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...经纬5月7日电 云南约牛证券投资咨询有限公司(下称约牛证券咨询)被责令增加内部合规检查次数。云南证监局网站7日公布的《关于对云南约牛证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措...……更多
2024-05-07 21:13:00证券咨询,次数,检查,咨询,证券,证券
...东博众智能科技投资有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》(下称《决定》)。据《决定》，经查，广东证监局发现广东博众智能科技投资有限公司(下称“博众投资”)存在以下违规行为：一是...……更多
2024-11-28 12:09:00次数,检查,投资,投资,证监,广东
...资情绪高涨。国泰君安表示，本周用户访问量、用户提问次数较日常均值均提升近50%。做好人力调配 加强投顾服务面对近日火爆的市场行情，以及随之暴增的开户、咨询等业务量，券商积极做好人力调配，同时加强投顾服务，...……更多
2024-09-29 18:55:00峰值,历史,投资,投资者,君安,国泰
...司当时调查的3749家上市公司中有134家被ST，三轮调查接听次数汇总平均为2.05次，而A股上市公司接听次数汇总平均为2.36次。134家被ST的公司中有18家三轮电话均无人接听，占比13.43％，比A股全体上市公司平均水平（7.92％）高5.51％...……更多
2024-03-16 23:14:00证券部,交易所,还是,电话,证券,交易
...账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规管理，对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，直播过程中合规应有效监控和干预...……更多
2024-11-11 15:26:00进一,运营管理,咨询机构,深圳,证券投资,直播
...建设税、个人所得税共计158,770.17元。处罚信息显示，经检查，山东神光咨询服务有限责任公司2022年度收取1,595,149.23元咨询服务费未结转收入，经计算，应补缴2022年6月至12月增值税，合计90,291.46元。根据《中华人民共和国城市维...……更多
2024-05-28 17:22:00神光,证监,税款,山东,整改,咨询
...会诊报告的形式具体包括：一是增加患者的会诊咨询服务次数；二是调高患者的会诊咨询服务档次；三是将免费赠送患者的会诊咨询服务按正常收费会诊咨询服务确认收入。”浙江证监局表示。海峡创新或被处罚60万元浙江证监...……更多
2024-05-12 23:00:00证监,罚单,浙江,海峡,营业,收入
...监会还通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会表示，今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查，对11家公司视违规问题情节轻重分别采取行政监管措施，并对43名直接责...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...机设备检测与鉴定是指对无人机及其相关设备进行全面的检查、测试和评估，以确保其性能稳定、安全可靠。这一过程涉及多个方面，包括外观检测、功能检测、安全性能检测等，旨在发现和解决潜在的安全隐患，降低飞行事故...……更多
2025-02-27 09:46:00恒泰,调研,多家,机构,证券,无人机
...部严肃追责。在从严打击违法违规行为的同时，加强现场检查，向行业通报利用风水学说分析、预测股市的违规案例，重申、强调法规和监管要求，加强警示教育，净化行业生态。下一步，证监会将从严落实中办、国办《关于依...……更多
2023-02-25 00:33:00中国证监会,全国人大,中国,答复,建议,会议
...动推送警示提醒信息。专项行动还将强化证券、期货投资咨询业务“亮牌”执业监管要求。要求属地网站平台落实主体责任，有关账号在发表证券、期货投资咨询文章、报告或者意见时，要在前台“亮牌”执业。加强对“亮牌”...……更多
2024-05-15 21:37:00咨询业务,期货投资,上海,期货,监管,业务
国务院：允许境外符合条件的个人从事证券投资咨询、期货交易咨询业务 【国务院：允许境外符合条件的个人从事证券投资咨询、期货交易咨询业务】财联社11月23日电，国务院批复《支持北京深化国家服务业扩大开放综合示范...……更多
2023-11-23 19:20:00国务,咨询,咨询业务,国务院,投资咨询,期货
...业证券，2013年登记类别从一般证券业务变更为证券投资咨询(分析师)。截至记者发稿，孟杰在兴业证券的执业登记状态仍显示正常。公开资料显示，孟杰为清华大学土木工程系学士、土木工程硕士，2011年加入兴业证券，执业13年...……更多
2024-08-12 22:49:00所长,研究所,证券,研究,财富证券,迎新
...圈子的互联网用户提供证券投资分析、预测或建议等有偿咨询服务，同时在圈子里进行网络直播，解答客户的提问。客户需每月支付约520元的费用（该金额不同时期会有所变化）才可进入该圈子观看直播、跟圈主互动。截至案发...……更多
2024-11-03 08:38:00罚金,徒刑,证券,投资,证券投资,中国
...存货可变现净值的评估进行持续关注和尽职调查；未制作咨询审计机构工作底稿；未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告；对发行人差错更正事项披露临时受托管理事务报告不及时，不符合相关规定，广东证监局决定对...……更多
2024-04-30 23:11:00中泰,格力,海通,中信,证券,债券
