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...人举报，研究提高举报奖励金额。最后是压实中介机构“看门人”的责任。要点六：发行审核领域已先后查办16起典型腐败案件
李超表示，证监会深刻理解资本市场是个高度规范透明的市场，这就要求我们必须得有一个廉洁的...……更多
2024-03-15 22:50:00证监,高质量,要点,投资者,入口,资本
...股票项目的保荐（主承销）机构。具体来看，12名自然人投资者向美尚生态、实控人王迎燕、徐晶以及广发证券、东兴证券等中介机构提起诉讼，案由为证券虚假陈述责任纠纷。各原告推荐的拟任诉讼代表人为陈卫福和中证中小...……更多
2024-12-17 07:05:00五家,券商,诉讼,诉讼,证券,代表人
继香港本地券商耀才证券宣布2月16日起关闭内地投资者账户之后，13日，国泰君安国际被曝暂停内地居民身份开户引起市场关注。中新经纬通过致电等方式获知，目前东方证券、兴业证券等12家券商已不受理内地投资者开港美股...……更多
2023-02-13 23:45:00券商,投资者,投资,国际,证券,香港
...首次IPO时，辉芒微或怀揣“带病闯关”的心态?而作为“看门人”的中信证券在首次保荐时是否勤勉尽责，一再撤单又是出于何种考虑?记者就此分别致电辉芒微及中信证券，但均未得到正面回应。此前，证监会强调压实保荐机构...……更多
2024-02-26 22:33:00中信证券,中信,保荐,一家,证券,公司
...行）》提出了严把拟上市企业申报质量、压实中介机构“看门人”责任等8项政策措施。在前海开源基金首席经济学家杨德龙看来，这对于提高A股市场的可投资性，推动A股市场长期健康发展具有重要意义。“提高上市公司质量首...……更多
2024-03-17 07:58:00证监,监管,资本,市场,德龙,投资
...时间都在还债，一但被套，说不定就得拿到退市！来看看投资者是怎么看的！清仓不玩了。没必要这样磨下去。越磨越小。等大市稳定一点再回来。坚决不申购新股，坚决不买上市新股，坚决将资金撤出大熊A。我一股也不买，...……更多
2024-02-10 20:57:00安培,新股,保荐,华泰,传感器,热敏
...，走资本节约型、高质量发展的新路，发挥好资本市场“看门人”作用。有金融人士表示，对中小股东来说，上市公司需要融资，最好的方式是低利率发债，不会摊薄股东权益；其次是发行可转债，大小股东利益保持一致；再次...……更多
2023-01-08 13:57:00华泰,资本,中介,业务,证券,发展
...照发行规模递增收费比例”。多位券商投行人士告诉第一财经记者，整体影响不大，对于投行而言影响较大的是新增的条款。因为保荐业务可以分阶段收取服务费用其实利好于投行，但是在项目少、竞争激烈且企业未上市前不愿...……更多
2025-01-16 23:12:00收费标准,几何,落地,中介,收费,影响
...板科创属性评价标准，压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任等；“严格强制退市”方面，要求严格退市执行，严厉打击财务造假、操纵市场等恶意规避退市的违法行为等。“一系列加强监管的内容是新‘国九条’中最...……更多
2024-04-14 13:13:00资本,影响,市场,市场,资本,监管
...级等证券服务的中介机构“一案双查”，警示资本市场“看门人”提高执业质量；严厉打击操纵市场行为和性质恶劣的内幕交易行为，给投资者提供更加健康的市场秩序。注重发挥执法合力，强化行刑立体追责惩治效果。公安部...……更多
2024-01-19 21:37:00证监,执法,想法,实际,发展,市场
...撤”情形，设置6个月的申报间隔期。二是中介机构的“看门人”责任。要求中介机构应当充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式，确保财务数据符合真实的经营情况，并将相关要求作为审核重点关注事...……更多
2024-04-12 22:13:00间隔期,创业板,交易所,主板,指标,财务
...是更好发挥资本市场功能作用，证券公司作为资本市场“看门人”，应积极践行使命担当，通过产品和服务创新提升市场参与者的风险管理和资产配置能力，回归价值发现本源，服务建设多元、健康、完整、公平、透明的资本市...……更多
2024-08-03 00:10:00梅林,华源,证券,党委书记,证券公司,党委
...信档案。据罚单披露，时任客户经理刘晓因在2023年1月向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的私募基金产品涉嫌违规。今年8月，浙江证监局对中信证券浙江分公司出具警示函，事涉部分员工违规在从业期间屡次向客户...……更多
2024-12-04 16:26:00中信证券,中信,证券,江苏,实名制,警示
...杜绝“先上车后买票”的侥幸心理，切实履行“资本市场看门人”职责。4 展望资本市场迎来新格局，提振企业家信心。在全面注册制的改革春风下，内地资本市场将迎来全新发展格局。其一，资源配置效率提高，市场活力得以...……更多
2023-02-03 22:38:00落地,投资者,趋势,改革,投资,市场
...市证券公司应如何正确实施再融资？答：身为资本市场“看门人”，证券公司不应过度依赖融资来支撑业务规模增长，而应聚焦主责主业，树牢合规风控意识，坚持稳健经营，提高公司治理质效，走资本节约型、高质量发展的新...……更多
2023-01-07 11:08:00证监,证券公司,融资,信号,证券,公司
