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...今年以来银行业收到各地证监局开出的基金销售业务违规罚单已经超过了30张。而中信银行今年已经多次收到基金销售相关的罚单，折射出中信银行的基金代销业务正面临的合规考验。基金代销作为银行中间业务，近年来愈发受...……更多
2023-12-28 17:13:00中信银行,中信,规范性,违规,财富,业务
...罚170万元，违规事项中便涉及第三方机构合作部分。对于罚单，兴业消费金融回应北京商报记者称，针对罚单事项，公司在现场检查过程中制定整改计划和具体措施，当前已按监管要求完成全部整改工作。而北京商报记者进一步...……更多
2024-07-10 21:23:00资方,罚单,背后,消费,金融,平台
...人和18名私募高管人员共发布27张纪律处分决定书。这27张罚单分别涉及北京艾亿新融资本管理有限公司（简称“北京艾亿”）、西藏志拙创业投资管理有限公司（简称“西藏志拙”）、三度星和（北京）投资有限公司（简称“三...……更多
2024-01-06 08:33:00中基,产出,纪律,基金,中基,西藏
...严格限制对小微企业收取财务顾问费、咨询费等。从既有罚单来看，流动资金贷款管理是监管处罚的“重灾区”，信贷资金被用于购买理财、投向股市、投向房地产市场等问题较为突出。在本批监管罚单中，工商银行上海市御桥...……更多
2024-07-23 18:08:00上海市分行,结构化,债券,上海,资金,结构
...券申请文件的纪律处分。过往公告显示，华宝证券近年来罚单不断，分别因网络安全、廉洁从业管理等问题遭监管“点名”。值得一提的是，成立于2002年的华宝证券在年内已有主板上市计划。有业内人士指出，相关业务被迫暂...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
...商银行、进出口银行浙江分行合计被罚615万元同日披露的罚单里，还有两家银行被罚超百万元。其中，8月12日， 萧山农商银行因5项违法违规事实被罚款450万元；并有2名相关责任人被警告，分别罚款30万元。萧山农商银行主要违...……更多
2024-08-16 19:38:00多家,银行,银行,审慎,违规,资金
...表。其中，罚款金额最大的当属华夏银行北京分行收到的罚单。信息显示，华夏银行北京分行因存在采用不正当手段发放贷款、个人经营贷管理不到位致资金被挪用、保险销售行为可回溯管理不规范、个人农业担保贷款存贷挂钩...……更多
2024-02-20 14:07:00华夏银行,北京分行,痼疾,内控,华夏,北京
...央行以及外汇管理局在内的3家监管机构对银行业开出的罚单达3324张，处罚机构1432家，罚没金额达11.18亿元。而从被处罚的事由来看，银行机构被处罚的类目越来越细。其中被多次提及的违法违规行为包括贷款“三查”不到位、...……更多
2024-08-16 19:38:00罚单,常态,金额,监管,银行,银行
NO.1 295张！2023年86家券商“吃”罚单，有券商被点名14次2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...相关审慎经营规则，中信消费金融被罚120万元。针对本次罚单所涉及的具体违规事宜和整改进度，中信消费金融方面回应北京商报记者称，公司高度重视监管意见，诚恳接受处罚与监督，积极推进整改落实，当前已完成整改工作...……更多
2024-06-16 22:33:00中信,违规,业务,消费,金融,中信
...。8月16日，国家金融监管总局接连披露多张金融机构大额罚单。其中，浙江网商银行因“违反规定提高存款利率”等十余项违法违规行为而被处罚735万元。财联社记者注意到，浙江金融监管局8月份以来作出处罚的这批罚单已于...……更多
2024-08-16 20:39:00浙江,利率,存款,违规,处罚,监管
...罚款8万元。这是江南农商行今年收到的第一张百万级别罚单，几年前江南农商行也曾几次因违反反洗钱规定等行为被央行罚过款，但自2019年之后，在逐渐加强的反洗钱工作力度下，江南农商行已经多年没有收到过反洗钱相关的...……更多
2024-06-20 16:13:00江南,违规,商行,江南,商行,投诉
...不单行的不仅仅是信用卡部门1）我们先从信用卡中心的罚单说起。刘显峰于2021年加入平安银行，2023年，其任平安银行信用卡中心总裁后，当年底，平安银行信用卡中心曾在同一天收到两张罚单。2023年12月22日，国家金管总局深...……更多
2024-10-18 12:14:00平安,信用卡,总裁,信用,银行,平安
...董监高”被调整。此外，浦发银行挥刀裁员，还频收巨额罚单，被罚金额更是按“小目标”计量，信用卡业务也遭密集投诉。新掌门人张为忠仍需探索带领浦发银行走出阴霾的“妙招”。01“增利不增收”，房地产不良贷款率高...……更多
2024-08-29 19:59:00浦发银行,三连,不良率,业绩,成绩,银行
证监会对华创入股太平洋提三大反馈意见 撤否罚单整改进展被问询 【证监会对华创入股太平洋提三大反馈意见 撤否罚单整改进展被问询】财联社12月22日电，证监会披露对太平洋证券变更主要股东反馈意见，要求公司对以下三...……更多
2023-12-22 20:49:00太平,证监,太平洋,罚单,整改,进展
...650万元。此外，国家金融监督管理总局还披露了其他多个罚单，涉及平安银行的多个前高管。时任平安银行股份有限公司武汉分行行长助理李卉、时任平安银行股份有限公司武汉分行行长以及时任平安银行股份有限公司武汉分行...……更多
2024-05-19 22:19:00罚单,平安,违规,违法,银行,平安
...局网站消息 1月5日，国家金融监督管理总局官网公布三张罚单，建设银行、中国银行、中信银行被罚。这也是今年以来金融监管总局机关开出的首批罚单。三家银行合计被处罚金额达1000万元。建设银行涉及四个主要违法违规事...……更多
