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...上交所对公司及时任董事会秘书骆君君、史亚平予以监管警示。运作不规范上交所表示,根据上海证监局出具的《关于对上海同济科技实业股份有限公司采取责令改正措施的决定》查明的事实及公司4月27日披露的《关于上海证监...……更多
因信息披露违法违规,东湖高新集团四高管被警示
...有限公司(以下简称“东湖高新”)及相关责任人被监管警示。近日,上海证券交易所向公司时任总经理史文明、时任财务总监余瑞华予以监管警示。去年底,东湖高新披露,证监会湖北监管局(以下简称“湖北证监局”)向公...……更多
未及时报告保荐项目实控人变更,平安证券及保代被监管警示
...安证券及保荐代表人张伟龙、韩鹏,百花医药被采取监管警示措施。具体来看,2023年3月,百花医药向上交所提交非公开发行股票的申请。平安证券作为百花医药项目的保荐人,张伟龙、韩鹏作为指定的保荐代表人。经查明,2024...……更多
5家A股公司公告:被证监会立案
...,4月30日,诺德股份及相关责任人收到吉林证监局出具的警示函。随后,5月31日,诺德股份及相关责任人又遭上交所监管警示。上交所认定诺德股份在收购云财富期货有限公司90.2%股权交易时,标的公司2022年度经审计净利润为-55...……更多
...份公司及费功全、费俊杰、李勇、刘华、陈凯鸿采取出具警示函措施的决定》,因关联交易未按规定履行相应审议程序并未及时披露,海天股份及相关人员被警示。经查,海天股份于2022年6月24日向合营企业海天世浦泰膜科技股...……更多
四家公司齐“摘帽”!15万股民“重获新生”!
近期,一批上市公司因触及“新规”被实施风险警示。数据显示,仅5月6日至5月21日短短16天内,就有54家公司被“披星戴帽”,被实施ST或*ST,多家上市公司已锁定退市。但在市场出清中,也有上市公司“突出重围”。6月6日晚...……更多
未及时披露关联交易事项,如意集团及管理层收千万元罚单
...如意集团、如意科技、邱亚夫等当事方还收到山东证监局警示函。在1月4日的晚间公告中,如意集团表示,前述信披违法违规行为的立案调查事项已调查、审理终结,不会进一步对公司产生不利影响。公司已于2023年4月完成董事...……更多
甘化科工董事长被调查,公司产业转型实现重大突破
...10月28日,广东证监局向出具了《关于对胡煜鐄采取出具警示函行政监管措施的决定》。监管函指出,胡煜鐄应认真吸取教训,督促父亲及其他亲属认真学习证券法律法规,严格规范买卖上市公司股票行为,杜绝此类行为再次发生...……更多
破发股亚信安全被监管警示 2022年上市即巅峰募12亿
...关于对亚信安全科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定。根据中国证监会江苏监管局《关于对亚信安全科技股份有限公司、汤虚谷采取出具警示函措施的决定》(〔2024〕214号)(以下简称《警示函》)查明的事实...……更多
ST宁科复牌一字跌停 简称由宁科生物变更为ST宁科
...市值20.82亿元。宁科生物4月3日发布了关于实施其他风险警示暨停牌的公告。宁科生物公告显示,公司重要控股子公司宁夏中科生物新材料有限公司(以下简称:中科新材)于2024年2月7日完成当前批次产品包装入库后,至今仍处...……更多
证监会连发6份罚单:涉及内幕交易、操纵市场,一人被罚没超...
...取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监...……更多
连续5年亏损,*ST炼石收到深交所年报问询函
...*ST炼石发布《关于申请撤销对公司股票交易实施退市风险警示和其他风险警示的公告》。作为一家大型跨国航空类制造企业,*ST炼石成立于1993年6月,总部位于成都,1997年3月在深交所上市。公司主要业务为航空精密零部件、结...……更多
又一券商两名保代遭上交所警示!保荐履职不到位成“通病”
...称“长江证券承销保荐”)旗下2名保荐代表人予以监管警示的决定。从过往公告看,长江证券承销保荐年内已多次在投行业务踩红线,且内容均指向投行业务违规。值得一提的是,沪深两所过往公告显示,保荐履职不到位已成...……更多
今年仅13家公司披露违规减持公告!新规下,违规减持行为被遏制
...对李晓明家族、合益投资、合力投资采取责令改正并出具警示函的行政监管措施,同时记入证券期货市场诚信档案。 上市公司董事,炒自家股票亏2万多在众多案例中,还有一个比较荒唐的公司是兰卫医学(301060.SZ),该公司董...……更多
成电光信提交注册:客户集中度较高,去年3次被警示自律监管措施
...投资者对公司价值的准确判断。现金流为负,去年3次被警示自律监管值得注意的是,报告期各期末,公司应收账款账面价值分别为3175.96万元、5581.27万元和1.25亿元,公司应收账款周转率分别为4.52、3.86和2.39;公司存货账面价值...……更多
连续6年年报虚假记载,上交所公开谴责新年退市第一股*ST华仪
...董事长、总经理等20名时任董事被上交所公开谴责或监管警示,原因是他们涉及连续6年年报虚假记载等违规行为。1月15日,*ST华仪公告,上交所公布对华仪电气及有关责任人予以公开谴责的决定。上交所对时任董事长、总经理陈...……更多
...。严肃查处操纵市场恶意做空等违法违规行为,强化震慑警示。“该条内容特别提出要强化底线思维,完善极端情形的应对措施,这是遏制资本市场非常态因素干预和影响股市走向的明确信号。通过严肃查处操纵市场恶意做空等...……更多
华林证券因四大问题被责令限期改正,年内已多次被监管“点名”