...一步加强监管有助于防范金融风险、维护市场秩序、保护投资者权益并促进证券行业的健康发展。国信证券再收“罚单”5月10日，浙江证监局披露《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》，这...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
...披露质量，引导中介机构勤勉尽责并充分发挥资本市场“看门人”作用。现场检查发现的主要问题通报称，现场检查重点聚焦发行人的财务信息披露质量、存疑事项及中介机构执业质量。从完成检查的28家企业及相关中介机构情...……更多
2023-03-17 20:42:00证监,企业,监管,措施,检查,机构
...高要求，未来需要加大对中介机构的监管力度，压实其“看门人”责任，促进其更好服务资本市场。 ……更多
2023-11-01 14:49:00资本,改革,市场,市场,资本,赵锡军
...粉饰包装等行为及时依法严肃追责。二是压实中介机构“看门人”责任。建立常态化滚动式现场监管机制，用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制。三是突出交易所审核主体责任。把防范财务造假、欺诈发行摆...……更多
2024-03-15 15:36:00准入关,证监,政策文件,准入,源头,上市公司
...不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。据第一财经不完全统计，截至9月17日，今年以来，证监会开出的涉及券商员工的罚单就超过120张，涉及人数超200人，其中违规炒股、保代执业未勤勉尽责被罚情况居多。违规炒股...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...监管始终发挥着保障财务报告质量和改善资本市场效率“看门人”的作用，其能否减少上市公司财务舞弊的概率、监督和约束管理层利润操纵的倾向，是提升信息披露质量的关键。而专业胜任能力是会计师有效发挥监督和发掘舞...……更多
2023-02-23 19:33:00诉讼案,关键点,投保,首例,难点,落地
...善科创属性评价标准，压实发行人第一责任和中介机构‘看门人’责任，并在此基础上进一步要求加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强。”秦泰指出。
秦泰进一步指出，提升证券公司和公募基金等行业机构的...……更多
2024-07-31 08:53:00政治局,稳定性,内在,信号,资本,政治
...用分成、签订抽屉协议或口头承诺等其他利益安排，诱导投资者或向投资者输送不正当利益，是否将投行类业务人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况等纳入薪酬收入的考虑因素等等。交易所将择机安排抽查，对自查工作不...……更多
2024-12-16 11:32:00自查,券商,客户,业务,交易,交易
...务所、律师事务所、评估机构等证券服务机构作为市场“看门人”，对于维护证券市场的“公平、公正、公开”和有效运行发挥着关键性的作用。券商在从事并购重组业务时扮演着关键角色，应根据相关规定对其他证券服务机构...……更多
2024-11-17 14:49:00大隐,渤海,业务,并购,收入,证券
...册制下的上交所主板上市，同时将有助于接触到更多元的投资者，也对公司长期价值有利。此次冲击沪市主板上市，据招股书，先正达拟发行股份数量不超过27.86亿股（行使超额配售选择权之前），拟投入募集资金约650亿元用于...……更多
2023-05-21 17:59:00负债,纳米,实际,控制,项目,正达
...发行摆在发行审核更加突出的位置；压严压实中介机构“看门人”责任，明确现场核验工作的重要性和必要性。三是强化自律监管手段。强化对中介机构违规行为的纪律处分力度，增加规定中介机构组织、指使、配合财务造假等...……更多
2024-12-28 07:40:00规则,监管,体系,意见,业务,公司
...国务院常务会议特别强调，要发挥好中介机构资本市场“看门人”作用，防止中介机构与发行人不当利益捆绑，严厉打击财务造假、欺诈发行等违法行为，切实保护投资者合法权益，促进资本市场健康稳定发展。逐条分析征求意...……更多
2025-01-15 20:37:00国务,国务院,比例,发行,收费,规模
...策文件精神，落实“申报即担责”要求，压实中介机构“看门人”责任，深交所修订了《股票发行上市审核业务指引第4号——现场督导》，着重从以下三个方面强化现场督导力度。
一是明确“一督到底”。遏制“一督就撤”现...……更多
2024-04-30 21:09:00规则,发行,业务,股票,规则,监管
...股的高度决定了牛市的高度。面对突如其来的牛市，机构投资者大部分还是轻仓状态，部分高管、股东更是减持在了“黎明”前。9月19日，东方财富发布公告称公司副总经理、研发中心总监程磊通过竞价交易，在9月19日当天减持...……更多
2024-10-08 13:02:00券商,牛市,财富,市场,证券,行情
...回复本所审核问询，根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》（下称“《审核规则》”）第五十五条的有关规定，故决定终止同方鼎欣公开发行股票并在北京证券交易所上市的审核。《审核规则...……更多
2024-08-15 06:59:00一轮,首例,企业,方鼎,同方,股份
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