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两家会计师事务所领罚单。证监会8月16日开出多张罚单，涉及两家会计师事务所，一家是天职国际会计师事务所（以下简称天职国际），证监会没收其业务收入367.92万元，处以2339.62万元罚款，并暂停该所从事证券服务业务6个月...……更多
2024-08-16 21:39:00底稿,罚单,落地,业务,证券,工作
继董事长林立被监管点名后，华林证券又有多人被被处罚，刚刚赴任富民银行行长的赵卫星也在名单之中。8月8日，西藏证监局行政监管措施决定书显示，由于存在业务数据报送不准确、月度风险控制指标监管报表填报不准确、...……更多
2024-08-10 13:28:00华林,罚单,行长,卫星,银行,证券
...证券市场罪获刑的知名牛散罗山东，再领一张1.38亿元的罚单。近日，中国证监会公布了一份罗山东相关行政处罚决定书，内容显示，2015年~2017年间，罗山东通过控制并使用“罗山东”等118个证券账户（简称“账户组”），利用...……更多
2023-11-04 12:13:00罗山,罚单,罗山,证监,交易,股票
一例操控31只LOF基金谋利案曝光，当事人被证监会罚没460.77万元。5月15日，中国证监会发布的最新行政处罚决定书显示，经查明，当事人张明，1986年2月出生，在2021年1月1日至2022年12月31日期间，通过控制使用“郭某”等账户（...……更多
2024-05-16 13:50:00证监,罚单,细节,基金,基金,张明
...，还有董事长因操纵自家公司股票亏损反而领了1300万元罚单。证监会查明，2018年6月12日至2020年7月3日，时任美尚生态景观股份有限公司（下称“美尚生态”）董事长王迎燕与时任上海永树资产管理有限公司法定代表人季云，实...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
屡禁不止，监管开出2024年首张“飞单”罚单。2月2日，湖南证监局新增两张罚单，中泰证券股份有限公司湖南分公司及前负责人杨文明因在开展业务过程中，存在“飞单”等多项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均被采...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
11月6日，在券商股的大幅飙涨下，A股大幅跳空高开。而消息面上，证监会支持头部券商公司加快并购重组。刚刚召开的中央金融工作会议提到，“培育一流投资银行和投资机构”。随后，证监会党委传达学习贯彻中央金融工作...……更多
2023-11-06 10:20:00券商股飙涨，证监会支持头部券商公司加快并购重组
10月11日，中金公司公告，公司于10月11日收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，9月25日，中国证监会决定对公司立案。中金公司表示，公司将积极配合中国证监会的相关工作...……更多
2024-10-11 20:15:00中金,证监,突发,中国证监会,中金公司,中金
5月12日，海峡创新（300300.SZ，股价2.5元，市值16.67亿元）公告称，收到浙江证监局出具的《行政处罚事先告知书》。去年11月，海峡创新被证监会立案。记者注意到，海峡创新累计虚增营业收入逾1亿元，或被处罚60万元。“目前...……更多
2024-05-12 23:00:00证监,罚单,浙江,海峡,营业,收入
...东旗下期货公司及高管被罚。9月6日，深圳证监局披露3张罚单，指向混沌天成期货与公司总经理、首席风险官。具体来看，混沌天成期货被查出未建立健全对香港子公司的全面风险管理体系，未及时发现香港子公司部分业务风险...……更多
2024-09-07 12:14:00卫东,大佬,天成,罚单,利器,期货
...，从而对行业造成一定的冲击。NO.2 证监会发布加强上市券商监管新规，同日5家券商遭罚5月10日，各地证监局披露了若干监管措施函，事涉5家券商，分别是中信证券、中金公司、国信证券、东莞证券和华林证券。同日，证监会...……更多
2024-05-11 11:37:00券商,证监,监管,基金,监管,瑞丰
立案近三年，东北证券（000686.SZ）控股孙公司涉嫌操纵焦炭、焦煤期货，非法获利千万，于近日遭证监会重罚。日前，东北证券发布公告称，控股子公司渤海期货的全资孙公司渤海融幸 (上海) 商贸有限公司（下称“渤海融幸”...……更多
2024-10-12 09:47:00渤海,重孙,罚单,落地,处罚,期货
...成为市场常态。”节奏收紧企业上市挂牌量减少去年8月证监会宣布，根据近期市场情况，阶段性收紧IPO节奏，促进投融资两端的动态平衡。拟上市企业纷纷撤单，只是IPO节奏收紧的其中一面。另一面是，企业上市挂牌的数量也...……更多
2024-02-28 05:05:00入口关,带病,入口,企业,监管,发行
证监会首次通知整治券商非法跨境展业？接近监管人士：系前期“有效遏制增量、有序化解存量”整改举措延续 【证监会首次通知整治券商非法跨境展业？接近监管人士：系前期“有效遏制增量、有序化解存量”整改举措延续...……更多
2023-10-13 00:15:00会首,证监,跨境,存量,增量,券商
...一纸回复”作为一家成立二十多年，拥有丰富保荐经验的券商，中信证券为何会被现场督导？事件源于联纲光电及保荐机构中信证券对深交所的问询回复中。联纲光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...生口角。而职场情绪一点就着的背后，或也折射出近年来券商研究所压力居高不下的现状。有业内人士表示，团队领导者需注意营造和维护良好的团队氛围，促进员工之间的合作和信任。在公募降佣背景下，券商研究所也需要不...……更多