...文瑾等共计8名高管以及相关业务负责人被分别采取出具警示函、监管谈话等措施。其中,华林证券时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、时任合规总监张大威、时任票据业务部门负责人李鹏祥、相关数据抓取人员高艳明、时...……更多
身家数十亿元的父亲炒股票赚了5万,39岁的董事长儿子被调查
...鐄于近日收到广东证监局出具的《关于对胡煜鐄采取出具警示函行政监管措施的决定》。因胡成中存在的短线交易事项,广东证监局决定对胡煜鐄采取出具警示函的行政监管措施。对此,胡煜鐄表示接受广东证监局的监管措施决...……更多
深交所向*ST围海发出关注函,高度关注重大违法退市风险
...公司披露的《关于申请撤销对公司股票交易实施退市风险警示及其他风险警示的公告》显示,你公司董事会认为公司股票被实施退市风险警示及其他风险警示的情形均已消除,你公司符合申请撤销退市风险警示及其他风险警示的...……更多
再次因为信披违规,福达股份及董秘均收到监管警示函。
...向福达股份(SH603166,SH)及时任公司董秘张海涛下发监管警示函,源于该企业本该在2023年6月竣工验收完成的募投项目(变更后),在限定日期并未能达到预定可使用状态,但该企业未能及时履行董事会审议程序和信息披露义务...……更多
多期财务信息披露不准确,黄河旋风及相关责任人被监管警示
...多期财务信息披露不准确,黄河旋风及相关责任人被监管警示6月15日,上交所发布了《关于对河南黄河旋风股份有限公司及相关责任人予以监管警示的决定》(以下简称决定)。该决定显示,2024年4月30日,黄河旋风(600172.SH,...……更多
因涉嫌操纵证券市场罪,古鳌科技实控人被捕,身背4.5亿巨债!
...,古鳌科技、董事长陈崇军因信披违规被上海证监局出具警示函。经查,其存在两项违法事实,一是未及时披露与关联方武汉优品楚鼎科技有限公司的关联交易,相关合同金额为600万元,占最近一期经审计净资产的0.96%;二是未...……更多
因犯操纵证券市场罪获刑未及时披露,ST三圣实控人收警示函
...》第五十二条的规定,重庆证监局决定对潘先文采取出具警示函的行政监管措施。ST三圣则表示,公司将严格按照监管要求,进一步强化守法合规意识,切实维护上市公司独立性,提高规范运作水平,确保真实、准确、完整、及...……更多
开年4天监管已“点名”5家会计所:立信遭警示,天健被谈话
...中兴华所”)和天健所。其中,立信所和中兴华所被出具警示函,天健所被监管谈话。1月3日,内蒙古证监局发布的2则行政监管措施公告,分别涉及天衡会计师事务所(特殊普通合伙)(下称“天衡所”)、中汇会计师事务所(特...……更多
广汇能源26亿资金占用未按规信披 广汇集团等收警示函
...第二十三条的规定,新疆证监局决定对广汇集团采取出具警示函的监督管理措施,并记入资本市场诚信档案。倪娟于2012年8月至2023年3月担任广汇能源董事会秘书,未勤勉尽责,对任职期间的公司上述违规行为负有责任,违反了...……更多
短线交易获益40万元,乐普医疗前高级副总经理被出具警示函
...督管理委员会北京监管局出具的《关于对郭同军采取出具警示函行政监管措施的决定》(简称“警示函”)。警示函显示,郭同军担任公司高级副总经理期间,其女儿通过自己名下证券账户于2022年1月4日、1月5日、3月23日通过集...……更多
五洲特纸实控人亲属违规减持 2020上市两募资共10.7亿
...集团股份有限公司控股股东之一致行动人赵云飞予以监管警示的决定显示,经查明,2024年3月14日,五洲特种纸业集团股份有限公司(以下简称公司)披露《关于控股股东之一致行动人违规减持公司股票的致歉公告》称,公司董...……更多
实控人离婚“知而不报”,中信证券被警示
...实控人认定和控制权核查不到位,投行和律所双双被出具警示函。11月8日,深交所披露了6则自律监管举措,5则都跟深圳市皓吉达电子科技股份有限公司(以下简称“皓吉达电子”)有关。皓吉达电子的两位实控人曾为夫妻关系,...……更多
安徽证监局对国轩高科出具警示函,董事长、董秘被监管谈话
...了解到,该局发布关于对国轩高科股份有限公司采取出具警示函并对李缜、潘旺采取监管谈话措施的决定。经查,2023年9月7日,国轩高科股份有限公司(以下简称国轩高科或公司)与美国伊利诺伊州政府签署了REV补贴协议。对于...……更多
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华安保险:被深圳监管局合并罚款100万元
12月25日,据华安保险披露,华安财产保险股份有限公司对《国家金融监督管理总局深圳监管局行政处罚决定书》(深金罚决字[2024]114号)中的相关内容予以披露
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国安达:12月25日融资买入2134.96万元,融资融券余额1.73亿元
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12月23日,中国春来教育集团(1969.HK)发布了2024年年度报告。报告显示中国春来在过去一年中实现了稳健的业绩增长
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2024 年 11 月 29 日,云南合和(集团)股份有限公司发布《统一信息化平台(财务数据系统)项目》招标公告。项目概述
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