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鑫闻界|海尔消金今年变数不少,消金行业也开始涌动变局
...题、还款问题、退学问题、征信问题四大部分。消费金融管理办法将修订,市场洗牌更激烈11月10日,《非银行金融机构行政许可事项实施办法》施行,其中便涉及到消费金融法人机构设立。对比修订前,现行《实施办法》新增...……更多
华泰联合被监管警示,事因IPO项目
...2月29日,上交所受理了南京轩凯生物科技股份有限公司(发行人)首次公开发行股票并在科创板上市的申请,后发行人撤回申报文件,于2024年9月29日终止审核。据决定书描述,华泰联合证券有限责任公司(以下简称保荐人)作...……更多
证券公司债券业务执业质量评价办法修改 被约谈等将扣分
...每出现1次扣1分。具体如下:一、将第十六条修改为:“发行定价利率指标以证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该债券中证估值收益率的最大偏离程度为依据。”相应地,将第三十七条修改为:“发行...……更多
...管 根据《信托法》《银行业监督管理法》和《信托公司管理办法》,信托公司是主要经营信托业务的金融机构,由银行业监督管理部门对信托公司及其业务活动实施监管。由此可见,法律法规和相关制度并未赋予商业银行对信...……更多
...上市委员会审议或证监会注册;因审核注册环节发现影响发行上市条件、信息披露要求等问题终止审核;因被确定为现场督导或现场检查对象且入场前终止审核;保荐项目存在发行人及相关人员、保荐机构及相关人员因该项目被...……更多
私募证券投资基金运作指引发布,五方面规范发展
...反馈意见进行认真研究,充分考虑行业合理诉求,对相关条款进行调整优化,较好兼顾了行业规范和发展。二、主要内容《运作指引》共42条,内容覆盖私募证券基金的募集、投资、运作等各环节,突出问题导向、风险导向,科...……更多
中新网北京1月10日电 题:证监会发文解释上市公司收购管理办法相关条款中新财经记者陈康亮中国证监会10日发布消息称,为统一投资者权益变动标准,正确理解与适用《上市公司收购管理办法》第十三条、第十四条,证监会...……更多
破发股罗普特及9人财务造假被罚1600万 上市见顶募9亿
...600万元罚款。罗普特上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号,2021年修订)第三条第一款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第四条、第五十一条第一款的规定,马丽雅、何锐、吴东、邵宜航...……更多
V观财报|东海证券被责令改正,风险管理不到位等
...令第653号)第二十七条第一款、《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会令第166号)第六条第一款、《证券发行与承销管理办法》(证监会令第144号)第三条、第五条第二款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定...……更多
破发股时空科技财务信披不准被警示 上市即顶募11.4亿
...期报告相关财务信息披露不准确。上述行为违反了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》和《上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1.1条...……更多
华泰联合证券未勤勉尽责遭警示
...行募集资金持续督导职责,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六条第一款、第六十条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十八条的规定,浙江证监局决定对华泰联合证...……更多
亚信安全及财务总监收警示函 2022上市即巅峰募12亿
...息披露义务。公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)第八条第二款的规定...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
...十七条第一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第七十条第一款的规定,北京证监局责令中金公司就上述问题认真整改,并自监督...……更多
平安证券浙江内控不完善收警示函 开年已收三监管措施
...不完善,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第(四)项、第十条第一款,《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三条以及《证券投资顾问业务暂行规定》(...……更多
广汇能源26亿资金占用未按规信披 广汇集团等收警示函
...往来情况。广汇能源上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监会公告〔2017〕16号)第一条、《上市公...……更多
光大证券厦门某营业部收警示函 多名从业人员存违规
...不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,厦门证监局决定对光大...……更多
