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...(以下简称《警示函》)和《关于对山金期货有限公司厦门营业部采取责令改正措施的决定》(以下简称《责令改正》)。据《警示函》经查，林鹭涛在山金期货有限公司(以下简称“山金期货”)厦门营业部担任负责人期间，存在以下...……更多
2024-11-29 21:42:00营业部,山金,内控,厦门,期货,营业
...上海、广州、深圳、杭州等大中城市设立27家分公司和5家营业部。(中新经纬APP)来源：中新经纬编辑：万可义广告等商务合作，请点击这里未经过正式授权严禁转载本文，侵权必究 ……更多
2025-01-09 22:13:00中泰,内控,警示,期货,缺陷,中泰
...上海、广州、深圳、杭州等大中城市设立27家分公司和5家营业部。(中新经纬APP)/阅读下一篇/返回网易首页下载网易新闻客户端 ……更多
2024-12-27 19:52:00中泰,内控,北京,警示,期货,缺陷
...方面的问题： 一、未按规定进行对公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案；二、未按规定申请换领公司大连会展路证券营业部经营证券期货业务许可证。大连证监局指出，上述行为违反了《证券基金经营机...……更多
2024-08-22 16:13:00红塔,内控,市值,警示,监管,证券
...近日发布的关于对光大证券股份有限公司厦门展鸿路证券营业部采取出具警示函措施的决定（〔2024〕64号）显示，经查，光大证券股份有限公司（简称“光大证券”，601788.SH）厦门展鸿路证券营业部多名从业人员存在违规问题，...……更多
2024-12-27 15:40:00营业部,厦门,警示,违规,多名,营业
...12月永商期货就因为廉洁从业管理不到位，并且2022年大庆营业部负责人离职时公司未对其廉洁从业情况予以考察评估，以及网络和信息安全防护体系不完善，被监管采取责令改正措施。这涉及到廉洁二字就很微妙，资料显示永商...……更多
2024-08-09 19:54:00外快,期货,董事长,兼职,董事,期货
...合规管理水平，夯实内控合规基础，近日，建行临沂分行营业部举办合规大讲堂活动。本次活动遴选近年来临沂建行内部的各类典型违规案例，从柜面操作、对公业务、个人业务到产品营销、消保服务等全方位进行了分析和解读...……更多
2024-05-17 07:47:00营业部,临沂,内控,大讲堂,建行,分行
...元，并没收违法所得约1.44万元。时任厦门银行漳州分行营业部负责人蔡港忠因对以上违规事实负有责任，被给予警告处分。漳州分行这张罚单，是厦门银行2024年收到的第二张罚单，也是第一张百万罚单，此罚单一出，暴露了厦...……更多
2024-10-26 09:19:00漳州,厦门,责任人,分行,银行,责任
...采取出具警示函措施。明志刚在华安证券济南英贤街证券营业部从业期间，于2020年6月9日至2020年10月30日私下接受客户委托买卖证券，这一行为严重违反了证券行业的基本规定。根据《中华人民共和国证券法》第一百三十六条第...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
中新经纬9月23日电 23日，厦门证监局发布《关于对恒银期货有限公司福建分公司采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正》)。据《责令改正》，经查，恒银期货有限公司(下称“恒银期货”)福建分公司经营管理不规范，内部...……更多
2024-09-23 21:26:00内控,福建,期货,分公司,期货,证监
...监局网站16日披露《关于对五矿期货有限公司台州爱华路营业部采取责令改正监管措施的决定》。公告显示，经查，公司营业部存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利的情形，反映出营业部在从业人员执业行为的内部控制...……更多
2024-07-16 15:58:00华路,五矿,营业部,台州,期货,营业
...自：人民网-山东频道今年以来，农发行山东省分行营业部认真贯彻落实山东省银保监局及上级行部署要求，锚定内控合规的总目标，坚持文化、规范、制度“三个建设”，聚力打造“合规农发行”。经过近一年实践，彰显...……更多
2022-12-15 10:36营业部,农发,山东省,山东,分行,营业
...示，重庆证监局对五矿期货有限公司(下称五矿期货)重庆营业部采取出具警示函措施的决定。重庆证监局出具的决定书称，经查，五矿期货重庆营业部2名自然人客户接入了外部信息系统且存在异常交易行为，而截至重庆证监局现...……更多
2024-05-11 18:17:00五矿,营业部,重庆,风险管理,警示,期货
...南监管局网站昨日公布关于对东兴期货有限责任公司昆明营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，云南证监局发现该营业部在开展业务过程中，存在以下五项问题：使用东兴期货手机APP交易的客户，交易系统仅记录了...……更多
2025-01-08 14:22:00东兴,子公,营业部,昆明,全资,子公司
...、江西瑞奇期货有限公司（下称“江西瑞奇期货”）杭州营业部，以及上述2家期货公司分公司和1家期货营业部的负责人。澎湃新闻记者注意到，7月仅过去半个月，针对期货公司及期货从业人员的罚单接连披露，期货罚单合计已...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...管信息显示，东兴期货有限责任公司(下称东兴期货)昆明营业部被采取出具警示函的行政监管措施。云南证监局网站截图具体来看，经查，云南证监局发现东兴期货昆明营业部在开展业务过程中，存在以下问题：一、使用东兴期...……更多
