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...中新网北京1月3日电 题:证监会拟修改《证券发行与承销管理办法》部分条款中新财经记者陈康亮中国证监会3日发布消息称,拟对《证券发行与承销管理办法》进行修改,授权证券交易所制定分类配售的具体要求。同时,根据...……更多
证券发行与承销管理办法部分条款将修订
...4日电 (记者黄盛)证监会日前就修改《证券发行与承销管理办法》部分条款向社会公开征求意见,明确对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金...……更多
企业债发行审核职责划转过渡期结束,下周起将有这些变化
...券项目。同日,证监会同步发布了《公司债券发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》)和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号--公开发行公司债券申请文件》(以下简称《24号准则》),完善公司(企业)...……更多
...效性,12月27日,证监会修订起草了《上市公司信息披露管理办法(征求意见稿)》(简称《信披办法》)、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(征求意见稿)》(简称《年报准则》...……更多
过渡期一年左右,证监会“打包”修订新《公司法》配套制度规...
...员会、不设监事会的规定,删除《上市公司证券发行注册管理办法》等规则中有关上市公司监事会、监事的规定。同时,在《非上市公众公司监督管理办法》《证券公司治理准则》等规则中明确,非上市公众公司、证券公司等应...……更多
财通证券被责令改正 债券承销和受托管理未勤勉尽责
...浙江证监局指出,上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条,《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六条第一款、第四十一条第一款、第五十八条、第六十条,《证券公司投...……更多
证监会首次针对保荐机构下发业绩“变脸”罚单,3家券商被追责
...,甚至直接亏损的情况,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)(以下简称《保荐办法》)第七十条的规定。另外,本次也是因业绩“变脸”,在往年对保荐代表人出具监管措施的基础上,首次对保荐机...……更多
证监会发布全面注册制规则主要有哪些内容?
...册制改革,证监会起草了统一的《首次公开发行股票注册管理办法》(下称“《注册管理办法》”),以规范主板、科创板、创业板首次公开发行股票相关活动,为全面实行注册制搭建起了整体制度框架体系。证监会指出,公开...……更多
重庆证监局密集出手,三家银行被罚
...作的情况,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《基金销售办法》)第三十条第二款、《关于实施 〈基金销售办法 〉的规定》第十七条第一款的规定。依据《基金销售办法》第五十三条,重庆证...……更多
南华期货被责令改正 上市4年共募7亿拟发12亿可转债
...超过200%,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第四十二条的规定。二、部分资产管理计划在未能有效隔离的情况下开展了可能导致不公平交易的交易行为、投资经理和运营管理负责人直...……更多
中新网北京1月10日电 题:证监会发文解释上市公司收购管理办法相关条款中新财经记者陈康亮中国证监会10日发布消息称,为统一投资者权益变动标准,正确理解与适用《上市公司收购管理办法》第十三条、第十四条,证监会...……更多
证监会发布《境外发行证券和上市管理试行办法》上升为行政法规
2023年2月17日,经国务院批准,证监会发布了《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》(以下简称《管理试行办法》),并同步发布了相关配套监管指引。针对各界关注的问题,记者采访了证监会有关部门负责人。一、问...……更多
破发股亚光股份及董事长收警示函 用部分募资发工资
...(证监会公告〔2022〕15号)第六条及《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条的规定。公司董事长陈国华、总经理陈静波、董事会秘书吴超群、时任财务总监罗宗举违反《上市公司信息披露管理办法》(证监会...……更多
招商证券收警示函 部分投行项目督导力度不足等
...圳证监局表示,上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第三十一条、第三十七条第三款,《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)第三十一条第二款、第三十三条第二款...……更多
证监会发布境外上市监管制度规则
2月17日,经国务院批准,中国证监会发布境外上市备案管理相关制度规则,自3月31日起实施。证监会表示,国家扩大资本市场对外开放的方向不会改变,境外上市备案管理制度规则的发布实施,将更好支持企业依法合规到境外...……更多
周末重磅利好现身!证监会、交易所刚刚发布!提高融券保证金比例,分类限制战投配售股票出借
10月14日,证监会发布消息称,为进一步加强融券业务逆周期调节,经充分论证评估,根据当前市场情况,对融券及战略投资者出借配售股份的制度进行针对性调整优化,在保持制度相对稳定的前提下,阶段性收紧融券和战略投...……更多
