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...发文称，经查，发现周小鹏在中航证券南昌县澄湖北大道营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示...……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...布公告表示，经查，江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部（现更名为“浙商证券温岭九龙大道证券营业部”）任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行为。因此，浙江证监局决定对江海燕采取出具警示函的监督...……更多
2023-11-15 21:57:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...称，经查，赵宇瀚在中山证券有限责任公司肇庆星湖大道营业部从业期间，存在给客户介绍他人为其操作账户，并参与约定投资收益分成和投资亏损补偿的行为。由于上述行为违反相关规定。根据有关规定，广东证监局决定对赵...……更多
2023-11-07 10:59:00营业部,中山,违规,收益,约定,营业
...措施。根据调查，该分公司在2018年至2019年期间，其下属营业部在为客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，存在未能勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况、未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等问题，被...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...-704.92万元。三季报显示，2023年8月，公司唐山新华道证券营业部收到中国证监会河北监管局出具的《关于对中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。警示函指出，唐山新华道证券...……更多
2023-10-27 16:50:00中银,比降,净利,证券,中银,证券
...查，发现中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部（以下简称“黄海路营业部”）的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者...……更多
2023-10-27 19:11:00中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业
...称，经查，申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部（以下简称“石河子北四路证券营业部”）存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...罚书披露，75后曹某于2016年入职光大证券重庆李家沱证券营业部，主要通过实际控制“付某玉”证券账户从事股票交易。2021年4月28日至2022年6月16日期间，王某伟根据曹某的指令，通过手机和电脑操作“付某玉”证券账户买卖股...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...示，邮储银行普洱市分行被罚款60万元，涉及的主要违法违规事实有：住房按揭贷款管理不到位；贷款“三查”不到位。作出处罚决定的时间为2024年1月8日。
同时，有2名责任人领罚。具体来看，时任邮储银行普洱市分行运营管...……更多
2024-01-17 19:18:00罚单,分支,金额,监管,多家,机构
...监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及其旗下营业部以14张罚单或监管警示，成为2023年被点名最多的券商。具体来看，中信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等业务上均存在违规问题。同期，麦高证券因涉及债券...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...判决书、刑事裁定书显示，时任象山县农村信用合作联社营业部总经理吴慧萍、时任象山县农村信用合作联社营业部总经理助理兼信贷主管陆波、时任象山县农村信用合作联社营业部客户经理练慧及时任象山县农村信用合作联社...……更多
2024-03-22 22:01:00农信,终身,人员,机构,银行,系统
...、沈阳、丹东、营口设有8家异地分行，在大连设有总行营业部及10家管理型支行，全行共167个营业网点，员工5000余人。截至2022年末，大连银行资产总额4721亿元，各项贷款余额2517亿元，各项存款余额3016亿元。(中新经纬APP)来源...……更多
2023-12-29 21:04:00大连,违规,银行,大连,银行,虚假
...经查，刘腾蛟作为证券经纪人，在中信建投北京望京证券营业部从业期间，存在替客户办理账户开立的情况。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款、《证券经纪人管...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...内容显示，民生证券、中航证券、兴业证券、西南证券有营业部员工因存在违规登录与操作客户账户、违规开展投资顾问业务、未取得基金从业资格的情况下从事基金业务等违规行为遭监管警示。那么，相关机构应如何规范执业...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...布公告称，经查，发现杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间，存在在客户营销过程中承诺收益的行为，违反相关规定。针对上述情况，四川证监局决定对杨晓宁采取出具警示函的行政监督管理措施。 ……更多
