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又见券商股权被拍卖,刚被开罚单,将启动内部问责
...国都证券也公告了一则新动态:针对监管此前开具的一则罚单,公司将对相关责任人员进行问责。不过公告显示,尽管董事会审议通过了相关议案,但有两名董事投了弃权票。国都证券1929.1万股被拍卖据京东司法拍卖网站,即将...……更多
违法持有股票,一券商总经理被立案并辞职!什么情况?
...所得税费用增长。值得一提的是,国都证券今年4月被开罚单,其中杨江权也被罚。据北京证监局,国都证券廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责...……更多
国都证券又有1929万股股权挂牌出售,起拍价2527.13万元
...幕。去年12月9日,浙商证券公告称,筹划入主新三板挂牌券商国都证券,并拟受让重庆信托、天津重信、重庆嘉鸿、深圳远为、深圳中峻投资有限公司合计持有的约19.15%国都证券股权。3月29日,浙商证券第四届董事会第十六次会...……更多
浙商证券拟受让国都证券股权,券业历经过五轮并购潮
...、集团化经营、并购重组等方式做优做强。虽然今年头部券商还未发生并购重组,但一些中小券商之间的并购动作已经多有出现。浙商证券拟受让国都证券股权截图自:浙商证券公告12月8日晚间,浙商证券发布关于签订《国都证...……更多
信托公司扎堆出售券商基金子公司股权
本文转自:经济参考报加快聚焦主业信托公司扎堆出售券商基金子公司股权近段时间以来,包括重庆信托、国元信托、中航信托、上海信托等多家信托公司纷纷挂牌出售所持有的公募基金、券商等子公司股权。对此,业内专家...……更多
中国证监会反馈后仅一周 华创证券拟控股太平洋证券议案获股东通过
...此外,中国证监会还要求拟入股股东华创证券对投行撤否罚单整改情况进行说明,对自营和资管业务梳理并评估风险等。从上述提及的罚单来看,9月6日,华创证券曾因投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实、保荐...……更多
券商股权流转冰火两重天 部分中小券商股权“遇冷” 【券商股权流转冰火两重天 部分中小券商股权“遇冷”】财联社12月22日电,今年以来,中小券商股权拍卖频现,备受市场关注。部分业务具备一定优势的民生证券、国都证...……更多
发现没?连续两周,一到周五,就有券商合并重组官宣!
年内首单券商合并获批!2023年12月15日,年内首单券商合并案例获得有关部门批复。在有关部门支持头部券商通过并购重组等方式做优做强的背景下,无锡市国联发展(集团)有限公司(以下简称国联集团)获准成为民生证券主...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
...日,新“国九条”落地之后,资本市场“看门人”排队领罚单。澎湃新闻记者不完全统计显示,新“国九条”发布至今,各地证监局在不足一个月的时间内,对12家券商密集出炉了15张罚单。中金公司、中信建投和国都证券被集...……更多
违规入股重大窝案,这家券商多位前高管被罚
...因为突击入股的,其实为同一拟上市公司,第二关注点:罚单都提及了违规买卖证券,罚单下文中,对“违规买卖证券”都有相对详细的阐述,即协议约定违规获取拟上市公司的部分股份的动作行为。罚单中涉及毕玉国的事由为...……更多
落实“两强两严”!吴清履新满仨月,29家券商收99张罚单
...主席后的三个月内,各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。今年2月7日,吴清正式接棒易会满,成为第十任证监会主席。截至5月8日,Wind数据显示,在吴清履新后的3个月期间,已有近半上市券商收到罚单,且包括“三中一华...……更多
渤海证券1.67亿股权二度流拍 中小券商缘何不“吃香”
...前,包括华龙证券、九州证券、申港证券在内的多家中小券商股权也曾在2023年流拍。在业内人士看来,当前证券公司行业分化较严重,头部效应明显,由于头部券商拥有更高的估值和盈利能力,而中小券商经营较为困难,因此...……更多
证监会核准,这起券商股权收购定了
...元,净利润7.84亿元。国都证券则是一家扎根北方市场的券商,在财富管理、固定收益等诸多领域拥有特色专长与广泛布局,同时拥有京津冀等地的众多营业网点。在浙商证券看来,此次收购国都证券股权是公司战略执行的关键...……更多
面临第一大股东变更之际 国都证券又有超7%股权遭转让
又有券商股权遭股东挂牌转让。北京商报记者注意到,有两笔国都证券股权转让事项于2023年12月20日—2024年1月17日期间在北京产权交易所挂牌,合计涉及国都证券4.32亿股股份,占国都证券总股本7.4159%,转让底价合计为11.35亿元...……更多
295张!2023年86家券商“吃”罚单,有券商被点名14次
NO.1 295张!2023年86家券商“吃”罚单,有券商被点名14次2023年,券商行业整体呈现强监管态势,中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末,“一哥”中信证券及...……更多
罚单仲裁风波不断 华林证券遇坎
收到监管函仅一个多月后,华林证券又被“点名”。8月7日,华林证券发布公告表示,近日,收到《行政监管措施事先告知书》,西藏证监局决定对其采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督...……更多
政策引导叠加内生驱动 券商并购升温
...以来,包括“国联+民生”、“浙商+国都”等在内的多家券商并购重组案例迎来新进展。与此同时,长江证券、东莞证券、东北证券等证券行业内股权变动日趋频繁。业内人士表示,在政策引导下,券商并购整合或提速,从而带...……更多
打造头部券商,浙江有戏?
