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深交所:对近期股价连续上涨的\\\
...,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期股价连续上涨的“*ST景峰”进行重点监控;共对9起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。三、会员监管动态(2024年8月26日-8月30日)本周...……更多
A股年内首只10倍股正丹股份被深交所重点监控
...等涨跌异常证券被重点监控。当日,正丹股份(300641.SZ)股价震荡走高,盘中突破31.13元/股,较2月7日低点的2.83元/股,区间涨幅达到1000%,成为A股年内首只“10倍股”。此外,深交所本周共对7起上市公司重大事项进行核查,并...……更多
深交所:本周对“*ST左江”等涨跌异常证券重点监控
...露违规行为,采取书面警示2单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查13单。3月1日至3月7日,深交所对1宗违规行为进行纪律处分,涉及信...……更多
涨超10倍牛股正丹股份,被交易所重点监控
...记者 谢艺观)本周资本市场热点不断,先是多家上市公司股价被“神预言”,后是A股今年首只10倍股诞生。5月24日晚间,上交所、深交所分别发布本周监管动态,南京化纤、正丹股份等股票也被重点监控。遭遇“神预言”的南京...……更多
晶华微上市年两财报不准被警示 次年亏损海通证券保荐
...,当日收报58.15元。上市后第6个交易日,晶华微盘中创下股价高点72.59元,为截至目前的股价最高峰。目前该股处于破发状态。晶华微首次公开发行数量为1,664.00万股,占发行后总股本的比例25.00%。晶华微本次发行募集资金总额10...……更多
港湾周评|超卓航科6000万存款“消失谜团”令人震惊
...走了吗?在今天监管异常严格,还存在摄像头及安全信息监控的时代,要如何才能完成这一现实呢?或者说银行系统存有漏洞,被黑客攻击?作为国内商业银行中的佼佼者,招商银行显然不太可能发生如此离奇事件。监管层的公...……更多
中信证券声明背后,保荐机构何以自保?
...对中信证券启动现场督导的消息引发市场关切,中信证券股价一度出现大跌。外界甚至流传中信证券“硬刚”深交所、保荐时“暗箱操作”等言论。3月28日,中信证券发布声明称:“近日,中信证券关注到有自媒体、个人账号等...……更多
中金公司被证监会处罚!其保荐的知名芯片企业财务造假、欺诈发行,最新回应:诚恳接受处罚,强化全面整改
10月26日,券商巨头中金公司(601995.SH,股价36.25元,市值1749.9亿元)发布公告,就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事,公司称,已收到证监会《行政处罚事先告知书》,证监会拟...……更多
机构:游资“打板”受限制,高频操作盈利空间或被压缩
...,《细则》对股票“T+0”策略影响较大,快速拉升和打压股价的行为会被交易所监控限制,比较依赖股价大幅波动的高频策略的盈利空间会被压缩。专注于二级市场量化投资的私募管理机构久期量和表示:“对于以高频量价因子...……更多
五洲特纸实控人亲属违规减持 2020上市两募资共10.7亿
...到国联证券股份有限公司通知,其质押的五洲特纸股票因股价走低,已接近平仓警戒线,需质押人赵云飞及时补仓或偿还部分债务。因赵云飞其自有资金已无法偿还债务,遂将其持有五洲特纸的480,818股股票(占公司总股本的0.12%...……更多
...发现,该公司对个别项目的收入、资金流水和存货等审核重点关注事项核查不到位,同时发现投行质控、内核部门存在薄弱环节。对于保荐的IPO项目来说,如果保荐代表人是第一道“把门人”,那么内核和质控程序就是二、三道...……更多
东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止
...关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并报告结果、...……更多
海通证券IPO业务再度受罚,副总姜诚君被警示,2023年保荐业务失败率达47%
...功保荐22家企业上市。截至2月22日,其中已有13家企业的股价跌破发行价,占比为59.09%;有6家企业在2023年前三季度营收同比下滑,占比为27.27%;有11家企业在2023年前三季度归母净利润同比下滑,占比为50%。在上述归母净利润同比...……更多
中信证券及2保代被警示 保荐安达科技上市当年即亏损
...了关于对中信证券股份有限公司、陈健健、赵倩采取自律监管措施的决定。经查,保荐机构中信证券股份有限公司(以下简称中信证券,600030.SH)及保荐代表人陈健健、赵倩保荐的贵州安达科技能源股份有限公司(以下简称安达...……更多
实控人已离婚知而不报,又一单撤否IPO被查,券商与律所齐收监管函
...议的签订时间。《保荐工作报告》显示,保荐人内核部门重点关注了实际控制人认定及夫妻财产分割问题,项目组称黄国平与黄碧婵曾为夫妻关系且已离异,双方于2023年3月28日签署一致行动协议。2023年10月27日,深交所发出第一...……更多
中信证券江苏分公司收警示函!私下接受客户委托买卖证券,没有履行账户实名制
