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旭辉集团:公司及有关责任人受到上交所债券业务自律处分
...84,股价0.285港元,市值29.68亿港元)公告称,公司及有关责任人受到上交所债券业务自律处分。公告显示,上交所决定对旭辉集团及时任董事长陈东彪,时任总经理林峰,时任财务负责人、信息披露事务负责人杨欣予以通报批评...……更多
证监会处罚恒大地产针对什么行为?从严从重有何考虑?记者观...
...4700万元罚款并采取终身市场禁入措施。此外,还对其他责任人根据其职位、参与程度处以罚款并对有关人员采取市场禁入措施。经记者了解,恒大地产此次的财务造假,是有组织的系统性财务造假,主要由恒大地产多个部门相...……更多
暂停债券承销业务一年!华宝证券及副总等5人被上交所纪律处分
...11月24日,上海证券交易所发布《关于对华宝证券及有关责任人予以纪律处分的决定》(下称“《决定》”)称,经查,华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过程中未勤勉尽责,未按照相关规定发行资产支持专项计划,未对...……更多
再收罚单,影响两项业务申请长达一年 华宝证券冲刺IPO受阻?
...员行为进行有效管理,未对业务流程实施有效管控。有关责任人对公司上述行为负有责任,未能审慎勤勉执业。对于纪律处分事项,公司及有关责任人提出异议,其中有责任人提及违规属于程序履行不当,且专项计划为私募发行...……更多
一日22张罚单、合计罚没3.23亿!这些银行与保险公司因何被罚?
...次被罚银行中金额最高的。阳光财险及其分支公司和相关责任人合计被罚518万元,收到本次保险公司中的最大罚单。从中信银行和建设银行的回应来看,本次对两家银行的行政处罚所涉及问题均发生在2019年及以前,均已整改完...……更多
企业债发行审核职责划转过渡期结束,下周起将有这些变化
...。二是强化防假打假要求,压实发行人作为信息披露第一责任人的义务,完善证监会系统开展现场检查的机制。三是强化募集资金监管,进一步完善募集资金信息披露有关要求,提高信息披露针对性。四是强化对非市场化发行的...……更多
因债券承销等业务中未勤勉尽责 财通证券及责任人被监管处罚
...理措施。此外,浙江证监局指出,李辰作为项目受托管理责任人、承做人,赵蒙作为公司债券融资总部负责人和项目负责人,郭欣昊作为项目的现场负责人,均对公司上述违规行为负有责任,因此均遭监管责令改正。 ……更多
财通证券被责令改正 债券承销和受托管理未勤勉尽责
...件及依据与实际情况不符的问题。李辰作为项目受托管理责任人、承做人,对公司上述违规行为负有责任。赵蒙作为公司债券融资总部负责人和项目负责人,对公司上述违规行为负有责任。郭欣昊作为项目的现场负责人,对公司...……更多
...财联社2月8日电,上交所对恒大地产集团有限公司及有关责任人予以公开谴责。恒大地产集团有限公司于2015年7月至2019年5月期间公开发行15恒大03、19恒大02等公司债券,上述债券均在上海证券交易所(以下简称本所)上市交易。...……更多
两家国资背景的上市公司同一天被ST,均涉年报虚假记载
...委。虚增收入超24亿元中泰化学发布公告称,公司及相关责任人5月17日收到新疆证监局出具的《行政处罚决定书》,经查明,中泰化学2022年年报中存在虚假记载;未及时披露控股股东及其关联方非经营性资金占用的关联交易,202...……更多
工行上海市分行被罚1390万元,涉及“理财资金投向结构化债券业务”
...两大方面问题,合计罚款1390万元,来自分支行的12位相关责任人也被作出处罚。流动资金贷款管理不慎在第一份行政处罚文书(沪金罚决字〔2024〕95号)中,工商银行上海市分行因流动资金贷款管理严重不审慎,贷款资金最终流...……更多
银行财眼|8宗罪,工行上海市分行一天被重罚1390万元
...上海市分行一天连领两张罚单,合计被罚款1390万元,12名责任人被警告。具体违规如下:1.理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则;2.对理财资金投资未尽审慎管理职责;3.会计处理未真实反映理财产...……更多
上交所通报批评格力地产有关责任人:财务数据披露不准确,损害投资者知情权
...损害了投资者知情权。2023年11月,上交所已对公司及主要责任人作出纪律处分决定。责任人方面,根据《行政处罚决定书》认定,鲁君四于2008年6月至2022年6月担任格力地产董事长,负责格力地产全面工作,对格力地产财务会计...……更多
普华永道14年收取恒大审计费2.7亿,罚款最高或达13.5亿
...报告上签字的注册会计师被吊销了执业执照,还给了12个责任人暂停执业、警告的处罚。此外,在2001年美国上市公司安然600亿美元财务造假案中,审计机构安达信因财务造假被追究了刑事和民事责任,成为了美国证券市场历史上...……更多
...我司已责令该学生终止研学,并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。”“公司将举一反三,进一步加强内部管理,严肃纪律要求。”中信建投相关负责人进一步指出。有社交媒体消息称,该实习生为国内某958大学体育...……更多
业绩大幅缩水,1600万股权再度流拍!厦门农商行股权质量老大
...023年5月,厦门农商行一连被披露10张与厦门农商行及相关责任人的罚单,其中厦门农商行收到的3张都是百万级罚单,罚款金额分别为189万元、410万元、195万元,罚单开出日期从2020年到2023年,跨越3年之久。违规行为涵盖资产风...……更多
一文读懂|六部委联合发文,打击资本市场财务造假新政有哪些...
