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【深圳证监局对中山证券有限责任公司采取责令改正措施】财联社2月9日电，深圳证监局对中山证券有限责任公司采取责令改正措施。经查，公司私募资管业务存在以下问题：一是关联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别...……更多
2024-02-09 12:04:00证监,中山,深圳,措施,责任,证券
...意！”官网资料显示，东兴证券是2008年经财政部和中国证监会批准，由中国东方资产管理股份有限公司（下称“中国东方”）作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司，2015年2月26日在上海证券交易所上市，是境内首家...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
【深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施】财联社2月9日电，深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施。经查，发现你营业部存在以下...……更多
2024-02-09 12:04:00南油,深圳,营业部,证监,证券,警示
中国经济网北京11月1日讯 证监会网站昨日公布了《深圳证监局关于对王磊出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕194号）。经查，王磊担任大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“大族激光”，002008.SZ）...……更多
2023-11-01 16:38:00大族,监事,亲属,短线,警示,激光
北京商报讯（记者 李海媛）11月6日，广东证监局发布公告称，经查，赵宇瀚在中山证券有限责任公司肇庆星湖大道营业部从业期间，存在给客户介绍他人为其操作账户，并参与约定投资收益分成和投资亏损补偿的行为。由于上...……更多
2023-11-07 10:59:00营业部,中山,违规,收益,约定,营业
...收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称深圳证监局）下发的《深圳证监局关于对深圳市智动力精密技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称《责令改正决定》），要求公司对检查发现的问题进行改正...……更多
2023-12-19 14:40:00证监,深圳,整改,措施,动力,公司
...）原董事长又被认定为证券业不适当人选。1月22日，深圳证监局发布公告表示，国盛资管部分资管计划存在尽职调查流于形式等问题，公司原董事长裘强被认定为不适当人选，时限长达5年。而这也是继2023年11月深圳证监局出具...……更多
2024-01-24 20:16:00董事长,终身,董事,证监,监管,公司
...股份有限公司（下称“万和证券”）的保荐、承销业务被证监会暂停3个月。10月20日，证监会发布公告称，经查，发现万和证券存在两方面违规行为：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...”）等中资龙头会计师事务所。具体而言，1月4日，浙江证监局发布了3条行政监管措施公告，分别涉及立信所、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“中兴华所”）和天健所。其中，立信所和中兴华所被出具警示函，天...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
北京商报讯（记者 李海媛）10月25日，深圳证监局发布公告表示，经查，深圳海德量化投资有限公司（以下简称“海德量化”）在从事私募基金业务活动中，未按照基金合同约定向海德信耀政通一号私募证券投资基金、海德信耀...……更多
2023-10-25 21:23:00海德,法定代表人,代表人,深圳,违规,行为
北京商报讯（记者 李海媛）10月9日，深圳证监局发布公告称，经查，发现平安证券基金销售业务存在个别销售业务部门未有效进行物理隔离；未有效执行基金销售业务的内部控制制度；私募基金的宣传推介不规范等问题。依据...……更多
2023-10-09 21:38:00证监,平安,销售业务,深圳,警示,违规
...0月9日，富安娜（002327.SZ）发布公告称，公司8日收到深圳证监局下发的警示函。因公司存在此前披露的股票激励计划相关议案内容表述有误等问题，公司及董事长兼总经理林国芳、董事会秘书龚芸被深圳证监局出具警示函。公告...……更多
2023-10-09 21:14:00安娜,责任人,警示,责任,内容,安娜
...飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
证券时报记者 谭楚丹基金代销业务是今年地方证监局的监管重点。10月9日，深圳证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...保证金交易，以及上述业务的清算等业务处理。1月28日，证监会表示，为贯彻以投资者为本的监管理念，加强对限售股出借的监管，证监会经充分论证评估，两方面进一步优化了融券机制：一是全面暂停限售股出借，自1月29日起...……更多
2024-03-13 16:08:00测试,出借,证券,测试,证监,业务
中国经济网北京11月1日讯 浙江证监局官网近日发布关于对杭州可靠护理用品股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定。浙江证监局在现场检查中发现，杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称“可靠股份”，301009....……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