2024-07-24 00:30:00西部证券,佣金,背后,收入,西部,证券
...消息（记者杨柳青）2月20日，重庆证监局公示2024年首张罚单，两名当事人内幕交易福建福日电子股份有限公司（以下简称福日电子）股票，被没收违法所得并处以三倍罚款，合计罚没超6370万元。福日电子定增募资7.57亿元内幕信...……更多
2024-02-21 15:58:00证监,罚单,重庆,福日,内幕,文政
督促券商从事投行业务归位尽责，切实发挥“看门人”作用，这一步调依然紧密，监管部门持续强化对券商投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任。据证监会官网，证监会组织对部分券商投行内部控制及廉洁从业情...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
...绪波动，带动市场信心企稳回升。作为“行情风向标”，券商板块有望充分受益。申万宏源证券表示，对于券商而言，融券更多是服务机构客户的工具，直接业绩贡献有限。近期中央汇金增持四大行、证监会调整优化融券相关制...……更多
2023-10-16 10:00:00证监,重磅,券商,影响,券商,投资
...立，成为首家新设的外商独资证券公司。目前，外资控股券商已达9家，除渣打证券外，还包括瑞银证券、摩根士丹利证券（中国）、星展证券、大和证券（中国）、汇丰前海证券、野村东方国际证券、高盛高华证券和摩根大通...……更多
2024-02-18 19:31:00新设,花旗,证监,净利,净利润,券商
...公告，公司收到公司副总经理朱浩宇通知，其于近日收到证监会出具的《立案告知书》，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对朱浩宇因涉嫌内幕交易予以立案。公告称，此次...……更多
2024-10-15 20:33:00内幕交易,内幕,上市公司,调查,交易,公司
...较大，对于由此造成的负面影响，公司诚恳致歉。在开出罚单后，监管围绕量化交易，再次亮出“组合拳”，交易所强调，此前建立起的针对量化交易的专门报告制度已平稳落地。后续，交易所将围绕着严格落实报告制度，直指...……更多
2024-02-25 23:44:00天后,影响,交易,市场,交易,投资
...麻烦还不止于此。海通证券的投行业务部门今年多次受到罚单，还有多名高管被查。8月28日，中央纪委国家监委网站发布消息，海通证券原原副总经理姜诚君接受纪律审查和监察调查。资料显示，姜诚君长期负责投行业务的管理...……更多
2024-09-09 17:19:00中信证券,证券界,中信,证券,航母,头部
...券合并为“国投资本”等等。那么，本次证监会鼓励头部券商并购重组，对证券板块有着怎样的影响呢？投资者在操作上，需要注意些什么细节呢？“应该说是利好中有分化。”银河证券重庆江南大道总经理唐贺文告诉上游新闻...……更多
2023-11-03 23:10:00一轮,并购重组,证监,券商,并购,头部
...，多家头部券商主体被罚，高管被罚，暂停业务资格等，罚单已累计达98张！密集的监管措施和罚单，让造假者、违规者瑟瑟发抖，但短期内，也令A股大盘稍有“颤抖”（阵痛），周三的调整一定程度上是这种效应的体现。故这...……更多
2024-05-09 10:27:00重拳,股价,个股,创业板,缺口,跌停
...增加。中金公司、光大证券近期均因各种事项收到过监管罚单。其中，中金公司一个月时间连收三张罚单，涉及合规内控、自营业务、资管业务等多个方面。据不完全统计，2024年以来，无论是证监会，还是沪深交易所发布的债...……更多
2024-05-30 09:55:00中金,中金公司,财富,调查,证券,公司
...介机构的处罚力度不断加大。今年以来，针对券商开出的罚单超70张，针对证券从业者开出的罚单多达200余张，涉及的罚单类型包括出具警示函、责令改正、暂停业务、立案调查等。投行业务是券商受罚的“重灾区”，IPO尤其受...……更多
2024-05-18 14:33:00债券,分析师,监管,业务,金融,分析
...牌”新规取得公开募集证券投资基金管理业务资格批复的券商资管机构。值得注意的是，进入三季度后，无论是正在设立，还是获取许可证的券商资管都在增多。不过，转型之路上，差异化定位仍是一道难题。兴证资管获批公募...……更多
2023-11-11 21:35:00券商,牌照,提速,券商,业务,管理
...，广东证监局拟对公司及相关人员开出合计5670万元的“罚单”，惩罚金额接近顶格，并对相关人员采取市场禁入措施。据悉，上述处罚涉及四环生物实控人陆克平及其董事陆宇。同日晚间，四环生物也公告了上述事项，但强调...……更多
2024-09-19 07:39:00罚单,一家,公司,威创,陆克平,处罚
一场涉及公募基金、券商研究所、财富管理、金融服务商等多领域的重要变革正式拉开序幕文 | 《财经》记者 黄慧玲编辑 | 陆玲2024年4月19日，证监会正式发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》（下称“规定”）...……更多
2024-04-23 17:52:00大幕,佣金,券商,新政,落地,基金
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