证监会发布《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》
2月17日,证监会发布《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》。关于存托凭证的发行,此次修订明确公开发行存托凭证实行注册制,具体审核、注册程序应当符合中国证监会、证券交易所的规定,并同步修改了发行上市申请...……更多
贯彻落实新“国九条” 中国证监会拟出台6项规则
...规则制定、一项规则修订。制定《上市公司股东减持股份管理办法》,将原有《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上升为《上市公司股东减持股份管理办法》,以证监会规章的形式发布;在内容上,保持原减持规定基...……更多
东兴证券遭甘肃证监局警示:未按照债券受托管理协议履职尽责
...管理协议的约定履职尽责,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十条的规定。”甘肃证监局进一步指出,“根据相关规定,决定对东兴证券采取出具警示函的行政监管措施。”此外,甘肃证监局指出...……更多
国信证券保荐利尔达收警示函 近一个月内三收警示函
...的上市标准含净利润标准。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第七十条第一款第(二)项的规定,浙江证监局决定对国信证券、刘洪志、朱星晨分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市...……更多
证监会修订《证券发行与承销管理办法》公布之日起施行
2月17日,证监会修订发布《证券发行与承销管理办法》,自公布之日起施行。对新股发行价格、规模等不设任何行政性限制,完善以机构投资者为参与主体的询价、定价、配售等机制,平衡好发行人、承销机构和投资者之间的...……更多
...险,证监会修订了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规范性文件《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(以下统称资管规定),并于近日正式发布。2018年4月,人民银行等四部委联合印发...……更多
东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止
...告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令137号)第三十一条第六项的规定,姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令...……更多
事关上市公司募集资金,证监会征求意见
...了问责条款,建立与《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等上位法的衔接,通过加强事中事后监管以推动上市公司规范管理和使用募集资金,促进中介机构勤勉尽责。要点概览强调募集...……更多
平安证券保荐昆腾微IPO项目收警示函 1月两收警示函
...方案。平安证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条第一款的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第六十五条的规定,广东证监局决定对平安证券采取出...……更多
因在泰禾债托管中履职尽责不到位,中金、东兴、国泰君安3家...
...完整、及时披露相关信息,违反了《公司债券发行与交易管理办法(2015年修订)》(证监会令第113号,下称‘《管理办法(2015)》’)和《公司债券发行与交易管理办法(2021年修订)》(证监会令第18号,下称‘《管理办法(2...……更多
事关新《公司法》落实,证监会发布五大调整
...员会、不设监事会的规定,删除《上市公司证券发行注册管理办法》等规则中有关上市公司监事会、监事的规定。同时,在《非上市公众公司监督管理办法》《证券公司治理准则》等规则中明确,非上市公众公司、证券公司等应...……更多
开年六家券商同接罚单,违规事项涉及投行、经纪等,新年伊始感受严监严管
...在漏洞,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定,安徽证监局决定对万和证券安徽分公司及戎本翔采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货...……更多
中伦及3名律师被监管点名
...材料。上述行为,不符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号,下称《办法》)第十二条第一款规定,构成《办法》第三十一条第七项所述违法行为。二是未按规定制作工作底稿。一是核查验证中获取的部...……更多
国信证券督导奥普特收警示函 近一个月内两收警示函
...指出,国信证券上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法(2020年修订)》(证监会令第170号,下同)第五条、第二十八条的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,广东证监局决定对国信证券...……更多
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