...将成为国都证券的第一大股东。一家是立足长三角的区域券商龙头,一家是坐落北京的新三板挂牌券商,此次收购意味着什么?01 窗口期之下 券商合并节奏加速半年来,中央和相关部门多次强调做大做强券商,鼓励合并重组。20...……更多
“浙商证券+国都证券”大进展:股东变更获核准,一年内上报具体整合方案
...5名出让方股东合计拥有6名国都证券董事提名权。 又一起券商并购案获大进展。12月3日盘后,浙商证券(601878.SH)公告称,证监会已核准其成为国都证券的主要股东,同时核准浙江省交通投资集团有限公司(以下简称“浙江交投...……更多
券业并购又有新进展
...更主要股东、实际控制人的申请。在政策的引导下,今年券商整合步伐明显加快。中航证券认为,目前监管明确鼓励证券行业内整合,在政策推动证券行业高质量发展的趋势下,并购重组是券商实现外延式发展的有效手段。“券...……更多
又见券商员工违规炒股!罚单来了
...续严查从业人员违规炒股,证监会及各地证监局均有大量罚单下发。此前,证监会曾发布消息称,证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。证监会将完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中,多家头部券商因投行业务被罚,包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽然这些罚单涉及的投行项目不少已经...……更多
证券业并购重组升温
...。在业内看来,此次并购有利于优化资源配置,提升当事券商的综合竞争力。华创证券金融业首席分析师徐康分析,一是地域优势互补,西部证券营业部及分公司主要分布在陕西省,国融证券营业部及分支机构主要分布在华北地...……更多
太平洋资产管理业务被罚,2022年上半年难以扭亏
...管局的行政监管措施决定书,成为2023年“吃”到第一份罚单的券商。图片来源:图虫创意根据公告,太平洋证券因为违规新增产品规模导致处罚,处罚决定对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月的行政监管措施,并责令...……更多
累计买卖股票逾2亿,没赚钱!国都证券前员工违规炒股领罚单
证券从业者炒股亏损再添一例。日前,北京证监局发布行政处罚决定书称,依据《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)的有关规定,对赵志军证券从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事...……更多
刚收290万大罚单,股权6折又遭流拍:湖北银行IPO入困局
...。就在十天前的4月12日,湖北银行收到监管部门290万大额罚单。国家金融监督管理总局湖北监管局披露的行政处罚信息显示,湖北银行股份有限公司因流动资金贷款用途监控不审慎;贷后管理不尽职导致个人贷款资金被挪用;项...……更多
实控人离婚“知而不报”,中信证券被警示
...终止了对该公司的IPO审核。本次对皓吉达电子IPO项目开出罚单,是“申报即担责”的又一个典型案例。据深交所披露,本次发行人、两个中介机构均被开罚单,跟招股书中未明确披露实控人的婚姻和股权变动情况有关。具体来看...……更多
券商整合并购案再下一单,西部证券筹划收购国融证券
...否顺利吃下国融证券,以及后续如何运作?标的去年频收罚单国融证券前身为日信证券,于2002年4月在呼和浩特市成立。据官网信息,公司在全国设有近百家分支机构,旗下控股国融基金、首创期货,并拥有一家全资子公司国融...……更多
港湾周评|3个月,券商的近百张罚单背后
...满3个月。这3个月内,各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。据悉,上市券商方面,20家上市券商合计收到75张罚单。其中,43张罚单的违规主体为各上市券商,32张违规主体为各上市券商涉及的个人。据知名财经评论员皮海洲...……更多
多次召开董事会!浙商证券又出手了
...新质生产力、服务实体经济、服务国家战略的能力。多家券商开启并购越来越多的券业开启了并购行动。除了浙商证券与国都证券之外,还有国联证券(10.460, 0.00, 0.00%)与民生证券。4月25日,国联证券发布关于筹划重大资产重组事...……更多
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