假借软件非法荐股 上海警方侦破非法经营证券投资咨询业务系列案 【假借软件非法荐股 上海警方侦破非法经营证券投资咨询业务系列案】财联社12月21日电，近期，上海警方成功侦破假借策略选股软件非法经营证券投资咨询业...……更多
2023-12-21 14:31:00咨询业务,证券投资,上海,警方,业务,经营
...接进入股市，时间上具有延迟性，转账上存在额度和操作次数问题。而目前A股一些板块是具有投资门槛的，例如科创板50万元的资金准入条件，但股市变化速度是很快的，老百姓一系列操作下来，可能很多股票的股价已经涨上去...……更多
2024-03-10 15:05:00证券市场,中国,人口,代表,证券,市场
因严重影响证监局检查工作开展、扰乱证券市场秩序，北京亚泰国际会计师事务所（普通合伙）（下称“北京亚泰”）及其执行事务合伙人田梦珺被采取责令改正监管措施。9月9日，澎湃新闻记者注意到，近日福建证监局官网披...……更多
2024-09-09 22:28:00亚泰,底稿,合伙人,北京,检查,影响
...；要求说明公司在近3年接受相关监管对法人机构开展的检查、走访、调研等监管措施时，指出内控制度方面的问题情况；相关业务条线是否建立独立反洗钱制度或工作指引，涉及经纪业务、资产管理业务、投资银行、信用类业...……更多
2024-11-05 16:32:00事出,身份,客户,不力,券商,两头
...，2016年5月—2024年1月，郑宏达在海通证券担任证券投资咨询（分析师），自2024年2月19日起加入西部证券。彼时，“海通证券科技行业首席分析师郑宏达加盟西部证券，担任研究所副所长并主要负责TMT研究”的消息一度引发市场...……更多
2024-07-24 00:30:00西部证券,佣金,背后,收入,西部,证券
...方式，在《服务协议》中也约定张某因采纳A公司提供的咨询服务进行投资导致的损失由张某自行承担。张某作为一名完全民事行为能力人，并具有主板、创业板交易资格的投资者，应当知道投资有风险，股市不可能只有收益而...……更多
2024-11-18 21:54:00投资顾问,法院,顾问,投资,张某,投资
...海监管局公示了两份关于信达证券股份有限公司上海投资咨询分公司以及相关负责人的处罚决定。而在今年10月底，中证协刚披露的2023年券商发布证券研究报告业务经营情况中，重申了券商在聘请外部专家时应加以合规管理。经...……更多
2024-11-14 10:36:00信达,警示,监管,专家,证券,信达
...监督，自觉接受中国证监会对交易所股票发行工作的监督检查、驻证监会纪检监察组的监督，密切配合驻证监会纪检监察组上交所工作小组的驻点监督，坚持将廉政建设与业务工作同部署、同落实，持续完善发行上市审核权力运...……更多
2023-02-17 18:06:00全局,资本,改革,市场,发行,规则
...户资产管理服务。财务顾问服务部门提供有关并购交易的咨询以及对上市公司的独立财务顾问服务等服务。保险咨询服务部门提供保险咨询服务。 ……更多
2023-03-13 18:00:00港元,胜利,证券,服务,净流入,资金
...云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中,未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条的...……更多
2024-11-15 22:21:00同花,子公,决定书,浙江,子公司,监管
...调。官网资料显示，云掌数科获得了中国证监会证券投资咨询资格的证券信息综合服务商，是一家以金融科技为核心，集“数字化”“科技化”“平台化”“场景化”于一体的证券投资咨询机构，致力于为投资者打造一站式的金...……更多
2024-01-11 20:38:00开年,云掌,内控,半年,分公司,客户
...据《中华人民共和国证券法》第120条、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第3条及国务院办公厅发布的《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的规定，从事证券投资咨询服务，是特许经营行为，...……更多
2024-11-08 18:28:00首场,账号,直播,股市,证券,咨询
...供回购增持业务的规则解读、方案设计、投资建议、合规咨询、证券经纪等一站式综合服务，同时协助银行做好贷后资金管理。华泰证券：已助力上市公司开立回购专用证券及资金账户华泰证券在回购增持业务方面构建了全面且...……更多
2024-10-29 16:36:00券商,多家,支持,证券,业务,券商
...过与专业机构沟通，获取投资建议。比如股掌柜证券投资咨询有限公司，其作为中国证监会核准的证券经营机构，致力于为投资者提供一站式的综合金融服务。通过将大数据、云计算、人工智能等信息技术与专业的投资理念相结...……更多
2024-12-03 21:04:00投资咨询,掌柜,板块,风险,机会,消费
...情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江证监局指出，赵远作为公司总经理，对合规管理负有责任，决...……更多
2024-11-26 10:51:00证监,同花,浙江,突发,直播,公司
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5月2日，创梦天地(01119)盘中上涨5.75%，截至14:30，报0.92元/股，成交1078.77万元。创梦天地科技控股有限公司主要专注于精品IP的研发运营
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智通财经APP获悉，地平线机器人-W(09660)午后涨近12%，截至发稿，涨10.69%，报7.26港元，成交额12
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