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...局网站今日公布了关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（行政监管措施决定书〔2024〕33号）。决定书显示，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特，688686.SH）首发上市保荐机构，在持续...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...财经记者 宋宇晟)华谊兄弟董事长王忠军再次被监管出具警示函。浙江证监局7日公布关于对王忠军采取出具警示函措施的决定。警示函显示，经查，王忠军作为华谊兄弟传媒股份有限公司董事长，于公司披露《2023年半年度报告...……更多
2024-05-08 11:27:00华谊,警示,董事长,监管,董事,兄弟
...关于对北京凯因科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定。根据中国证监会北京监管局《关于对北京凯因科技股份有限公司、周德胜、郭伟采取责令改正措施的决定》查明的事实，北京凯因科技股份有限公司收入核算...……更多
2024-12-19 22:57:00责任人,警示,监管,有关,责任,科技
...华基金管理股份有限公司（以下简称新华基金）予以监管警示的决定。监管警示决定显示，经查明，2019年4月4日至2022年9月15日，新华基金旗下两只资管产品“新华基金——金种子1号资产管理计划”（以下简称金种子1号）和“新...……更多
2024-06-04 11:15:00新华,警示,监管,种子,年前,基金
警示函集中袭来。览富财经网梳理发现，仅6月4日一天，浙江证监局官网就披露了对14家公司下发的警示函。一天14家公司遭警示
在这14家公司中，畅尔智能装备、新课堂教育、天方科技、红点智能科技、乐众信息、金大智能、...……更多
2024-06-05 17:13:00证监,重拳,浙江,警示,监管,公司
...对苏州可川电子科技股份有限公司时任监事王杰予以监管警示的决定》。经查明，2024年6月14日，苏州可川电子科技股份有限公司（以下简称可川科技或公司）披露公告称，公司原监事王杰的父亲王立新于2023年7月26日至2023年11月2...……更多
2024-09-10 12:00:00王杰,监事,亲属,短线,警示,监管
...《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。决定书显示，浙江证监局在日常监管中发现，国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团股份有限公司（简称利尔达）于2023年2月17日在北交...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...由股东大会审议，也没有公告披露。不仅银行本身被出具警示函，象山国民村镇银行的现任董事长陆宁生、现任监事长翁巧燕，也因为对该违规事实负有责任，被一同出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。鄞州银行虽然是...……更多
2024-08-19 18:01:00鄞州,银行,闹心,村镇,违规,旗下
...、尽职调查不规范等，华英证券和两名保荐代表人被出具警示函。而安德利IPO项目，因未严格履行立项程序等问题，华英证券于2020年1月被出具警示函。如上所述，因项目收到罚单，华英证券决定扣发葛某奖金合计14.73万元。双...……更多
2024-09-17 16:01:00华英,法院,负责人,证券,华英,证券
...披露公告称，公司及时任董事会秘书贾洁遭到上交所监管警示。据了解，2023年10月11日16时32分、10月13日14时48分，凯众股份在上证e互动回复投资者提问称，“公司是华为汽车主要合作伙伴赛力斯、江淮和奇瑞的核心供应商”“在...……更多
2023-11-07 18:14:00华为,警示,监管,概念,股份,汽车
...,诺德股份发布公告称,公司及相关责任人高度重视《监管警示函》中指出的问题,并于前期公告中已作回复,同时公司将严格按照监管的要求落实整改措施。5月31日,上交所对诺德股份及相关责任人予以监管警示。根据监管文件内容,...……更多
2024-06-04 09:08:00整改,警示,事项,股份,公司,营业
...600965）的资产收购交易中存在违规行为，于12月3日被采取警示函的行政监管措施。2018年11月，福成股份为拓展殡葬业务版图，与曾攀峰、曾磬槿签订《关于湖南韶山天德福地陵园有限责任公司之增资及股权转让协议》，以1.8亿元...……更多
2024-12-04 16:16:00殡葬,警示,业绩,业务,股份,天德
...：海利生物）时任董事长张悦被上海证券交易所予以监管警示。根据中国证监会上海监管局的《警示函》查明的事实及相关公告，海利生物在2021年半年报、2021年三季报和2022年一季报中，存在财务费用少计关联方借款利息的情况...……更多
2024-04-17 18:30:00海利,张悦,警示,董事长,监管,董事
...有限公司（以下简称“东湖高新”）及相关责任人被监管警示。近日，上海证券交易所向公司时任总经理史文明、时任财务总监余瑞华予以监管警示。去年底，东湖高新披露，证监会湖北监管局（以下简称“湖北证监局”）向公...……更多
2024-03-20 15:28:00东湖高新,东湖,高新,警示,违规,违法
...会新疆监管局发布关于对申万宏源证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定。警示函称，申万宏源证券有限公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务...……更多
