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北京商报讯（记者 李海媛）10月9日，深圳证监局发布公告称，经查，发现平安证券基金销售业务存在个别销售业务部门未有效进行物理隔离；未有效执行基金销售业务的内部控制制度；私募基金的宣传推介不规范等问题。依据...……更多
2023-10-09 21:38:00证监,平安,销售业务,深圳,警示,违规
北京商报讯（记者 李海媛）1月2日，内蒙古证监局发布公告称，经查，发现呼和浩特市成蹊私募基金管理中心（普通合伙）（以下简称“成蹊私募”）从事私募基金管理业务时存在冷静期回访程序履行不到位；未按照合同约定...……更多
2024-01-02 21:54:00内蒙,证监,私募基金,内蒙古,警示,违规
...占比65.27%，化学原料及化学制品制造占比34.47%。ST宁科的董事长是胡春海，男，50岁，学历背景为硕士；总经理是陈瑞，男，51岁，学历背景为本科。截至发稿，ST宁科市值为19亿元。 ……更多
2024-04-10 22:56:00宁科,交易日,跌幅,三个,交易,信息
...万元罚款。同时，上海证监局还对时任公司法定代表人、董事长何文辉以及时任公司总经理、董事徐小娜给予警告，并分别处以75万元、50万元罚款。长江商报记者注意到，早在去年7月，太和水就因上述问题被上海证监局责令改...……更多
2024-03-15 20:18:00太和,太和,净利,证监,净利润,公司
...飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...元。对此，监管层看不下去了。4月19日晚，公司收到浙江证监局出具的《关于对浙江万丰奥威汽轮股份有限公司、李亚采取出具警示函措施的决定》，警示函提到，公司在答复投资者提问时，存在误导性陈述。浙江证监局决定对...……更多
2024-04-22 11:22:00特斯,特斯拉,误导,龙头,监管,合作
...2023年披露的财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假，被证监会立案调查。今年1月，其保荐的恒逸石化可转债项目存在发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上等情形，证监会对中信证券采取出具警示函措施...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...严厉打击”“目前没有IPO倒查10年的安排”……23日，在证监会例行新闻发布会上，证监会首席检查官、稽查局局长李明和证监会首席风险官、发行司司长严伯进，分别就上市公司欺诈发行、财务造假、大股东违规占用上市公司...……更多
2024-02-23 19:22:00证监,上市公司,执法,监管,质量,公司
北京商报讯（记者 李海媛）10月7日，青岛证监局发布公告称，在对青岛汇隆中宸资产管理有限公司（以下简称“汇隆中宸资产”）的私募基金管理业务开展情况进行现场检查中发现，汇隆中宸资产存在未验证合格投资者资产证...……更多
2023-10-07 18:37:00汇隆,私募基金,警示,违规,监管,资产
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月29日，甘肃证监局发布公告表示，经查，兰州黄河生态旅游开发集团有限公司非公开发行的“22兰旅02”“22兰旅03”公司债券合计6.46亿元于2022年9月-2023年2月期间未按募集说明书约定的用途使...……更多
2023-11-29 22:05:00东兴,管理人,警示,监管,证券,管理
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月30日，江苏证监局发布公告表示，江苏金璞私募基金管理有限公司（以下简称“金璞私募”）存在以下违规行为，公司实际办公地址与在中国证券投资基金业协会登记的办公地址不一致；未...……更多
2023-11-30 19:23:00中基,金璞,地址,警示,监管,一致
北京商报讯（记者 李海媛）1月3日，四川证监局发文称，经查，内江市国鑫股权投资基金管理有限公司（以下简称“国鑫股权投资”）在开展私募投资基金业务过程中，未严格按照基金章程约定从事投后管理活动，存在未履行...……更多
2024-01-03 21:06:00勤勉,警示,股权,监管,情形,义务
北京商报讯（记者 李海媛）2月23日，江西证监局发文称，经查，发现周小鹏在中航证券南昌县澄湖北大道营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据...……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月27日，河北证监局发布公告表示，河北新元信股权投资基金管理有限公司（以下简称“新元信股权投资”)在开展私募基金业务活动中，存在以下违规事项：发生重大事项变更未按规定报告；...……更多
2024-02-27 22:06:00新元,警示,股权,监管,事项,报告
北京商报讯（记者 李海媛）11月7日，四川证监局发布公告称，经查，发现成都希尔私募基金管理有限公司（以下简称“希尔私募”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未严格履行投资者适当性管理义务，未落实从业人员证...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...治病强身”【基本案情】安顺市关岭自治县农旅投公司原董事长、县置业公司原总经理刘某某，其利用担任关岭自治县置业公司副董事长、总经理，县农投公司董事长、县农旅投公司董事长、县产业园区管委会工作员等职务便利...……更多
