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...中介监管，五是加强联合惩戒。2023年上交所共发出书面警示244份上交所表示，据统计，2023年针对上市公司及相关主体违规行为，上交所共发出公开谴责47份、通报批评110份、书面警示244份。同时，公开认定13人不适合担任上市公...……更多
2024-01-13 13:06:00效能,交易所,纪律,监管,规则,交易
...属无视法律权威，进行短线交易。恒星科技近日披露关于董事长及总经理收到警示函的公告。公司董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙于2023年11月17日收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的《关于对河南恒星科技股...……更多
2023-11-23 09:44:00圆通,短线,速递,董事,儿子,交易
...本的6.75%。上交所决定对诺德新材料股份有限公司及时任董事长陈立志、时任总经理许松青、时任财务总监王丽雯、时任董事会秘书王寒朵予以监管警示。览富财经注意到，诺德股份对于云财富期货的收购曾引发热议。资料显示...……更多
2024-06-04 17:40:00警示,监管,事项,人员,股份,交易
...息技术治理、网络安全管理方面存在漏洞。永商期货公司董事长徐珠锋、董事徐步升、监事王俊存在兼职，未按照规定向黑龙江证监局进行报告。永商期货这是“钱不够花”所以“老大”带兵出门“挣点外快”补贴“家用”？据...……更多
2024-08-09 19:54:00外快,期货,董事长,兼职,董事,期货
...原因是该行管理层报酬事项未经股东大会审议，国民银行董事长、时任信息披露负责人也同样被警示。在分析人士看来，这一事件再次强调了公司治理的重要性，特别是对于银行而言，合规性至关重要。从宁波证监局发布的警示...……更多
2024-08-06 22:33:00三板,监事,薪酬,警示,股东,董事
...露违法违规被立案调查。徐雄自2005年开始长期担任ST东时董事长、东方时尚投资执行董事兼总经理等职务，在2023年因涉嫌操纵证券市场罪被批准逮捕。今年上半年，ST东时多次暴露出信息披露违规事项并且均与徐雄有关。因股份...……更多
2024-08-12 15:38:00上市公司,监管,调查,公司,公司,亏损
...公司（ST奥康，603001.SH）公告，公司及公司实际控制人、董事长王振滔于3月15日分别收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司、王振滔立案。14、据新华社，俄罗斯中央选举委员...……更多
2024-03-18 09:05:00证监,两强,政策文件,牛市,早报,政策
...总经理）分别被罚款2.5万元、1万元。
深圳中金华创基金董事长龚涛解释，未按规定履行客户身份识别义务，即没有实名制和验证客户信息。部分券商屡屡出现相关违规问题，主要因为背后有利用他人账户操纵市场或进行其他违...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...露了对杭州暾澜投资管理有限公司(下称“暾澜投资”)及董事长姚勇杰采取出具警示函措施的决定。具体来看，暾澜投资存在“未按规定及时办理基金备案手续”“未对投资者的风险等级进行评估和确认”“未对风险告知警示过...……更多
2023-12-02 10:12:00警示,违规,董事长,董事,投资,投资
...未提及到那里信披违规，但或与2023年1月18日上交所一份警示有关。上交所对当时的华微电子及有关责任人做出予以监管警示的决定，原因是公司未及时回复监管函件并履行信披义务，也未按监管要求及公司公告承诺的时限提供...……更多
2024-05-17 09:07:00监管,调查,华微电子,公司,上海,资金
...合公司“基金持有人利益最大化”的经营原则？兴全基金董事长、督察长等合规相关责任人是否尽职尽责？
进一步深究，相关基金产品是否存在利益输送？中公教育：信披考评连续两年为D 实控人清仓式减持信息披露质量是上...……更多
2023-11-03 13:42:00华辉,违规,漏洞,董事长,旗下,董事
...想道德和行规行纪教育。二是开展高管讲合规宣教活动。董事长、行长对全行员工开展一把手讲合规和行长带头讲合规，监事长以案例说合规，各分管行长深入联系点支行、战队支行，围绕员工行为管理开展合规主题授课。三是...……更多
2024-08-04 21:16:00溧水,农商,银行,员工,全行,疑点
...行。也因此，国美通讯被处以了2156万元罚款，时任公司董事长宋林林、总经理宋火红、财务总监郭晨均被处以处以300万元罚款，并采取10年市场禁入措施。时任董事董晓红、时任监事长方巍等高管也受到了相应处罚。紫鑫药业的...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...讯 证监会网站昨日公布了《深圳证监局关于对王磊出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕194号）。经查，王磊担任大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“大族激光”，002008.SZ）监事期间，王磊父亲于2...……更多
2023-11-01 16:38:00大族,监事,亲属,短线,警示,激光
...会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。上市公司董事长、总经理应当出席。上市公司应当披露董事会决议公告同时披露关于召开投资者说明会的预告公告，并在会后及时披露召开情况。第十八条 上市公司应当按照本所...……更多