...71.54亿元,同比下滑8.67%。截至12月4日收盘,中信证券的股价报收30.80元/股,较年初股价上涨逾50%,总市值约4565亿元。本网站上的内容(包括但不限于文字、图片及音视频),除转载外,均为时代在线版权所有,未经书面协议授...……更多
友发集团董事违规减持被警示 2020上市2募资共募38亿
...2020年12月7日,盘中创下上市最高价18.53元/股,此后该股股价震荡下跌,并于2020年12月28日首次跌破发行价。目前该股处于破发状态。友发集团首次公开发行股票募集资金总额为18.26亿元,扣除发行费用后募集资金净额为17亿元。...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...所发布《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》,对海通证券予以监管谈话,对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日,上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》,...……更多
深交所就发布《股票发行上市审核规则》等9项业务规则答问
...施主体责任,认真履行好退市决策、信息披露监督、交易监控等重要职责,加大退市监管力度,推动加快形成应退尽退、及时出清的常态化退市格局。九、对于加强重组监管、削减“壳”资源价值,有何具体措施?答:并购重组...……更多
...布之日起施行。Wind用户在金融终端输入RISK(Wind 风控)实时监控全网信息,及时预警风险动态精准识别风险主体,快速触达风险来源智能串联关联风险,深度剖析风险链路集尽职调查与风险监控于一体的智能风控平台 ……更多
破发股晶华微及董事长吕汉泉被警示 去年上市募10.5亿
...,当日收报58.15元。上市后第6个交易日,晶华微盘中创下股价高点72.59元,此后一路震荡下降。目前该股股价低于发行价。晶华微首次公开发行数量为1,664.00万股,占发行后总股本的比例25.00%。晶华微本次发行募集资金总额104,798....……更多
国际复材的创业板考验:“开门”即变脸,拷问保荐成色 | 钛媒体深度
...上岸”后,国际复材的诸多表现让这桩保荐极为尴尬:其股价自上市首日以来不仅累计暴跌50.11%,也与3月以来的玻纤股集体反弹相背——同期中国巨石(600176.SH)、中材科技(002080.SZ)涨幅分别达到40.2%、17.12%,二梯队的山东玻...……更多
深交所:本周对“*ST左江”继续重点监控
...布深市监管动态,深交所本周对“*ST左江”继续进行重点监控。上市公司监管动态(2024年2月2日-2月8日)2月2日至2月8日,深交所对5宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;深交所对8宗违规行为发出监管函,7宗涉...……更多
四箭齐发!证监会两强两严新政集中出炉,下一步有哪些新动作
...立健全对行业机构和从业人员行贿行为的综合惩戒机制,重点打击不当入股、利益输送等突出问题,让围猎腐蚀监管干部的“害群之马”人人喊打、处处受限,营造风清气正的行业生态。提升上市公司投资价值除了把好“入口端...……更多
破发股时空科技财务信披不准被警示 上市即顶募11.4亿
...高点。但在上市后的第二个交易日,该股跌停,此后该股股价一路下跌。时空科技于2020年9月10日首次跌破发行价,当日收报61.45元。时空科技首次公开发行募集资金总额为11.40亿元,扣除发行费用后,募集资金净额为10.24亿元。...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
...业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施。4月18日,江苏证监局发布了《关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的...……更多
福特科IPO存在未勤勉尽责等 民生证券被采取监管措施
IPO“撤单”后,最新监管“罚单”来了!12月6日,上交所公布多份监管措施及纪律处分决定。其中,民生证券、容诚会计师事务所被予以监管警示,IPO“折戟”的福特科、实控人及相关责任人、两名保荐代表人、两名签字会计...……更多
严监管之下,“申报即担责”落实到个人,投行保代打响“口碑保卫战”。9月20日晚间,中国证券业协会(下称“中证协”)发布了完善后的保荐代表人分类名单,在A类名单中增加了项目撤否信息,并新增保荐代表人分类名单D...……更多
4月15日投资避雷针:券商监管强化!海通、中信遭立案 华西被暂停保荐资格6个月
...起新一轮价格战,多个汽车品牌推出优惠活动;公司方面重点关注包括:1)因转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,海通证券、中信证券收到证监会立案告知书;2)华西证券涉嫌在金通灵2019年非公开发行股...……更多
...,中金公司及相关责任人被罚。今年以来,中金公司频收监管罚单,有25个IPO保荐项目已终止。财报显示,上半年,中金公司营收净利双双下滑。中金公司被证监会立案的相关调查结果落地。10月26日,中金公司发布公告称,公司...……更多
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