...用好法律授权,加大对财务造假案件的处罚力度,对主要责任人员依法坚决实施市场禁入。同时,优化财务造假行政处罚标准,大幅提高违法成本。对恶意转移财产的被执行人,通过向法院提起撤销权之诉追回相关财产。严格执...……更多
证监会:将会同有关部门对相关领域防治财务造假情况进行会商
...在立法层面上,推动修订《证券法》,对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅提升至1000万元、500万元,对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍;《刑法修正案(十一)》将违规披露的刑期上限由3年提...……更多
年薪曾超2亿,“失联”的恒大原董事夏海钧拟被深交所处分
...年3月。3月18日,恒大地产发布公告称,恒大地产及相关责任人于近日收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书(处罚字〔2024〕36号)(简称《事先告知书》)。这份《事先告知书》包含的内容极多,包括恒大地产...……更多
券商收罚单,中金公司、原新时代证券被罚
...证监局对中原证券采取责令改正的监管措施,同时,七名责任人一并收到罚单。当天,中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不...……更多
本文转自:西部决策网“扛起黄陵矿区煤炭销售大旗,从关键环节入手、从短板制约上破题,当起而行之的行动者、攻坚克难的奋斗者。”陕煤运销集团黄陵分公司党总支书记、总经理王学成说。铁销地销,两条腿走出新天地...……更多
鑫闻界|中金公司、中金财富、光大证券等被调查!
...调查,作出自律处分121家(人)次,涉及61家机构和60名责任人。 ……更多
中国一重被监管警示 控股股东非经营性占用公司资金
...的《关于对中国第一重型机械股份公司、控股股东及有关责任人予以监管警示的决定》(上证公监函〔2023〕0178号)显示,经查明,2023年9月22日,中国第一重型机械股份公司(“中国一重”,601106.SH)披露《关于2022年年度报告...……更多
吉安市中心城区金融布局优化提升行动方案
...年度目标、进度安排、推进机制、责任领导、责任科室及责任人等,建立工作台账,压紧压实工作责任。 ……更多
虚增收入几十亿,中泰化学被立案后负责人又收警示函
...024年3月25日发布公告确认,公司控股股东中泰集团及相关责任人现已收到新疆证监局出具的监管措施决定书,本次中泰化学相关被警示人员数量较多,除公司收到警示外,两份公告内包括前任董事长、总经理在内的共7名前/现任...……更多
多期财务信息披露不准确,黄河旋风及相关责任人被监管警示
NO.1 多期财务信息披露不准确,黄河旋风及相关责任人被监管警示6月15日,上交所发布了《关于对河南黄河旋风股份有限公司及相关责任人予以监管警示的决定》(以下简称决定)。该决定显示,2024年4月30日,黄河旋风(600172.S...……更多
52家机构被交易商协会立案调查 券商、基金经理遭点名
...调查,作出自律处分121家(人)次,涉及61家机构和60名责任人。而在2022年全年,交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查,开展自律调查和自律问询103次,作出各类自律处分99家(人)次。总体来看,2023年银行间债券市场自...……更多
...定评价思路、绩效评价指标等内容。评价中认真落实项目责任人制度,强化对第三方的监管,确保评价工作取得实效。在评价质量上严格把控。全流程质量控制是提高财政绩效评价质量的保证。市政府投融资服务中心对评价工作...……更多
因信息披露违法违规,东湖高新集团四高管被警示
...高新集团股份有限公司(以下简称“东湖高新”)及相关责任人被监管警示。近日,上海证券交易所向公司时任总经理史文明、时任财务总监余瑞华予以监管警示。去年底,东湖高新披露,证监会湖北监管局(以下简称“湖北证...……更多
...市均制定了三年行动任务台账,逐项任务明确工作措施、责任人和完成时限,层层立下“军令状”。省国资委建立了督促督办系统,每月调度改革进展情况,通过开展改革述职问询、实施改革绩效评价、建立督导通报制度等措施...……更多
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爱科赛博:集成电路基金拟减持不超过1%股份
金融界12月22日消息,爱科赛博公告称,公司于2024年12月27日收到股东集成电路基金出具的《关于股份减持计划的告知函》
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赊店老酒闪耀第二十六届中国农产品加工业投资贸易洽谈会
大河网讯 12月19日,由中国乡村发展协会主办的第二十六届中国农产品加工业投资贸易洽谈会在驻马店国际会展中心隆重召开。赊店老酒作为“中华老字号”应邀参展
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大河网讯 新年、赶集……这些传统与习俗,不仅仅是时间的更迭与庆祝,更是一种认真生活的态度和对新的一年无限可能的期盼。那么
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