2023-10-09 18:14:00上市公司,公司,保荐,事宜,董事会,董事
...情形，违反了相关规定。王某担任锦城长久法定代表人、董事长、总经理，对公司上述违规行为负有责任。依据相关规定，深圳证监局决定对王某采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-08-14 14:25:00锦城,警示,投资者,监管,长久,总经理
...天，华仪电气股份有限公司（600290，*ST华仪）以及其时任董事长、总经理等20名时任董事被上交所公开谴责或监管警示，原因是他们涉及连续6年年报虚假记载等违规行为。1月15日，*ST华仪公告，上交所公布对华仪电气及有关责任...……更多
2024-01-15 22:16:00年报,虚假,董事,报告,电气,学民
...股份给予警告，并处以150万元的罚款；因为首开股份时任董事长李岩、时任董事兼总经理赵龙节、时任总会计师容宇对财务会计报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任，对李岩、赵龙节、容宇给予警告，并分别处以60万元...……更多
2023-11-22 16:46:00李岩,三名,年报,董事长,董事,股份
...信息披露内部管理薄弱，有关人员勤勉尽责不到位。公司董事长兼总经理林国芳、董事会秘书龚芸对上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款、第二款和第五十二条的规定，深圳证监局...……更多
2023-10-09 10:46:00安娜,乌龙,警示,董事长,董事,安娜
...布关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定（〔2024〕40号）以及关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定（〔2024〕41号）。关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...国盛证券资产管理有限公司（以下简称“国盛资管”）原董事长又被认定为证券业不适当人选。1月22日，深圳证监局发布公告表示，国盛资管部分资管计划存在尽职调查流于形式等问题，公司原董事长裘强被认定为不适当人选，...……更多
2024-01-24 20:16:00董事长,终身,董事,证监,监管,公司
...法》（证监会令第182号）第五十一条的规定，杨明燕作为董事长，刘友财作为总经理，张明明作为财务总监，对相关违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条的规定，山东监管...……更多
2024-08-21 10:29:00威达,山东,警示,上市公司,管理办法,办法
...日，中信证券公告，原总经理杨明辉因到龄退休辞职，由董事长张佑君代行职务。从年龄来看，中信证券正处于领导班子换届的关键期。公司合规总监、首席风险官张国明已经年满59岁，董事长张佑君58岁，另有多人55岁左右。如...……更多
2024-07-26 23:55:00中信证券,中信,老将,管理层,变动,时期
...治病强身”【基本案情】安顺市关岭自治县农旅投公司原董事长、县置业公司原总经理刘某某，其利用担任关岭自治县置业公司副董事长、总经理，县农投公司董事长、县农旅投公司董事长、县产业园区管委会工作员等职务便利...……更多
2023-12-21 06:05:00整改,案件,整改,问题,警示,警示教育
...措施的决定》，公司业绩预告相关信息披露不准确。公司董事长兼总经理牛铭奎、财务总监兼董事会秘书牟健违反了相关规定，对上述违规行为负有主要责任。浙江证监局决定对公司及相关责任人员采取出具警示函的监督管理措...……更多
2024-06-04 20:16:00方正,证监,浙江,警示,电机,业绩
...尽责不到位的情况。同日，中国证监会也对泰禾集团及其董事长兼总经理黄其森采取出具警示函与监管谈话的行政监管措施。有观点认为，上述情况的发生或也是中介机构执业操作过程中不达标、履职尽责能力不强的体现。证券...……更多
2024-01-17 20:08:00君安,国泰,券商,警示,事件,集团
...档案。西藏证监局还称，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任，决定予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。
8月8日，西藏证监局一口气披露3份行政监管措施决定书。由于存在业务数据报送不...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...未及时审议并披露这项重大交易。因此，维科技术及时任董事长等责任人被宁波证监局出具警示函。由于上述行为违反了多条相关规定，宁波证监局决定对维科技术、何承命、杨东文、薛春林采取出具警示函的行政监管措施，并...……更多
2024-03-27 11:56:00维科,警示,交易,技术,维科,公司
...“中马传动”等4只股票交易价格和交易量。
此外，还有董事长因操纵自家公司股票亏损反而领了1300万元罚单。证监会查明，2018年6月12日至2020年7月3日，时任美尚生态景观股份有限公司（下称“美尚生态”）董事长王迎燕与时...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
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