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...规惩处力度，树立典型案例，以达以儆效尤之效。日前，证监会开出的一张罚单，即具有标志性意义。上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称“思尔芯”），这家2021年8月提交科创板...……更多
2024-02-20 11:58:00证监,重拳,监管,流程,发行,材料
...禁入思创医惠1月9日发布公告称，1月8日，公司收到浙江证监局下发的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。根据《行政处罚决定书》，2021年1月22日，思创医惠公开披露《募集说明书》，其中包含其2017年、2018年、2019年及2...……更多
2024-01-09 23:15:00思创,罚单,上市公司,公司,思创,公司
...（002193，如意集团）1月4日晚间公告，公司当日收到中国证监会山东监管局下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。公告显示，如意集团应当在2019年半年报、2019年年报中披露相关资金占用事项，应当在2019年年报中将...……更多
2024-01-05 08:45:00关联交易,如意,罚单,管理层,关联,事项
...上市公司齐发公告，因涉嫌信息披露违法违规，均被中国证监会立案调查。同德化工公告：证监会决定对公司立案同德化工公告称，公司于近日收到证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公...……更多
2024-08-10 08:27:00证监,违规,上市公司,公司,公司,中国证监会
...飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
衍生品市场法规体系实现进一步完善。3月17日，证监会发布《衍生品交易监督管理《办法》（征求意见稿）》（下称《办法》）及起草说明，向社会公开征求意见。证监会表示，衍生品市场在满足市场主体个性化风险管理需求...……更多
2023-03-18 22:11:00生品,证监,统一,市场,生品,交易
...规范等情况，华英证券和两名项目财务顾问主办人被山东证监局出具警示函。此外，2020年10月27日，因在安德利IPO项目中未严格履行立项程序，华英证券被证监会出具警示函。因上述项目收到罚单，2021年6月，公司决定扣发葛某...……更多
2024-09-18 13:47:00罚单,终审,月薪,奖金,负责人,项目
5月17日，最高人民检察院发布消息称，为依法从严打击证券期货违法犯罪活动，维护资本市场秩序，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会近日印发了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问...……更多
2024-05-17 21:47:00证监,从严,期货,违法,犯罪,部门
...罚单 资管业务两大违规】财联社11月6日电，今日，浙江证监局发出3份针对南华期货的罚单。经查，2022年8月15日至8月29日期间，公司在开展资管业务过程中存在两方面违规情形。一是未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持...……更多
2023-11-06 18:17:00南华,罚单,违规,期货,业务,南华
近日，广东证监局发布2024年的“1号罚单”，“50后”的谢某娣因借用他人账户从事证券交易被处罚。该罚单显示，谢某娣借用5个证券账户从事证券交易，证券交易总额高达35.77亿元。依据相关规定，广东证监局对谢某娣责令改...……更多
2024-02-20 15:56:00大妈,账户,交易,账户,证券,谢某
...近四成。ST美讯周三盘后公告因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案，次日股价跌停。兴民智通周二盘后公告，实控人因其涉嫌内幕交易被证监会立案，次日低开9.1%。浔兴股份周四盘后披露实控人因涉嫌操纵“浔兴股...……更多
2023-12-10 21:07:00和信,跌停,一字,内幕交易,公告,公司
...到了中国证券监督管理委员会陕西监管局（以下简称陕西证监局）下发的《关于对陕西康惠制药股份有限公司及王延岭、董娟、邹滨泽采取责令改正措施的决定》（以下简称《决定书》）。因内幕信息管理不规范以及2022年年报...……更多
2023-11-24 10:34:00康惠,及信息,责任人,内幕,制药,责任
5月31日，证监会对于恒大及许家印的罚单正式落地。证监会官网显示，对恒大地产责令改正、给予警告并罚款41.75亿元，对恒大地产时任董事长、实际控制人许家印处以顶格罚款4700万元并采取终身证券市场禁入措施。证监会认...……更多
2024-05-31 19:09:00许家,审计,机构,恒大,许家,证监
...市场监管局开出首张关于企业未落实食品安全主体责任的罚单。据悉，重庆市北碚区市场监管局执法人员在对辖区一家食品销售企业检查中发现，该企业未建立《食品安全员守则》，未建立并填写《食品安全日管控制度》《食品...……更多
2023-04-20 17:03:00北碚区,北碚,重庆市,罚单,重庆,食品安全
...比例分别为81.28％、104.55％、106.40％、103.34％、101.75％。证监会官网发布的行政处罚决定书显示，苏亚金诚所被处以责令改正、合计罚没1950万元、暂停从事证券业务6个月的处罚。同时，对注册会计师林雷给予警告，并处以40万元...……更多
2024-10-31 11:24:00江苏舜天,舜天,金诚,苏亚,罚单,失职
...规行为“零容忍”，资本市场生态持续优化。记者从地方证监局获悉，聚焦2023年上市公司各类违法违规行为，监管部门开出“八大药方” 严肃市场纪律。“八大药方” 具体包括：违规减持的，责令买回；回购爽约的，责令继续...……更多
2024-01-08 11:28:00千张,罚单,药方,全年,违规,上市公司
本文转自：广州日报证监会就资本市场法治建设公开发声保障良法善治 法治兴则市场兴广州日报讯 （全媒体记者 林晓丽）据证监会官网2月28日消息，2月27日，证监会党委书记、主席吴清主持召开资本市场法治建设座谈会，就...……更多