2023-12-21 06:05:00整改,案件,整改,问题,警示,警示教育
本文转自：江淮晨报本报讯 近日，中国证监会公示第二批8家“专精特新”专板建设方案备案名单，安徽省股权托管交易中心名列其中。专精特新中小企业是中小企业中的佼佼者，制造强省建设的“排头兵”。为重点支持一批发...……更多
2023-12-26 00:18:00证监,安徽,方案,安徽,企业,中国证监会
北京商报讯（记者 李海媛）11月21日，黑龙江证监局发布公告称，经查，发现黑龙江辰能创新投资管理有限公司存在未按合同约定向投资者披露管理人重大事项信息；未对私募基金产品进行风险评级；未制定明确产品或者服务分...……更多
2023-11-21 21:29:00黑龙,黑龙江,警示,违规,监管,行为
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月15日，浙江证监局发布公告表示，经查，江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部（现更名为“浙商证券温岭九龙大道证券营业部”）任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行...……更多
2023-11-15 21:57:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月15日，浙江证监局发布公告表示，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的...……更多
2023-11-15 21:57:00浙江,警示,监管,直播,员工,行为
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月7日，广东证监局发布公告表示，珠海有容私募基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，未对投资者...……更多
2024-02-07 22:13:00有容,警示,投资者,监管,评估,风险
...理等负责人被采取监管谈话措施】财联社10月20日电，据证监会披露，万和证券被采取责令改正并限制业务活动监管措施，在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停公司保荐和公司债券承销业务，公司总经理杨祺及时任分管投行...……更多
2023-10-20 18:44:00万和,保荐,债券,谈话,监管,总经理
...公司控股股东及相关方合计处罚1150万元，同时，对时任董事长、实控人缪品章采取5年市场禁入措施。对此，京师律师事务所刑事诉讼法律事务部主任张立文对《华夏时报》记者表示，内幕交易扰乱了市场的正常运作，破坏了市...……更多
2023-10-21 17:17:00富春,内幕交易,股价,股东,内幕,控股
...2日披露公告称，公司董事会于10月31日收到公司董事、副董事长、联席总经理卢伯军提交的书面辞职报告，卢伯军因个人原因辞去公司董事、副董事长、联席总经理职务，同时辞去薪酬与考核委员会委员职务，辞职后将不在公司...……更多
2023-11-12 19:24:00罚单,证监,罚单,调查,富润,公司
...露了对杭州暾澜投资管理有限公司(下称“暾澜投资”)及董事长姚勇杰采取出具警示函措施的决定。具体来看，暾澜投资存在“未按规定及时办理基金备案手续”“未对投资者的风险等级进行评估和确认”“未对风险告知警示过...……更多
2023-12-02 10:12:00警示,违规,董事长,董事,投资,投资
...的房地产项目名单，向本行政区域内金融机构推送。2、证监会召开2024年系统工作会议指出，重点完善发行定价、量化交易、融券等监管规则；加大对欺诈发行、财务造假、操纵市场等案件的查办力度；依法将所有证券期货活动...……更多
2024-01-29 17:26:00监管部门,融资,房地,监管,流动,机制
...年度报告存在虚假记载，涉嫌违反相关法规，金通灵时任董事长、副董事长兼总经理季伟（季伟曾先后担任董事长、副董事长），决策并组织实施上述违法行为，时任财务总监、董事会秘书袁学礼，组织、参与上述违法行为，是...……更多
2023-11-21 23:24:00证监,年报,处罚,虚假,金通,中国证监会
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月29日，西藏证监局发布公告表示，经查，西藏金晟硕兴资产管理有限公司（以下简称“硕兴资产”）在从事私募投资基金管理业务期间，存在未严格执行冷静期及回访确认、未对部分投资者...……更多
2023-11-29 22:36:00责任人,年报,警示,监管,情形,约定
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月28日，西藏证监局发布公告表示，经查，博信股权投资基金管理股份有限公司（以下简称“博信投资”）在从事私募投资基金管理业务活动期间，存在未严格执行冷静期及回访确认、未对部...……更多
2023-11-28 21:07:00博信,陈可,法定代表人,代表人,警示,违规
中新经纬10月30日电 广东证监局网站30日发布对广东龙盈资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。来源：广东证监局网站广东证监局表示，经查，广东龙盈资产管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以...……更多
2023-10-31 09:50:00广东,警示,份额,约定,资产,基金
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