...管理,证监会会同财政部起草形成了《证券结算风险基金管理办法(修订草案征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。证券结算风险基金是指,用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算...……更多
民生证券再遭监管警示,一个月内已3次因IPO保荐违规被点名
...业微晶部分工程和生产物资采购、付款审批不符合《采购管理办法》《工程管理制度》等内部流程规范,相关内部控制制度未充分有效执行。民生证券未就上述发行人研发管理、采购付款等内部控制缺陷予以充分关注并进行审慎...……更多
监管力推存量信贷资产盘活:ABS、城投贷款重组及核销或成重点
...当年4月人民银行、原银监会发布《信贷资产证券化试点管理办法》,标志着我国信贷资产证券化业务正式启动。Wind数据显示,近年来信贷ABS发行规模呈现稳步增长的态势,并在2018年-2021年达到9000亿左右的峰值。不过2022年规模...……更多
部分IPO网下询价未理性报价、内控存在缺失,广发证券被上交所警示
...布的监管措施决定书,经查明,广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中,存在内部研究报告撰写不规范,未体现出在充分研究基础上理性报价,以及询价流程不规范,相关内部控制存在缺失等违规行为,上交所决定对...……更多
美凯龙“易主”新进展:建发股份五连跌
...股股票预备用于交换的可交换债券,根据《上市公司收购管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等规定,本次交易可能导致公司控股股东及实际控制人发生变更。图片来源:公告交易仍有程序需履行。公告称,本次交易尚...……更多
...23年员工持股计划,与之配套的公司《2021年员工持股计划管理办法》及公司《2023年员工持股计划管理办法》等相关文件一并终止。对于提前终止公司2021年员工持股计划及2023年员工持股计划的原因,创意信息称,根据公司2023年...……更多
日播时尚终止购买锦源晟100%股权 股价一字跌停
...元/股。 募集配套资金方面,日播时尚拟按照《发行注册管理办法》《重组管理办法》的规定发行股份并募集资金。日播时尚拟向不超过35名符合条件的特定投资者,以询价的方式非公开发行股份募集配套资金,募集配套资金金...……更多
华嵘控股一字跌停 终止收购开拓光电100%股权
...维护公司及全体股东利益,根据《上市公司重大资产重组管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定,经交易各方审慎研究并协商一致,签署了本次交易的终止协议,终止本次重大资产重组事项。为支持交易标的南京开拓光电...……更多
破发股亚信安全被监管警示 2022年上市即巅峰募12亿
...报告。亚信安全于2022年2月9日在上交所科创板上市,公开发行的股票4001万股,发行价格为30.51元/股。上市首日,亚信安全创下41.55元的股价高点,此后该股震荡下跌。目前亚信安全处于破发状态。亚信安全本次募集资金总额12.21...……更多
两部门联合制定《商业银行金融资产风险分类办法》
...融资产不纳入第七条、第十(四)、第十一(四)等相关条款的指标计算。 6个月后,商业银行应重新评估债务人风险状况,并对其全部债权进行风险分类。涉及不良资产上调为正常类或关注类的,应满足第十四条相关要求。第...……更多
养老金资金联姻不动产基金
...2023年12月6日,财政部发布《全国社会保障基金境内投资管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》),向社会公开征求意见。其中《管理办法》第三章首次将公开募集基础设施证券投资金纳入范围。这也被视为给“养...……更多
国联证券295亿买民生证券获上交所通过 华泰联合建功
...120个交易日A股股票交易均价,即11.31元/股,符合《重组管理办法》的相关规定。2024年6月19日,国联证券召开2023年度股东大会审议通过了《关于2023年度利润分配方案》,向全体股东每10股派发现金红利人民币1.42元(含税)。截...……更多
海通资管华泰资管收警示函 纾困用途资金比例未达标
...谨慎勤勉,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号,以下简称2018年《私募资管办法》)第三条第一款和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号,以下简称2023年《...……更多
亿利洁能未按时足额偿付本期债券剩余本金和利息
...拉特分公司停工停产的情况,违反了《上市公司信息披露管理办法》(以下简称“《办法》”)的相关规定。内蒙古证监局因发行人违反《上市公司信息披露管理办法》的相关规定,于2024年10月12日出具《行政监管措施决定书》。...……更多
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11月18日,国家金融监督管理总局邯郸监管分局行政处罚信息公开表显示,中国农业银行股份有限公司邯郸分行因保理融资业务“三查”不尽职被罚款50万元;张某祥、贾某、刘某山、李某玺被禁
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11月17日,国家金融监督管理总局湖州监管分局发布关于包君军工商银行湖州分行副行长任职资格的批复,核准包君军工商银行湖州分行副行长的任职资格。
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