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...内,中国证券监督管理委员会青岛监管局(下文简称“青岛证监局”)已开出10张警告函,其中6张因为私募业务违规,涉及信息披露不完全、未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录像资料等问题。在青岛证监局开出的10张警告...……更多
2023-10-11 00:14:00证监,青岛,违规,业务,青岛,基金
...开展私募投资基金业务必要的从业人员等问题,日前,青岛证监局对青岛京墨资产管理有限公司出具警示函。日前,证监会青岛监管局官网公示《关于对青岛京墨资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。据悉,青岛证监局在...……更多
2024-03-15 06:00:00警示,资产,证监,青岛,基金,警示
东方资讯消息，8月16日，青岛证监局发文称，在对青岛序时投资管理有限公司(以下简称“青岛序时”)私募基金管理业务开展情况进行现场检查时，发现青岛序时从事与私募基金管理无关的业务；利用基金财产或职务之便为本人...……更多
2024-08-19 11:16:00私募基金,青岛,警示,监管,基金,业务
北京商报讯（记者 李海媛）10月7日，青岛证监局发布公告称，在对青岛汇隆中宸资产管理有限公司（以下简称“汇隆中宸资产”）的私募基金管理业务开展情况进行现场检查中发现，汇隆中宸资产存在未验证合格投资者资产证...……更多
2023-10-07 18:37:00汇隆,私募基金,警示,违规,监管,资产
今日，证监会青岛监管局公告称，青岛乐弘基金销售有限公司提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请，根据相关规定，证监会决定注销其公募证券投资基金销售业务许可证。记者注意到，青岛乐弘基金销售有限公...……更多
2024-06-14 23:29:00恒宇,天泽,牌照,基金,销售,恒宇
...总经理杨保龙被罚款9万元，终身市场禁入。8月8日，北京证监局披露了一份行政处罚决定书，因国鹏投资为旗下私募基金的募集和投资运作过程中，存在将他人财产混同于基金财产从事投资活动、挪用基金财产、委托不具有基金...……更多
2024-08-09 22:34:00杨保,国鹏,财产,终身,总经理,基金
北京证监局在8月8日披露了一则行政处罚决定书，涉及国鹏投资管理有限公司（以下简称国鹏投资）时任总经理杨某龙，主要存在三大违法事实，包括国鹏投资将他人财产混同于基金财产从事投资活动、挪用基金财产、委托不具...……更多
2024-08-09 16:28:00终身,总经理,市场,国鹏,基金,投资
东方资讯消息，8月8日，北京证监局发布公告表示，对国鹏投资管理有限公司(以下简称“国鹏投资”)违法违规行为进行了立案调查。据调查，国鹏投资是国鹏鼎盛契约型私募基金、国鹏鼎盛2号契约型私募基金(以下统称国鹏鼎...……更多
2024-08-09 16:45:00国鹏,财产,总经理,基金,投资,问题
本文转自：青岛日报在近日召开的相关发布会上，青岛证监局相关负责人介绍， 前三季度，我市资本市场发展保持稳中向好态势，在服务全市经济高质量发展中发挥重要生力军作用，截至三季度末，境内资本市场直接融资超1100...……更多
2023-11-03 06:27:00青岛,融资,年前,资本,市场,青岛
...金管理有限公司（以下简称“盈科汇金”）近日收到青岛证监局出具的行政监管措施决定书《关于对盈科汇金（青岛）私募基金管理有限公司、詹志斌采取出具警示函监管措施的决定》。经查，盈科汇金未按规定及时更新管理人...……更多
2024-11-05 10:26:00汇金,盈科,三木,子公,证监,青岛
...机制”，青岛中院建立立体化行刑衔接机制，加强与青岛证监局、市公安局、市检察院沟通，建立四方会商机制，通过召开联席会议、共同举办研讨会等，针对证券期货犯罪态势、热点难点问题、法律适用等进行交流、达成共识...……更多
2023-12-19 16:14:00股价,股东,上市公司,经理,基金,公司
...监管部门拟对公司责令改正，给予警告，并处罚款；青岛证监局对公司及相关人员责令改正及警示。4月30日，鹏博士董事会发布关于公司财务审计报告出具无法表示意见涉及事项的专项说明。因持续经营能力存在重大不确定性、...……更多
2024-06-11 20:11:00青岛,股价,诉讼,危险,博士,公司
...宜华投资有限公司(下称宜华投资)因私募业务违规被广东证监局警示。广东证监局网站19日披露的行政监管措施决定书显示，经查，宜华投资在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是在管理基金产品期间未...……更多
2024-07-19 10:40:00警示,违规,业务,投资,投资,证监
凤凰网财经讯 8月12日，青岛证监局发文称，招商证券青岛海尔路证券营业部证券经纪人袁某在任期间，存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形，此类行为违反相关规定。对此，青岛证监局决定对袁...……更多
2024-08-13 12:14:00警示,违规,监管,员工,答案,风险
北京商报讯（记者 李海媛）10月9日，深圳证监局发布公告称，经查，发现平安证券基金销售业务存在个别销售业务部门未有效进行物理隔离；未有效执行基金销售业务的内部控制制度；私募基金的宣传推介不规范等问题。依据...……更多
2023-10-09 21:38:00证监,平安,销售业务,深圳,警示,违规
