因贷款存在违法违规,兰州银行张掖路支行被罚80万元
...信息公开表显示,因存在贷款“三查”严重不尽职的违法违规问题,对兰州银行股份有限公司张掖路支行进行罚款80万元处罚。因对上述事项负有责任,对时任张掖路支行行长冯立新禁止终身从事银行业工作处罚。 ……更多
因涉七项严重违规,江苏苏商银行被重罚366万余元
东方资讯消息,日前,国家金融监督管理总局江苏监管局行政处罚信息公开表显示,因违反存款计结息规则吸收存款;统一授信管理不到位;互联网贷款授信额度超过监管限额;关联交易未按规定审批;银票业务保证金来源审...……更多
...商业银行股份有限公司(原永德县农村信用合作联社)“违规办理按揭贷款”“贷款管理不审慎,导致信贷资金被挪用并造成部分贷款损失”“员工行为管理不到位,员工将资金入股非上市企业用于经商办企业”事项负有责任,...……更多
江西监管局开出31张罚单,总罚金543万元,涉多家农商行
...被处以警告处罚。具体处罚事由包括个人经营性贷款资金违规流入房地产领域、贷款“三查”不到位、股东违规代持股权、合计持股5%以上股东资格未经审批、员工行为管理不到位等。中国银保监会赣州监管分局近期披露行政处...……更多
罚金近270万元!中路保险接连被罚
...决字〔2023〕3号,出炉。首批三张罚单均被中路保险收下,违规违法事实包括个别人员未经核准实际履行高管职责等八项,中路保险也因此被罚198万元,两相关责任人亦同时被警告并被罚款。9月8日,中路保险因两项违规违法事实,被中...……更多
中原银行驻马店分行4宗违规被罚 信贷资金被挪用等
...中原银行股份有限公司驻马店分行企业类型划分不准确;违规发放虚假二手房按揭贷款;贷后管理不尽职导致信贷资金被挪用;贷后检查不到位。国家金融监督管理总局驻马店监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》...……更多
...莲都农村商业银行股份有限公司及相关责任人因存在违法违规行为,于2023年1月16日收到银保监会丽水监管分局的行政处罚决定书。具体如下:浙江丽水莲都农村商业银行股份有限公司(法人/主要负责人:宋武龙)及相关责任人...……更多
累计买卖股票近600万,倒亏钱!光大证券一员工违规炒股被罚
证券从业者违规炒股不仅被罚且实际亏损的情形再添新例。日前,重庆证监局披露行政处罚决定书称,2016年入职光大证券股份有限公司(下称“光大证券”)重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的...……更多
中国人民财产保险2名员涉及多项违法违规事实,合并被罚10万元
...正当利益、利用保险代理人虚构保险中介业务套取费用的违规行为负有责任,被处以警告罚款3万元。时任中国人民财产保险股份有限公司普洱市分公司副总经理石伟,因对中国人民财产保险股份有限公司普洱市分公司编制虚假...……更多
...官网披露的行政处罚信息显示,日前浙江三家银行因违法违规事实被罚超百万元,合计罚款金额超1300万元。被罚735万元,网商银行回应行政处罚信息公开表显示,8月14日, 网商银行因13项违法违规事实被罚735万元,并有2名责任...……更多
九江银行被罚410万元,上半年净利润下滑40%
...单,此外多名员工合并被罚35万元。具体涉及主要的违法违规事实包括,因绩效考评指标设置不合规;发放流动资金贷款为房地产开发项目垫资;理财资金用于受让本行表外风险资产;违规办理委托贷款;向“四证”不全的房地...……更多
赛为智能被深交所立案调查,存多项信披违法违规事项
...证监局处罚,内容涉及净利润披露不准确及更正不及时、违规向关联方提供财务资助等。作为创业板较早上市的企业之一,赛为智能2010年1月就挂牌了,一度成为“十倍股”市值超过150亿。但如今公司已是连亏三年,今年前三季...……更多
涉及多项违法违规事实,浙商银行宁波分行被罚150万元
...政处罚信息公示,其中浙商银行宁波分行因多项主要违法违规事实,被罚款150万元。根据披露,浙商银行股份有限公司宁波分行,因违反账户管理相关规定;违反防范电信网络新型违法犯罪有关事项规定;违反征信管理相关规定...……更多
...息显示,浙江常山农村商业银行股份有限公司因存在违法违规行为,于2022年12月30日收到银保监会衢州监管分局的行政处罚决定书。具体如下:浙江常山农村商业银行股份有限公司(法人/主要负责人:胡锦华),因非现场监管统...……更多
连续3张罚单!大地财产保险涉多项违法违规
...日,国家金融监督管理总局上海监管局近日对保险行业的违规行为进行了行政处罚。根据沪金罚决字〔2024〕115号文件,中国大地财产保险股份有限公司上海分公司因在销售环节未向投保人询问被保险人有关情况,违反了《健康...……更多
因违规投资设立企业等三项问题 文成北银村镇银行被罚115万元
...北银村镇银行股份有限公司(下称文成北银村镇银行)因违规投资设立企业等三项问题被处罚,罚款金额为115万元,同时时任该银行行长毛征辉也被警告。天眼查显示,文成北银村镇银行成立于2011年4月,注册资本5225万元,共有...……更多
大连银行被罚550万元:涉超监管限定比例对小贷公司发放贷...
