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...司聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务，且多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三条、第...……更多
2024-04-26 19:57:00寒流,券商,冲击,证券,字头,蓝筹
...盘后有业内人士复盘认为，今日下午盛传的关于严查券商员工违规炒股的传闻其实并不是现在才有，应该构不成实质性利空。相对行业整体，东方财富今年一季度业绩表现尚可，但年内其股票跌幅却要比其他头部券商多出不少。...……更多
2024-06-29 15:30:00股价,跌幅,基本面,跳水,财富,券商
...化体系和文化土壤，并通过多种方式让企业文化成为全体员工的价值坐标。2022年以来，公司持续擦亮国海特色文化品牌，铸就高质量发展内驱力。强化党建引领，公司党委会前置审议研究公司文化建设重大事项，首次开展基层...……更多
2023-11-04 11:30:00金鼎,券商,突破,证券,文化,证券
...，拟调整回购股份用途，由原计划“本次回购股份拟用于员工持股计划或股权激励计划”变更为“本次实际回购的股份用于注销并减少注册资本”。记者注意到，为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，落实“提质增效重...……更多
2024-02-28 03:23:00券商,热情,投资,公司,券商,市场
...周期调节作用；（2）出借端，取消上市公司高管及核心员工通过参与战略配售设立的专项资产管理计划出借，这将有助于促进上市公司高管专注主业，同时也回应了近期市场反映的上市公司高管及核心员工参与战略配售后阶段...……更多
2023-10-16 10:00:00证监,重磅,券商,影响,券商,投资
...科学合理的激励约束机制和内部问责机制，不将从业人员薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩，不以业务包干等过度激励方式开展投行业务，对于存在廉洁从业违法违规行为的从业人员，通过要求退还奖金或停止实施长...……更多
2023-11-29 20:40:00廉洁,券商,奖金,违规,证券,廉洁
...证券合并成为瑞穗证券股份有限公司。公司拥有8000多名员工，并在欧美及亚洲多个地区开展了证券相关业务，在北京和上海设有代表处。此前，已有野村东方国际证券有限公司（下称“野村东方证券”）和大和证券（中国）有...……更多
2023-11-23 21:40:00瑞穗,证券,日资,券商,证券公司,中国
...企还是大型民企，比如互联网上市公司，它们所能提供的薪酬、福利和发展机会，都远远超过中小企业。那么，从打工人的角度看，高工资都在哪些地方？在2021年的最新统计中，不论是在私营单位还是非私营单位，餐饮业和农...……更多
2023-01-08 14:19:00月薪,收入,月薪,工资,行业,单位
...拟以自有资金通过集中竞价交易方式回购公司股份，用于员工持股计划或股权激励。 ……更多
2024-02-07 00:13:00中信证券,中信,券商,证券,君安,国泰
...经济新闻》记者报料称，其之前所在的某券商会给营业部员工分派参赛人数考核指标，最近，他发现，在淘宝上可以搜到一些店铺，只要愿意花钱，就可以买到《股东来了》注册考核指标。记者随后查询某些网购平台发现，可以...……更多
2024-06-11 17:33:00电商,券商,灰色,一家,需求,券商
...源证券的多项违法行为，合并罚款744万元，此外还有多名员工被罚，罚单金额为20.25万元，总罚单金额764.25万元。其中，海通证券股份有限公司，因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不...……更多
2024-11-04 16:29:00罚单,券商,上海总部,上海,总部,宏源
...商之一辉立证券开设账户的业务出现巨大增长，许多客服员工取消假期，全天24小时待命。投资者热情不减国庆假期赴港开户国庆假期期间A股休市，港股仅在10月1日暂停交易一天，红星资本局注意到，不少投资者将目光转向港股...……更多
2024-10-05 19:19:00港股,长龙,国庆,投资者,银行,投资
...警示函。据披露，国泰君安济南胜利大街证券营业部个别员工存在向客户提供风险测评重点问题答案和融资融券业务知识测试答案的情形，该营业部被山东监管局采取出具警示函的行政监管措施。为何告别“跑马圈地”模式券商...……更多
2024-09-05 19:37:00券商,营业部,之风,一口,网点,一口气
...司在职员工的数量为700人。
2023年末，国信证券应付职工薪酬53.08亿元，2023年初为58.64亿元。2023年，国信证券支付给职工以及为职工支付的现金为59.08亿元，上年同期为60.33亿元。报告期内，国信证券被出具警示函2次。2023年8月14...……更多
2024-04-17 13:53:00国信,净利,警示,证券,国信,营业
...与上市公司建立服务关系的纽带，回购股份可用于注销、员工激励等多种用途，为资产配置、投资银行等更多的资本市场综合服务开展打下信任基础。券商作为熟悉资本市场的中介机构，主要围绕上市公司及主要股东的回购增持...……更多
2024-10-29 16:36:00券商,多家,支持,证券,业务,券商