2023-10-07 18:37:00违规,收益,员工,证券,证监,青白江
...监局出具《关于对国信证券股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部采取出具警示函措施的决定》（[2023]93号），公司嵊州兴盛街证券营业部存在以下问题：一是存在员工委托他人从事客户招揽活动的行为，营业部对员工客户招揽活...……更多
2024-04-17 13:53:00国信,净利,警示,证券,国信,营业
...证券股份有限公司（下称“光大证券”）重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的曹阳，实际控制他人证券账户从事股票交易，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元。作为证券行业从业者，虽然距离...……更多
2023-12-20 18:40:00违规,员工,股票,证券,证券,曹阳
...企业和股东账户事项负有责任，对时任澧江信用社主任、营业部经理谢晶进行警告处罚。因对贷款管理严重不尽职，贷款被挪用且形成不良事项负有责任，对时任大水平分社负责人张况德进行警告处罚。合作联系：东方网银保频...……更多
2024-05-28 11:44:00农信社,元江,农信,哈尼,傣族,彝族
...行行长黄天增，时任河南清丰农村商业银行股份有限公司营业部客户经理对挪用贷款资金的违法违规行为负有责任，被终身禁业。这也是监管今年首个披露被红牌罚下的银行人。 据财联社记者统计，今年1月份，累计有30名银行...……更多
2024-04-01 14:08:00下者,红牌,监管,终身,违法,有关
...合规管理水平，夯实内控合规基础，近日，建行临沂分行营业部举办合规大讲堂活动。本次活动遴选近年来临沂建行内部的各类典型违规案例，从柜面操作、对公业务、个人业务到产品营销、消保服务等全方位进行了分析和解读...……更多
2024-05-17 07:47:00营业部,临沂,内控,大讲堂,建行,分行
...京，截至2023年6月末，在全国各地设有93家分公司和证券营业部，并拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券（香港）金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司等5家一级全资...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...。2013年8月至2022年8月，刘某枝在中信建投清远清新大道营业部经纪、投资咨询和营销等岗位任职。2017年7月至2020年12月，刘某枝筹集资金并控制、使用“陈某霞”证券账户，违规买卖股票和可转债，合计交易金额46.18万元，亏损0...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施】财联社2月9日电，深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施。经查，发现你营业部存在以下问题...……更多
2024-02-09 12:04:00南油,深圳,营业部,证监,证券,警示
...02年3月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任员工、营业部经理、总经理助理等，现任公司副总经理兼南华基金董事长。南华期货于2019年8月30日于上交所上市，保荐机构是中信证券，发行股票数量为7000万股，发行价格为4.84...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...示，重庆证监局对五矿期货有限公司(下称五矿期货)重庆营业部采取出具警示函措施的决定。重庆证监局出具的决定书称，经查，五矿期货重庆营业部2名自然人客户接入了外部信息系统且存在异常交易行为，而截至重庆证监局现...……更多
2024-05-11 18:17:00五矿,营业部,重庆,风险管理,警示,期货
...防为主，生命至上”为主题联合贵州威振护运有限公司、营业部共同开展消防疏散演练活动。演练活动开始前设定营业部楼道线路短路，因旁边堆放易燃物品导致火灾发生的情景，现场出现大量浓烟。火灾发生后，总行监控中心...……更多
2023-11-23 22:34:00赫章,农商,宣传月,演练,宣传,银行
...和大雪，交通受阻、出行困难。面对恶劣天气，蒙阴农行营业部在单位周边路段开展扫雪除冰清障行动，用实际行动诠释金融为民的责任担当。雪水结冰后不易清除，为保障员工、客户出行安全，农行蒙阴县支行营业部迅速组织...……更多
2024-02-22 15:33:00蒙阴县,蒙阴,营业部,严寒,心路,畅通
...力，保护广大金融消费者的合法权益，民生银行济南分行营业部开展多形式反诈、反洗钱等消保主题活动，营造全民反诈防诈、防范反洗钱等氛围。在积极开展该行业务的同时及时向员工们传导严禁参与非法集资的管理要求；同...……更多
2023-11-10 15:27:00民生银行,民生,营业部,济南,分行,营业
...动。为了让党员在“热心服务客户”上作表率，该支行在营业部、迎宾大道支行设置了党员先锋示范岗，教育和引导基层党员坚持日常维护客户工作，并要求大家不断更新自己的知识储备，在日常工作中坚持多与客户互动，积极...……更多
2023-12-21 06:58:00表率,党员,活动,党员,表率,支行
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