2024-02-29 04:02:00良法,善治,法治,保障,市场,证监
12月21日，厦门证监局披露了一则对中信银行厦门分行采取责令整改措施的决定。决定显示，中信银行厦门分行的基金销售业务存在违规事实，分别是：原基金销售业务部门负责人、个别分支机构基金销售业务负责人“无证上岗...……更多
2023-12-28 17:13:00中信银行,中信,规范性,违规,财富,业务
证监会近日公布的两单券商高管违规入股的处罚，在这个周末引发行业高度关注。第一关注点：处罚人员包括毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦，分别被处罚款250万元、20万元、38万元、125万元。记者发现，这四位并非一般证券...……更多
2024-12-02 07:13:00券商,违规,证券,中泰,文彦,建春
...京5月23日讯 国盛金控(002670.SZ)昨日晚间发布关于收到江西证监局行政监管措施决定书的公告。公告显示，公司于近日收到中国证券监督管理委员会江西监管局下发的《关于对国盛金融控股集团股份有限公司采取责令改正措施的决...……更多
2024-05-23 14:44:00证监,江西,收入,业务,证监,公司
...代出现在上述名单中，部分保代还吃了多张罚单，遭地方证监局、交易所先后处罚，被“点名”在多单IPO项目中未勤勉尽责。“现在做项目会更谨慎。”有券商内部人士对记者表示，有些地方企业有上市需求，但中介压力很大，...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...建工作，对于落实主体责任不力的物业服务企业开出首张罚单。二郎街道在督查开展生活垃圾分类先锋创建工作的过程中发现，部分物业服务企业未能切实落实创建工作，导致生活垃圾违规情况严重。为此，街道城管综合行政执...……更多
2024-03-02 12:41:00二郎,九龙坡区,九龙,先锋,罚单,重庆
...、实施回购、规范回购，积极维护公司价值和股东权益，证监会修订发布《回购规则》，对部分条款予以优化完善。据了解，本次修订的主要内容包括两大方面： 一是着力提高股份回购便利度，放宽并增设一项为维护公司价值...……更多
2023-12-15 21:09:00证监,门槛,规则,公司,证监,上市公司
...24日，收到中国证券监督管理委员会的《立案告知书》（证监立案字 0392023043 号）。因其涉嫌内幕交易，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对赵丰进行立案。赵丰先生将...……更多
2023-12-06 14:42:00内幕交易,违纪,内幕,上市公司,违法,交易
...从业人员执业行为不规范问题引发关注。5月23日晚，江苏证监局发布公告，对光大证券南京分公司采取出具警示函的行政监管措施。根据调查，该分公司在2018年至2019年期间，其下属营业部在为客户开通全国中小企业股份转让系...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...关注。据不完全统计，自4月以来，至少有22家券商收到了证监会及各地证监局、沪深北交易所等部门发出的60张警示函或行政监管措施，数量明显增多。这表明监管部门对券商行为的监管力度越发严厉，罚单也相对较重，呈现出...……更多
2024-05-09 06:53:00监管,券商,处罚,信号,监管,券商
湖南证监局9月27日披露的一则行政处罚决定书显示，时任袁隆平农业高科技股份有限公司（隆平高科，000998）董事会秘书陈某尧内幕交易，没收违法所得20144.74元，并处以200万元罚款。在申诉中，陈某尧认为处罚幅度畸重，但监...……更多
2024-09-29 16:37:00隆平,隆平高科,内幕交易,内幕,处罚,监管
...普特（688619.SH）。跨省罚单剑指国金证券隔年之后，厦门证监局再度发布了针对上市公司中介机构的罚单。本次被处罚的对象，为“川籍”券商国金证券和知名会所容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（简称：容诚所）。“跨省...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
中国经济网北京11月1日讯 浙江证监局官网近日发布关于对杭州可靠护理用品股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定。浙江证监局在现场检查中发现，杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称“可靠股份”，301009....……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
...783.SZ）旗下营业部再因内控乱象收监管罚单。近日，北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部下发罚单。经查，该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽；委托无资质第三方进行基金销售；向第三方返还佣金、销售提成和...……更多
2024-09-20 09:45:00营业部,长江,佣金,提成,第三方,次数
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多彩贵州网讯（本网记者 李远莉）“今天优惠力度好大，简直太划算了，赶快下单。”“这是贵州特色炸土豆片，表面裹了一层辣椒粉
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本文转自：人民网-重庆频道“做好金融‘五篇大文章’ 助力重庆经济高质量发展”系列之四光大银行重庆分行：聚焦数字化转型 全力提升金融服务质效人民网重庆12月4日电 发展数字金融是金融服务经济社会发展的必然要求
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12月3日，据国家金融监督管理总局陕西监管局行政处罚信息披露，浙商银行股份有限公司西安南二环支行，因贷款管理不审慎，被罚款35万元。
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