...电 (马静)近日，重庆证监局披露一则行政处罚：光大证券员工曹某作为证券从业人员，违规买卖股票，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元，最终被罚款6万元。据中新经纬不完全统计，证监系统今年以来已至少披露11起证券从...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...到确有此事，“相关考核前几个月就在做，此次相当于要员工签字确认接受降职级，并接受按对应职级进行薪资调整，如不接受相关安排，可以选择自行离职，不离职也不签字，公司将继续推进走流程统一安排降职降薪。”上述...……更多
2024-08-31 08:04:00中金,传言,中金公司,中金,员工,公司
...规事由，仍集中于业务数据、销售与理赔、内控与合规、员工行为管理等方面。其中，虚列费用涉及的罚单多达95笔，频次占比约16%，涉及处罚金额933.5万元。对于上述行业乱象屡禁不止的原因，江瀚表示，首先，一些保险机构...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...司拟调整回购股份用途，由原计划“本次回购股份拟用于员工持股计划或股权激励计划”变更为“本次实际回购的股份用于注销并减少注册资本”，本次调整事项尚需公司股东大会审议通过后方可生效。“从行业情况来看，券商...……更多
2024-02-26 20:10:00用途,财富,股份,公司,股份,财富
...度执行有效性不足；三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。在此背景下，监管部门也在不断加强对发布证券研究报告行为的日常监管。例如，中国证券业协会此前制定并发布了《发布证券研究报告执业...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...资、研究和综合服务能力。规范基金公司高管和基金经理薪酬制度，更加突出稳定投资者回报的政策取向。其次是完善制度机制。创造支持各类中长期资金入市的政策环境。主要举措包括，推动各类中长期资金优化长周期考核机...……更多
2024-04-12 19:21:00监管,券商,投资者,权益,投资,投资
...聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。因公司合规管理存在问题，中金公司被北京证监局警示。4月30日，除了中金公司、中信...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...商自身强化管理，采取发通知、口头告知等方式强调要求员工严禁违规炒股。行情火爆下，券商更强调严禁违规炒股近期行情火爆之下，无论是券商机构自身还是监管并未对严禁相关违规炒股行为松懈。10月8日，有券商再次强调...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...称，国君和海通合并后，两者在总收入、总资产规模、总员工人数，以及诸多单项业务上都有望占据或挑战业内第一的位置，这也意味着曾经垄断行业多年的“三中一华”领跑券业的格局将被打破，为后续头部券商整合打开空间...……更多
2024-09-06 10:39:00国君,海通,发令枪,大幕,券商,头部
...其三季报披露的第一大股东仍为嘉裕投资。不过太平洋的股民仍对其抱有希望，认为目前是底部利空，处罚落地后便有行情。1月18日截至收盘，太平洋微跌0.72%。 ……更多
2023-01-19 12:17:00太平,太平洋,资产管理,资产,业务,管理
...称为“上海团犀利姐”。作为关注中国资本市场、为中小股民说话的代表，樊芸曾被证监会邀请面谈。樊芸今年两会提交议案均关注资本市场樊芸表示，今年两会共带来了两个议案，均关注了资本市场。一是关于修订《企业破产...……更多
2024-03-10 15:05:00证券市场,中国,人口,代表,证券,市场
...规。此外，由于久违行情，券商也存在临时调派人手，新员工无证上岗、代为操作等违规行为。记者最新获悉，已有券商合规部门陆续在公司系统内横向提醒、口头通知业务展业的合规性，部分券商对员工违规展业计划进行痕迹...……更多
2024-10-02 19:07:00券商,违规,痕迹,员工,券商,员工
...度执行有效性不足；三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。其中，就内控制度问题而言，随着新媒体、互联网展业新业态的应用，部分券商未建立互联网平台发布研报、舆情监测和应对机制、证券分析...……更多
2023-05-11 19:24:00内控,券商,检查,三大,业务,问题
...心逻辑，因此“出海”还能带来更高的估值溢价。甚至有股民调侃称，周末讨论度甚高的《歌手2024》，背后芒果超媒逆势大涨，某种意义上也有“出海”概念——毕竟节目邀请了颇多实力不凡的外国唱将，既是本届目前最大噱...……更多
2024-05-13 16:41:00全天,震荡,主场,概念,调整,市场
...五十应该另立账户，赔二级市场。不打新不买新不看新。股民用行动抵制IPO可以看到投资者是各种吐槽，现在新股一直发行，迟早一天股票数量会突破1万家，数量是上去了，质量是越来越差，好多新股都是上市即巅峰，一路下...……更多
2024-02-10 20:57:00安培,新股,保荐,华泰,传感器,热敏
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刚刚，作为川内知名区域城商行的宜宾市商业银行，又更新了赴港上市IPO招股书，这应是该行第三次递表了。相较于去年6月首次高调递表
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