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深圳证监局对智动力采取责令改正措施,明年3月底前完成整改
...收到中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称深圳证监局)下发的《深圳证监局关于对深圳市智动力精密技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》(以下简称《责令改正决定》),要求公司对检查发现的问题进行改正...……更多
深圳证监局对前海期货采取责令改正监管措施 要求对互联网营销活动全面整改 【深圳证监局对前海期货采取责令改正监管措施 要求对互联网营销活动全面整改】财联社12月1日电,深圳证监局对前海期货有限公司采取责令改正...……更多
责令整改,实控人去年被采取强制措施,现在才披露
...已终结,该公司方将事件原委一并公之于众,对此,深圳证监局责令中青宝整改。7月26日晚,中青宝公告,公司于前期收到公司实际控制人张云霞的通知,其因存在债务纠纷案件,在民事纠纷案件解决过程中因涉嫌拒不执行判决...……更多
【深圳证监局对中山证券有限责任公司采取责令改正措施】财联社2月9日电,深圳证监局对中山证券有限责任公司采取责令改正措施。经查,公司私募资管业务存在以下问题:一是关联交易管控机制不健全,关于关联方主体识别...……更多
涉及资管新规整改不实等问题,银河证券、国信证券暂停备案3个月
...汇证券资产管理有限公司(以下简称银河金汇)收到深圳证监局监管措施函。深圳证监局指出,银河金汇在私募资产管理业务开展中,存在四方面问题。具体而言,一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发...……更多
深圳证监局对中青宝采取责令改正措施:实控人被采取强制措施...
深圳证监局关于对深圳中青宝互动网络股份有限公司采取责令改正措施的决定深圳中青宝互动网络股份有限公司:经查,你公司实际控制人张云霞因涉嫌犯罪已被依法采取强制措施,你公司在知悉张云霞被采取强制措施后未及...……更多
【钜盛华未在规定时间披露2023年报 深圳证监局责令其改正】财联社6月3日电,深圳证监局公告,深圳市钜盛华作为公司债券发行人未在规定时间披露2023年年度报告,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第五十条、...……更多
国信证券被暂停私募资管产品备案3个月 Q2三收警示函
中国经济网北京7月8日讯 深圳证监局近日发布关于对国信证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定(〔2024〕151号)、关于对马谦、凌铃采取出具警示函措施的决定(〔2024〕152号)以及关于对...……更多
自有资金垫付刚兑,银河证券子公司因多项违规被暂停私募产品...
...证券资产管理有限公司(简称“银河金汇”)收到了深圳证监局行政监管措施决定书,因在私募资产管理业务开展中存在个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易等四项问题,深圳证监局决定对其采取责...……更多
华龙期货深圳分公司收警示函 内部控制方面有待完善
中国经济网北京10月10日讯证监会网站今日披露了深圳证监局关于对华龙期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定。警示函显示,经查,华龙期货股份有限公司深圳分公司客户外部接入的信息系统缺少测试报告且...……更多
...原于2022年8月通过证券公司高级管理人员资质测试,深圳证监局于2023年6月4日对其采取的监管谈话措施属于行政监管措施,而非行政处罚。该公司称,已经履行了内部高管聘任程序,并向注册地证监局进行了报备。聘任被罚高管...……更多
...8月,*ST深天及实控人林宏润因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案。2024年6月4日晚间,*ST深天公告称,公司和公司实际控制人林宏润于2024年5月10日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局(简称深圳证监局)《深圳证监局关于...……更多
国信证券督导奥普特收警示函 近一个月内两收警示函
中国经济网北京5月6日讯证监会广东监管局网站今日公布了关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定(行政监管措施决定书〔2024〕33号)。决定书显示,国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司(以下简称奥普...……更多
国信证券保荐利尔达收警示函 近一个月内三收警示函
中国经济网北京5月10日讯浙江证监局网站今日公布《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。决定书显示,浙江证监局在日常监管中发现,国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团...……更多
...0月9日,富安娜(002327.SZ)发布公告称,公司8日收到深圳证监局下发的警示函。因公司存在此前披露的股票激励计划相关议案内容表述有误等问题,公司及董事长兼总经理林国芳、董事会秘书龚芸被深圳证监局出具警示函。公告...……更多
还原“30亿私募跑路”事件!幕后主导已被抓,曾操控55个账户买卖股票被罚千万
...为20-50亿元,被列为异常经营机构,于2022年6月13日被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施。经浙江证监局调查,该公司发行并管理的“瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金”在2021年7月至2022年3月期间,存在总资产占净资产的...……更多
