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...信息披露义务并停止相关交易。华勇的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三十九条和《上市公司收购管理办法》（证监会令第166号）第十三条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监...……更多
2023-06-26 10:10:00警示,比例,科技,上市公司,公司,证监
...11.89亿元，同比（与前一年同期相较）增加16.52%；归属于上市公司股东的净利润（下称“净利润”）1.20亿元，同比减少56.23%。今年前三季度，东兴证券营业收入为30.08亿元，同比增长7.29%；净利润为4.70亿元，同比减少14.14%。截至...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...京证监局称，原龙控股及一致行动人的上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,现对你们采取出具警示函的行政监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案...……更多
2024-04-10 10:40:00瑞金,警示,股东,变动,比例,公告
...4年4月26日披露的《2023年年度报告》，利尔达2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1,831.71万元，上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...20日披露《2022年度业绩预告》，预计2022年度实现归属于上市公司股东的净利润为2,300万元至3,000万元。2023年4月17日，申昊科技披露《2022年度业绩修正公告》，修正后预计2022年度实现归属于上市公司股东的净利润为亏损6,200万元...……更多
2023-07-17 14:03:00警示,科技,公司,证监,信息,上市公司
...悦科技的控股股东和实际控制人陈翔被上交所通报批评，上市公司则被交易所予以监管警示。
控股股东“缺钱”资料显示，陈翔，1979年5月出生，2015年11月-2017年5月，任鸿华融资租赁（江苏）有限公司董事长，2017年6月-至今，...……更多
2024-04-02 13:49:00跌停,一字,无人机,风险,科技,公司
...出公司股票328700股，成交金额999248元。上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(证监会公告〔2022〕19号)第十二条的规定，浙江证监局决定对王忠军采取出具警示函的监督管理措...……更多
2024-05-08 11:27:00华谊,警示,董事长,监管,董事,兄弟
...局网站今日公布了关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（行政监管措施决定书〔2024〕33号）。决定书显示，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特，688686.SH）首发上市保荐机构，在持续...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...息披露不准确，业绩快报更正公告披露不及时，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条、第二十二条的规定。公司时任董事长汪敏、时任总经理严妍、时任财务总监王金府、时任董事会秘书马文婧未按...……更多
2023-07-28 14:23:00开普,巅峰,警示,开普,公司,证监
...财务章未按照公司制度规定使用。公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第三条、《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用监管要求》（证监会公告[2022]15 号）第八条、《上...……更多
2023-10-15 16:10:00晶华,警示,董事长,董事,晶华,公司
...、王忠磊在权益变动比例达到5%时，未按照《证券法》《上市公司收购管理办法》等规定停止买卖华谊兄弟股份并及时履行报告、公告义务。王忠军和王忠磊两人今年6月还因上述事项收到浙江证监局的警示函。违规减持处罚过后...……更多
2022-12-23 22:06:00华谊,证监,巨头,处罚,兄弟,影视
...风险，相关信息披露不完整、不公平。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条、第五条规定。同时，罗衍记作为公司时任董事长代行董事会秘书职责，未能按照《上市公司信息披露管理办法》...……更多
2024-01-10 22:22:00引力,警示,董事长,作文,董事,传媒
...员会北京监管局出具的《关于对冯宇霞、周志文采取出具警示函措施的决定》。北京证监局决定对冯宇霞、周志文采取出具警示函的行政监管措施。经查，自2020年11月5日至2021年2月26日期间，因（昭衍新药）H股上市被动稀释和主...……更多
2024-02-19 19:48:00舒泰,证监,北京,警示,志文,昭衍
...外，证监会浙江监管局网站公布的《关于对张哲采取出具警示函措施的决定》显示，张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理，对公司上述违规行为负有直接主管责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...按规定及时履行信息披露义务并停止相关交易，违反了《上市公司收购管理办法》相关规定，浙江证监局对罗欣控股采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。在上述两股中，*ST左江被立案引发了市场热议...……更多