...股份有限公司（下称“国泰君安”，601211.SH，02611.HK）被证监会出具警示函。同时，证监会对泰禾集团与公司董事长兼总经理黄其森，采取了出具警示函及监管谈话措施的决定。2023年5月8日至2023年6月2日，泰禾集团股票收盘价连...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
传艺科技：公司及相关责任人被江苏证监局出具警示函 【传艺科技：公司及相关责任人被江苏证监局出具警示函】财联社10月8日电，传艺科技公告，江苏证监局对公司董事长、总经理邹伟民，董事会秘书徐壮，时任董事会秘书...……更多
2023-10-08 17:49:00证监,江苏,责任人,警示,责任,科技
...聘的副总裁，分管股权、债券等大投行业务。10月20日，证监会发布公告称，由于万和证券存在投资银行类业务内部控制不完善等违规行为，决定对万和证券采取责令改正，及在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停万和证券保...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...所3月18日消息，恒大地产集团有限公司发布关于收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告。证监会将对恒大地产、许家印、夏海钧、潘大荣、潘翰翎、柯鹏、甄立涛、钱程进行罚款和市场禁入等行政处罚。证监会拟...……更多
2024-03-18 22:09:00许家,终身,恒大,许家,夏海,证监
...为20-50亿元，被列为异常经营机构，于2022年6月13日被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施。经浙江证监局调查，该公司发行并管理的“瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金”在2021年7月至2022年3月期间，存在总资产占净资产的...……更多
2023-11-17 14:05:00账户,主导,事件,股票,新动力,杭州
10月14日，证监会发布消息称，为进一步加强融券业务逆周期调节，经充分论证评估，根据当前市场情况，对融券及战略投资者出借配售股份的制度进行针对性调整优化，在保持制度相对稳定的前提下，阶段性收紧融券和战略投...……更多
2023-10-14 21:42:00出借,证监,重磅,保证金,交易所,比例
中国经济网北京11月16日讯证监会浙江监管局网站昨日公布了关于对财通证券股份有限公司（证券简称：财通证券，601108.SH）、李辰、赵蒙、郭欣昊采取责令改正措施的决定。决定书显示，经查，浙江证监局发现财通证券在从事...……更多
2023-11-16 14:26:00财通,勤勉,债券,证券,管理,证监
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月14日，深圳证监局发布公告表示，经查，深圳市恒泰华盛资产管理有限公司（以下简称“恒泰华盛”）在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：募集的私募基金宁波梅山保税港区弘...……更多
2023-11-15 21:56:00恒泰,中基,华盛,警示,监管,情形
...或走访等问题，广东华商律师事务所及周燕等3人被深圳证监局警示。证监会深圳监管局官网显示，广东华商律师事务所，周燕、黄文表、张鑫在为深圳市奇信建设集团股份有限公司首次公开发行股票并上市项目提供法律服务中...……更多
2023-11-14 15:48:00华商,警示,事务所,事务,律师,客户
...地行业龙头企业赴香港上市，优化基金互认安排等。中国证监会表示，境外上市备案管理制度规则发布实施一年来，已有72家企业完成赴港首次公开发行（IPO）备案。证监会还表示，将放宽沪深港通下股票ETF（交易型开放式指数...……更多
2024-04-20 17:22:00证监,举措,合作,深港,中国,中国证监会
中国经济网北京11月21日讯证监会新疆监管局网站今日公布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...亦入狱早有征兆。早在2019年4月，索菱股份便收到了中国证监会下发的《立案调查通知书》，其中指出，因公司相关行为涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对公司立案调查。2020年12...……更多
2023-10-13 15:39:00富豪,深圳,上市公司,夫妇,疯狂,公司
...内,中国证券监督管理委员会青岛监管局(下文简称“青岛证监局”)已开出10张警告函,其中6张因为私募业务违规,涉及信息披露不完全、未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录像资料等问题。在青岛证监局开出的10张警告...……更多
2023-10-11 00:14:00证监,青岛,违规,业务,青岛,基金
...隔6年再次召开的全国性金融工作会议。会议闭幕次日，证监会即召开党委（扩大）会议，传达学习中央金融工作会议精神，研究贯彻落实措施。证监会提到，要深刻认识金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部...……更多
2023-11-02 09:45:00证监,重磅,资本,方向,建设,市场
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