北京商报讯（记者 李海媛）12月15日，安徽证监局发布公告称，经查，发现芜湖歌斐资产管理有限公司（以下简称“歌斐资产”）在从事私募基金业务活动中，存在部分产品年度报告披露的投资信息与实际情况不符；未向投资者...……更多
2023-12-15 20:01:00证监,私募基金,安徽,违规,资产,行为
北京商报讯（记者 李海媛）1月2日，内蒙古证监局发布公告称，经查，发现呼和浩特市成蹊私募基金管理中心（普通合伙）（以下简称“成蹊私募”）从事私募基金管理业务时存在冷静期回访程序履行不到位；未按照合同约定...……更多
2024-01-02 21:54:00内蒙,证监,私募基金,内蒙古,警示,违规
...（002193，如意集团）1月4日晚间公告，公司当日收到中国证监会山东监管局下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。公告显示，如意集团应当在2019年半年报、2019年年报中披露相关资金占用事项，应当在2019年年报中将...……更多
2024-01-05 08:45:00关联交易,如意,罚单,管理层,关联,事项
...当前国企改革与资本市场政策指导方向。2024年3月15日，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》，其中提出，支持上市公司通过并购重组提升投资价值。多措并举活跃并购重组市场，鼓励上市公司综合运用股份、...……更多
2024-03-26 09:48:00双星,资产重组,青岛,重组,资产,股票
中新经纬9月14日电 14日，重庆证监局网站发布《关于对广发银行股份有限公司重庆分行采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正措施》)。据《责令改正措施》，经查，重庆证监局发现广发银行股份有限公司重庆分行(下称“...……更多
2024-09-14 21:24:00广发,重庆市,重庆,分行,违规,基金
北京商报讯（记者 李海媛）11月7日，四川证监局发布公告称，经查，发现成都希尔私募基金管理有限公司（以下简称“希尔私募”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未严格履行投资者适当性管理义务，未落实从业人员证...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...）活动。市委金融办分管日常工作的副主任王锦玉、青岛证监局局长吴志华、市财政局副局长李红、平安银行投资银行部总经理宋卓、青岛分行行长李伟杰等出席活动。此次活动是平安银行青岛分行推进区域深耕、服务企业上市...……更多
2024-07-08 18:22:00青岛,合肥站,青岛市委,青岛市,培训班,春笋
...公告称，公司于2024年3月29日和2024年4月28日分别收到中国证监会下发的《立案告知书》及《行政处罚事先告知书》。因涉嫌两项信披违规，公司以及董事长王建华等相关人员被予以警告，并处以总计275万元罚款。同日，鼎信通讯...……更多
2024-05-09 13:47:00违规,损失,通讯,客户,公司,湖北省
...法金融活动等。（金融监督管理总局网站）11月1日，中国证监会召开党委（扩大）会议，传达学习中央金融工作会议精神，研究贯彻落实措施。会议指出，吸引更多的中长期资金，活跃资本市场，更好发挥资本市场枢纽功能；依...……更多
2023-11-02 17:43:00美联储,美联,装卸工,证监,茅台,青岛
...。2022年12月，古鳌科技、董事长陈崇军因信披违规被上海证监局出具警示函。经查，其存在两项违法事实，一是未及时披露与关联方武汉优品楚鼎科技有限公司的关联交易，相关合同金额为600万元，占最近一期经审计净资产的0.9...……更多
2024-05-29 16:21:00证券市场,证券,市场,科技,公司,科技
北京商报讯（记者 李海媛）12月13日，广东证监局发布公告称，于近期对广州启恒私募证券投资基金管理有限公司（以下简称“广州启恒”）有关情况进行核查，发现存在公司旗下相关私募投资基金产品未按约定向投资者披露信...……更多
2023-12-13 17:59:00私募基金,广州,违规,负责人,行为,基金
...息、财务状况较差、净资产为负值等六项违规问题被北京证监局责令暂停办理相关业务。而增财基金于2011年9月正式成立，注册资本为1.5亿元，控股股东罗细安持有增财基金96.0667%的股权。目前，增财基金在第三方代销机构中的...……更多
2024-01-29 07:32:00余家,优胜劣汰,机构,行业,基金,销售
...终止协议，7月5日报送了终止辅导备案的申请材料，青岛证监局已于7月6日确认了新之科技终止辅导，这也意味着其创业板上市计划正式落空。据了解，公开资料显示，新之科技成立于2007年2月，注册资本4990.80万元，位于青岛胶...……更多
2024-07-16 21:28:00一家,三板,之路,青岛,企业,青岛
近日，中国证监会发布消息，兴证证券资产管理有限公司公募基金管理业务资格获证监会核准。这是继招商证券资管之后，第二家按照“一参一控一牌”新规取得公开募集证券投资基金管理业务资格批复的券商资管机构。值得...……更多
2023-11-11 21:35:00券商,牌照,提速,券商,业务,管理
证券时报记者 谭楚丹基金代销业务是今年地方证监局的监管重点。10月9日，深圳证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
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