乐普医疗收两监管函 使用1亿募资现金管理未及时信披
...京8月6日讯 乐普医疗(300003.SZ)8月2日发布关于收到北京证监局行政监管措施决定书的公告。乐普医疗收到中国证券监督管理委员会北京证监局(以下简称“北京证监局”)下发的《关于对乐普(北京)医疗器械股份有限公司采...……更多
保壳失败,深圳知名公司正式退市!这两只A股也走向终局
...终止股票上市的事先告知书。此前在5月8日,ST旭电收到证监会下发的立案告知书,因公司未在规定期限内披露2023年年报,证监会决定对公司立案。与此同时,由于存在非经营性资金占用、公司2023年度被出具否定意见的内部控制...……更多
海外子公司遭近亿元电诈,海普瑞收关注函:采取一切必要法律手段追回资金
...子公司遭遇1170余万欧元电信诈骗后,海普瑞收到了深圳证监局的监管关注函。1月15日晚间,深圳市海普瑞药业集团股份有限公司(海普瑞,002399.SZ;9989.HK)公告称,公司于当天收到深圳证监局出具的《深圳证监局关于深圳市海...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
“五一”假期前,北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,601995.SH,3908.HK)5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日,中信建投证券股份有限公司(下称“中信建...……更多
连续20个交易日股价低于1元,*ST巴安触及退市标准后停...
...月15日、2024年5月29日、2024年6月6日披露了《关于收到上海证监局警示函的公告》。公告显示,公司收到上海证监局出具的《关于对上海巴安水务股份有限公司采取责令改正措施的决定》《关于对张华根采取出具警示函措施的决定...……更多
又有券商“宕机”!东兴证券交易系统故障,称系统延时增大
...意!”官网资料显示,东兴证券是2008年经财政部和中国证监会批准,由中国东方资产管理股份有限公司(下称“中国东方”)作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司,2015年2月26日在上海证券交易所上市,是境内首家...……更多
...上市公司齐发公告,因涉嫌信息披露违法违规,均被中国证监会立案调查。同德化工公告:证监会决定对公司立案同德化工公告称,公司于近日收到证监会下发的《立案告知书》,因公司涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公...……更多
因投行类业务内控不完善等,万和证券被暂停保荐、承销业务3个月
...股份有限公司(下称“万和证券”)的保荐、承销业务被证监会暂停3个月。10月20日,证监会发布公告称,经查,发现万和证券存在两方面违规行为:一是投资银行类业务内部控制不完善,内控监督缺失,整体内控建设和规范性...……更多
一天发布6张,3家期货公司遭点名!7月期货罚单已达12张
又有三家期货公司遭监管点名。7月15日,浙江证监局一口气发布了6张罚单,分别点名了瑞达期货股份有限公司(下称“瑞达期货”,002961)杭州分公司、中信建投期货有限公司(下称“中信建投期货”)杭州分公司、江西瑞奇...……更多
【深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施】财联社2月9日电,深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施。经查,发现你营业部存在以下...……更多
...息、财务状况较差、净资产为负值等六项违规问题被北京证监局责令暂停办理相关业务。而增财基金于2011年9月正式成立,注册资本为1.5亿元,控股股东罗细安持有增财基金96.0667%的股权。目前,增财基金在第三方代销机构中的...……更多
西安银行发布关于陕西证监局行政监管措施的整改报告
5月15日,西安银行股份有限公司发布关于陕西证监局行政监管措施的整改报告。西安银行股份有限公司于2024年4月25日收到中国证券监督管理委员会陕西监管局(简称“陕西证监局”)出具的《关于对西安银行股份有限公司、廖...……更多
任子行涉嫌信批违法违规被证监会立案:子公司相关年度存在多计利润等情况
...前公司年报财务数据披露不准确,网络技术公司任子行被证监会立案。8月9日,任子行网络技术有限公司(300311.SZ,任子行)发布公告称,因公司涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司立案。经公司自查,本次立案的原...……更多
淳厚基金回应8张罚单:近6个月积极汇报整改工作,公司无经营风险
...告称,中国证券监督管理委员会上海监管局(下称“上海证监局”)在其网站发布了于2024年3月18日作出的关于公司以及公司部分股东、董事长的相关行政监管措施。上述行政监管措施自作出至今已近6个月,在此期间,公司一直...……更多
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ST天圣:因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司及控股股东、实际控制人刘群进行立案
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2024光伏老赖排行榜出炉!第一名执行高达24亿!看看谁家榜上有名?
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