2024-01-07 19:32:00银行,罚单,银行业,监管,信息,系统
继董事长林立被监管点名后，华林证券又有多人被被处罚，刚刚赴任富民银行行长的赵卫星也在名单之中。8月8日，西藏证监局行政监管措施决定书显示，由于存在业务数据报送不准确、月度风险控制指标监管报表填报不准确、...……更多
2024-08-10 13:28:00华林,罚单,行长,卫星,银行,证券
1月4日，国家金融监管总局吉林监管局一连披露9张罚单，剑指光大银行长春分行及8名相关责任人。罚单显示，光大银行长春分行因存在贷款资金支付管理不合规、贴现资金管理不到位、违规办理无真实贸易背景的票据承兑、贷...……更多
2024-01-09 11:51:00光大银行,长春,连年,票据,信贷,分行
...第一财经：2023年监管机构共对银行金融机构开出超2400张罚单，罚没总金额超27亿元，其中信贷业务是违规高发区。国家金融监管总局开出2024年首批罚单，建行、中行、中信银行分别被罚款170万元、430万元、400万元。5、证券时报...……更多
2024-01-06 17:23:00银发,经济政策,常会,政策,研究,发展
...中邮消费金融有限公司（以下简称“中邮消费金融”）的罚单。信息显示，中邮消费金融遭遇“双罚”，公司被罚78万元的同时，相关责任人也一并被罚。从违法行为类型来看，中邮消费金融因“违反征信异议处理规定”受罚，...……更多
2024-07-31 15:25:00征信,雷区,业务,消费,金融,征信
东方资讯消息，2024年04月07日，国家金融监督管理总局台州监管局发布行政处罚信息公开表，因理财业务未专营管理问题未真实整改；账外提取浮动管理费，并通过对部分理财产品进行回补操作，以调节产品收益率；风险隔离不...……更多
2024-04-07 11:50:00台州,罚单,大额,违规,银行,管理
【深交所对6家“打新”违规机构开罚单】财联社4月7日电，深交所官网4月7日发布4份监管函，对4家新股报价机构采取书面警示措施,明确要求限期提交整改报告，对其中2家报价机构相关负责人予以约见问询。除前述4家机构，深...……更多
2024-04-07 16:07:00罚单,违规,机构,机构,检查,报价
营业部频踩红线，这家券商连收罚单！11月18日，天津证监局披露两张罚单，剑指财达证券天津狮子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题，并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。除了合规管...……更多
2024-11-19 22:58:00违规,证券,证券,营业部,净利,天津
近期，中国人民银行陕西省分行披露多张罚单。其中涉及，西安银行因违反支付结算、反洗钱、货币金银、国库及征信管理规定，被给予警告，并处379.2万元罚款。此外，3名员工因对西安银行违反反洗钱管理规定的行为负有责...……更多
2024-12-17 15:38:00罚单,事由,西安,银行,西安,银行
东兴证券近日再遭监管出具罚单。11月29日，甘肃证监局就东兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内，东兴证券因在泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”）首次公开发...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...》等议案，后续还需提交股东大会审议。年中资管业务接罚单公开信息显示，信达证券成立于2007年9月，是在承继中国信达资产管理股份有限公司投资银行业务和收购辽宁省证券公司、汉唐证券有限责任公司的证券类资产基础上...……更多
2023-10-19 15:30:00券商,管子,信达,证券,公司,业务
复星联合健康保险惊现“百万”罚单。总分机构齐被罚，12名相关负责人被追责，再次挑动了市场神经。2024上半年，复星联合健康保险增收不增利，净利由盈转亏。让上台近1年的新领导班子，压力倍增。01内修不足招致百万罚...……更多
2024-08-07 18:43:00复星,净利,健康保险,罚单,领导班子,班子
...东旗下期货公司及高管被罚。9月6日，深圳证监局披露3张罚单，指向混沌天成期货与公司总经理、首席风险官。具体来看，混沌天成期货被查出未建立健全对香港子公司的全面风险管理体系，未及时发现香港子公司部分业务风险...……更多
2024-09-07 12:14:00卫东,大佬,天成,罚单,利器,期货
严监管持续，第三方支付行业近期罚单频频。11月5日，北京商报记者注意到，近日再现多家支付机构被罚，从处罚形式和违规行为来看，有多家机构被采取“双罚”，踩到的红线包括违反清算管理规定、违反商户管理规定、违...……更多
2023-11-05 23:48:00清算、外包成重灾区 多家支付公司被罚
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前言：按照世界贸易组织（WTO）、国际农业生物技术应用服务组织（ISAAA）和海关总署的统计，目前全球有228个国家和地区批准进口或者种植转基因作物
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本文转自：人民日报海外版新一轮找矿突破战略行动取得重要成果——中国重要矿产自给能力大幅提升《人民日报海外版》（2025年01月15日第 03 版）甘肃省陇南市地处秦岭和岷山两大山系交会地带
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