大连银行因虚假整改等3项主要违法违规事实被罚550万元。国家金融监督管理总局12月29日披露的行政处罚信息公开表显示,大连银行被罚款550万元,主要违法违规事实(案由)有:超监管限定比例对小贷公司发放贷款;违规为房...……更多
上市银行合规透视:上半年37家银行被罚 总罚没金额降逾五成
...部门公开通报的处罚信息,对A股上市银行2024年上半年的违规处罚数据进行了统计分析,从罚单数量、罚款金额等角度透视上市银行合规情况。金融监管部门主要包括中国人民银行及其分支机构,国家金融监督管理总局及其派出...……更多
涉嫌信披违法违规,一天内8家上市公司被证监会立案
...家上市公司先后发布公告,被证监会立案。涉嫌信披违法违规中新财经记者梳理发现,8家企业均因涉嫌信披违法违规,收到证监会《立案告知书》。ST华铁公告截图。其中,ST华铁、威创股份因公司涉嫌未按时披露年度报告等信...……更多
华融金租涉七项违规连收三张罚单,被重罚合计325万元
...授权、项目调查、审议、审批放款环节严重不审慎等多项违规,对华融金融租赁股份有限公司开具三项罚单,共计被罚325万元。其主要违法事实是:一是因董事、监事薪酬决定未经股东大会审议且未实施回避;租赁资产风险分类...……更多
厦门国际银行福州分行被罚690万元,涉个人按揭贷款贷前调查不尽职等15项违法违规行为
...国际银行福州分行及其下辖分支机构共涉及15项主要违法违规事实。作出处罚决定的日期为7月16日。具体看,厦门国际银行福州分行涉5项主要违法违规事实:个人按揭贷款贷前调查不尽职;抵押评估费管理内部控制不到位;信贷...……更多
本文转自:经济日报上市公司股东违规减持一直是监管部门的执法重点。自11月份以来,因股东违规减持而发布致歉公告的上市公司已逾10家,多数公司将违规减持原因归咎于“误操作”“规则理解不充分”等,对于违规...……更多
2022-12-16 08:41惩戒,违规,力度
...局下发的《行政处罚事先告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,广东证监局决定对陆克平责令改正,给予警告,并处以2200万元罚款,同时对陆克平采取终身证券市场禁入措施;对陆宇给予警告,并处以600万元罚款,同时对陆宇...……更多
...到位;个人贷款管理不到位;同业投资业务管理不到位;违规开展委托贷款业务;结构性存款交易运作和管理不到位;贷款风险分类不准确;以信贷资金购买本行不良资产;承兑汇票业务管理不到位;内控管理不到位,严重违反...……更多
*ST红相被处罚预告 受损股民可索赔
...及相关人员涉嫌存在以下违法事实:首先,信息披露违法违规。红相股份2017年至2022年年度报告涉嫌存在虚假记载。其次,欺诈发行,涉及2019年非公开发行股票涉嫌欺诈发行,2020 年公开发行可转换公司债券涉嫌欺诈发行与2020年...……更多
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