2024-12-24 16:06:00宏源,底稿,新疆,警示,监管,工作
...关于对杭州星帅尔电器股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》查明的事实，你公司前期收购浙江特种电机股份有限公司53.24%股权时，浙特电机财务报表附注和评估报告特别事项未披露公示中的政府补助相关信息，...……更多
2024-04-19 19:04:00帅尔,杭州,补助,监管,政府,信息
...违反有关规定，因此天津证监局决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施。陈俊洁作为信达证券天津分公司负责人，对上述问题负有管理责任，同样被天津证监局采取出具警示函的监督管理措施。 ……更多
2023-12-28 21:13:00信达,天津,责任人,警示,监管,分公司
...处置工作机制、舆情监测与分析工作机制、投资者投诉处理工作机制等。其中，投资者投诉处理工作机制方面，《示范案例》提出，在网络安全事件问题确认后，根据客户受影响程度，证券公司积极动员公司力量，组织人员针对...……更多
2024-09-19 21:02:00舆情,券商,示范,案例,事件,安全
...关于对庚星能源集团股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》（下称“决定”）。决定显示，庚星能源集团股份有限公司（下称“庚星股份”）对其参股公司武汉敏声及其原股东所涉及的关联交易事项未及时进行审议和...……更多
2024-03-14 18:33:00关联交易,警示,关联,监管,股份,交易
...部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...施的决定（〔2024〕151号）、关于对马谦、凌铃采取出具警示函措施的决定（〔2024〕152号）以及关于对袁超采取监管谈话措施的决定（〔2024〕153号）。经查，国信证券股份有限公司（简称“国信证券”，002736.SZ）在私募资产管理...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...法》第五十一条第一款的规定，决定对红塔证券采取出具警示函的行政监管措施。此外，大连证监局表示：如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议，也可以在收到...……更多
2024-08-22 16:13:00红塔,内控,市值,警示,监管,证券
...上交所对公司及时任董事会秘书骆君君、史亚平予以监管警示。运作不规范上交所表示，根据上海证监局出具的《关于对上海同济科技实业股份有限公司采取责令改正措施的决定》查明的事实及公司4月27日披露的《关于上海证监...……更多
2024-08-14 21:28:00交易所,警示,监管,交易,公司,同济
...出具的行政处罚和市场禁入市场告知书外，还收到证监局警示函。上述两项罚单显示，ST鹏博士在过往数年间，涉及重大交易未披露、业绩预告不准确、实控人非经营性资金占用等多类违规，可谓劣迹斑斑，充分暴露出公司长年...……更多
2024-03-29 08:51:00处罚,博士,机关,信息,公司,监管
...司管理一部决定对公司及时任董事会秘书蒲晓平予以监管警示。早在今年5月15日，上交所发出《关于山东步长制药股份有限公司2022年年度报告的信息披露监管工作函》，要求步长制药于10个交易日内进行书面回复并履行信息披露...……更多
2023-11-21 22:53:00步长,晓平,监管,年报,警示,制药
...：晶华微，A股证券代码：688130）及有关责任人予以监管警示。根据中国证券监督管理委员会浙江监管局《关于对杭州晶华微电子股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》(〔2023]128号)(以下简称《警示函》)查明的事...……更多
2024-06-17 14:24:00晶华,海通,保荐,亏损,警示,证券
...余启民，公司员工宋政会，公司合规风控负责人李曦翔收警示函。证监会广东监管局网站披露行政监管措施决定书显示，经查，鲨鱼资产在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是未建立有效的风险控制制...……更多
2024-06-27 21:46:00鲨鱼,警示,总经理,资产,证监,投资
...任董事长王颖、时任董事会秘书陈国斌被上交所予以监管警示。经查明，电科芯片在日常关联交易信息披露方面，有关责任人在职责履行方面存在违规行为。2024年4月26日，电科芯片披露的关于预计2024年度日常关联交易的公告显...……更多
2024-06-18 22:47:00责任人,整改,警示,监管,芯片,报告
...披露《关于对兴业证券股份有限公司江西分公司采取出具警示函措施的决定》。根据公告，江西证监局发现李晓林在兴业证券股份有限公司江西分公司任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。据记...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
...因此决定对申港证券浙江分公司以及赵威震分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2023-11-15 21:57:00浙江,警示,监管,直播,员工,行为
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