2025-01-07 20:05:00东兴,营业部,核查,预警,警示,线索
...93.SH)发布公告，表示南华期货决定撤销东阳分公司、普宁营业部，公司将按照监管规定，认真处理分支机构客户资产、结清相关业务并终止经营场所等事宜。上述事项尚需向营业部所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案，...……更多
2024-03-21 10:29:00普宁,南华,东阳,营业部,分支,期货
本文转自：人民网-江西频道近期，瑞奇期货新余营业部、宜春营业部分别组织开展“金融知识乡村行”活动，讲解期货金融知识及乡村振兴相关政策，并向困难群众送上慰问物资。1月9日，瑞奇期货新余营业部走进渝水区蓝塘...……更多
2024-01-16 15:31:00瑞奇,乡村,振兴,期货,金融,知识
...江西频道1月17日，正值新春佳节来临之际，瑞奇期货九江营业部一行前往江西九江岷山乡金盘村，开展节前走访慰问暨金融知识宣传普及活动，向困难群众送去温暖祝福，传递金融知识。慰问过程中，营业部员工亲切与困难群众...……更多
2024-01-21 19:00:00瑞奇,人心,期货,金融,知识,营业部
时隔三个月，长江证券（000783.SZ）旗下营业部再因内控乱象收监管罚单。近日，北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部下发罚单。经查，该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽；委托无资质第三方进行基金销售；向...……更多
2024-09-20 09:45:00营业部,长江,佣金,提成,第三方,次数
...日公布了关于对东莞证券股份有限公司西安高新四路证券营业部采取责令改正措施的决定。经查，2024年7月1日至9月6日，东莞证券股份有限公司西安高新四路证券营业部集中为多家法人机构开通新三板交易权限，未严格履行投资...……更多
2024-12-20 15:54:00营业部,东莞,整改,法人,营业,机构
在行业数字化转型、控成本等背景下，一些券商营业部正在消失。山西证券（002500.SZ）9月4日称，决定撤销2家营业部。在此之前，多家券商也有类似举动。据不完全统计，今年下半年以来，光大证券、华安证券等均公告撤销营...……更多
2024-09-05 19:37:00券商,营业部,之风,一口,网点,一口气
...货北京分公司的前身，是成立于2007年4月的鲁证期货北京营业部。经过多次迁址和更名。今年6月28日刚刚由营业部升级为分公司。自2010年至今，中泰期货北京分公司已有七任负责人。现任负责人薛学学在2023年5月履职。据中期协...……更多
2024-10-10 19:11:00惊见,中泰,欠税,之路,期货,集体
...份有限公司吉林省分行进行罚款240万元处罚。因对该分行营业部福费廷资金回流开证人事项负有责任，对时任交通银行吉林省分行营业部总经理林钢进行警告处罚。因对该行长春一汽支行福费廷资金回流开证人、存贷挂钩、为没...……更多
2024-04-16 10:57:00交通银行,吉林省,内控,罚单,吉林,大额
...奇期货旗下全资风险管理子公司瑞奇资本、瑞奇期货宜春营业部青年干部联合中国人寿财产保险股份有限公司深入高安市生猪商会走访调研，推广生猪“保险+期货”试点项目，助力乡村振兴发展。生猪养殖是高安市主要农业产...……更多
2023-01-16 17:05:00高安市,瑞奇,高安,期货,推广,项目
...2006年7月7日开立于安信证券股份有限公司宁波车轿街证券营业部。2020年12月18日至2023年3月8日期间，谢某娣借用“胡某琴”证券账户从事证券交易。“张某”证券账户，2019年10月15日开立于兴业证券股份有限公司宁波分公司。2019...……更多
2024-02-20 15:56:00大妈,账户,交易,账户,证券,谢某
...称，经查，申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部（以下简称“石河子北四路证券营业部”）存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...本文转自：人民网-江西频道2023年12月28日，瑞奇期货抚州营业部全体员工前往抚州市临川区罗湖镇邹阳村开展乡村振兴主题活动，举办金融知识培训，走访慰问困难群众。近年来，邹阳村坚持党建引领促乡村振兴发展，鼓励村民...……更多
2024-01-02 20:05:00抚州市,瑞奇,抚州,主题活动,振兴,乡村
...本文转自：人民网-江西频道2023年12月22日，瑞奇期货吉安营业部全体员工前往江西省吉安县大冲乡森塘村开展乡村振兴主题活动，举办金融知识培训，走访慰问困难群众。近年来，大冲乡立足资源实际，聚焦发展壮大产业，推动...……更多
2024-01-03 17:58:00吉安县,塘村,瑞奇,吉安,主题活动,振兴
本文转自：人民网-江西频道1月4日，瑞奇期货宜春营业部组织员工前往宜春市袁州区江东村开展乡村振兴主题活动，举办金融知识培训，走访慰问困难群众。近年来，江东村多措并举鼓励村民发展油茶种植、水产品养殖和绿色...……更多
2024-01-12 20:50:00袁州区,宜春市,瑞奇,江东村,宜春,江东
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