2023-12-03 23:50:00证监,调查,净利,左江,罗欣,证监
自证监会进一步规范相关方减持行为作出要求之后，上市公司积极响应。数据显示，8月28日以来，截至《经济参考报》记者发稿，A股市场已有近百家公司股东终止减持计划，逾70家公司股东承诺不减持，期间有上市公司“顶风...……更多
2023-09-08 07:22:00发威,百家公司,百家,股东,公司,公司
...定提前15个交易日预先披露减持计划。上述行为不符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条第一款、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发〔2020〕101号）第2.4.1条第一款、...……更多
2023-07-05 16:16:00警示,基金,上市公司,股东,公司,上海证券交易所
...11.89亿元，同比（与前一年同期相较）增加16.52%；归属于上市公司股东的净利润（下称“净利润”）1.20亿元，同比减少56.23%。今年前三季度，东兴证券营业收入为30.08亿元，同比增长7.29%；净利润为4.70亿元，同比减少14.14%。截至...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
...听取意见建议。其中，与会代表建议严把IPO准入关，加强上市公司全过程监管，坚决出清不合格的上市公司，从根本上提高上市公司质量。在此背景下，新年伊始，海通证券（600837.SH）连续接到两张IPO业务罚单就不难理解了。1...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...信上述问题导致相关年度报告信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条的规定。管连平作为公司董事长、总经理，肖宝玉作为公司...……更多
2023-07-10 19:07:00连平,国信,股价,警示,董事长,董事
...，并对实际控制人赵小强给予公开认定五年内不适合担任上市公司董监高的处分。2021年12月7日，因控股股东非经营性资金占用，深交所对*ST美盛、控股股东及相关当事人给予公开谴责的处分。值得关注的是，除了屡次被深交所...……更多
2024-03-22 22:01:00美盛,证监,处罚,美盛,证监,控股
...分别处以200万元、70万元、60万元、50万元的罚款。点评：上市公司应注意加强内部控制，各项操作符合相关法律法规及监管要求，确保财务信息的真实性和准确性。 ……更多
2023-12-29 23:54:00民爆,江南,资产,化工,公司,红山
...露《简式权益变动报告书》。你公司的上述行为违反了《上市公司收购管理办法》(证监会令第166号)第十三条,《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第三条的规定。根据《上市公司收购管理办法...……更多
2023-08-31 17:30:00家居,警示,股东,控股,投资,公司
...构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...例变动明细;同时，立即自查是否存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》相关规定的情形。对此，9月6日我乐家居发布公告，收到监管工作函，股东于范易及其一致行动人刘福娟、烟台埃维管业有限公司、西藏埃维创业投...……更多
2023-09-07 16:10:00牛股,证监,股东,违规,股东,公司
...4年4月26日披露的《2023年年度报告》，利尔达2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1831.71万元，上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准。浙江证监局同日还披露了《关于对利尔达科技集团...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
...年1 月31日披露《2022年度业绩预告》，预计2022年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称归母净利润）为-17.70亿元。2023年3月28日，公司披露《2022年度业绩快报》，预计归母净利润-17.60亿元，同时披露归属于上市公司股东的所...……更多
2023-08-09 18:15:00证监,苏州,江苏,警示,股份,公告
...合北交所《股票上市规则（试行）》相关规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》的规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司时任董事长兼总经理LI TONG、时任董秘郑晓宇、时任财务总监蔡丹未能勤勉履行职...……更多
2024-02-21 23:02:00开年,关联交易,警示,关联,通讯,交易
...宝证券”)因信息系统安全问题收到了来自上海证监局的警示函。警示函指出，华宝证券在5月22日发生的网络安全事件中存在四大问题。华宝证券正计划于上交所主板上市，并已于今年3月获上交所受理，目前状态为“已问询”。...……更多
2023-08-04 18:43:00华宝,利润,收入,安全,证券,问题
...股走势造成较大冲击？针对市场关注的上述问题，证监会上市公司监管司司长郭瑞明4月16日晚间就分红和退市有关问题答记者问时表示，根据分红不达标实施其他风险警示（ST）相关标准，以2020-2022年度数据测算，沪深两市可能...……更多
2024-04-16 23:11:00证监,偏差,发酵,分红,谣言,分红
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