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沪深交易所:进一步提高持股5%以上大股东转融通信息透明度
...及其一致行动人参与融资融券、转融通业务,其普通证券账户、客户信用证券账户所持同一家上市公司股份数量与已通过转融通出借尚未归还的该公司股份数量合计超过公司总股本5%的,其减持该公司股份应当适用关于大股东减...……更多
保本保收益宣传、不当投资建议频发,又两家券商被罚
...政监管措施,并要求其加强学习证券法律法规,防止此类违规行为的再次发生。从业人员执业规范问题频发值得重视的是,这已是光大证券年内第三罚。5月14日,光大证券作为金通灵财务造假案有关中介机构,因在持续督导职责...……更多
正在消失的证券营业部?你怀念过去交易大厅的时光吗?
...荤两素,行情好的时候还能加点水果。” 传闻杭州牛散章建平在杭州不少券商营业部都有独立的大户室,除了常规的软硬件服务以外,券商营业部还会给章建平提供专车接送的服务,这在那个网约车并没有兴起的年代还是非常...……更多
投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停...
...内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查,对11家公司视违规问题情节轻重分别采取行政监管措施,并对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取行政监管措施。值得一提的是,证监会在通报中特别提及了开源证券和中...……更多
“利空”出尽!实控人、券商被罚2.35亿,中核钛白借机回购1507万!
...也可以放下来了。复盘看来,中核钛白被实控人和券商的违规转让被立案的“利空”坑了一把,并被市场“错杀”几乎两个跌停,然后在投资者“醒悟”,加上一季度业绩大幅增长、公司回购等动作后又大幅回归。如今处罚尘埃...……更多
摘牌了也要罚,这家前A股公司收罚单
...业时任董事,未勤勉尽责,是鼎龙文化上述信息披露违法违规的其他直接责任人员。张某龙作为中钛科技时任财务总监、鼎龙文化时任投资总监、会计机构负责人,主管中钛科技的会计工作,参与审核涉案钛精矿销售业务文件,...……更多
严惩欺诈发行 维护市场秩序
...也都没能逃脱被处分的命运。这一举措不仅是对个别违法违规企业的有力震慑,更是对整个资本市场的一次深刻警示。欺诈发行败坏市场名声,损害投资者合法权益。而那些幕后策划、动手实施的“关键人物”,更是监管部门重...……更多
证监会罚没6.6亿!私募基金、公司实控人合谋操纵股价,还找券商发研报
...武和吴限三方紧密合作,为实施市值管理筹集资金、准备账户。其中,吴限通过1比2配资成立信托计划,将产品账户交由投资顾问君如资产具体操作。陈磊通过多个平台,发起设立数只私募基金产品,筹集大量资金,主要用于交...……更多
多次信披违法违规,国中水务被罚800万,超过上半年净利
国中水务(600187.SH)被立案调查在今日有了结果。公司晚间公告称,收到了中国证监会黑龙江监管局的《行政处罚事先告知书》。其中提到,黑龙江监管局查明国中水务涉嫌违法的事实包括“未按规定披露关联方非经营性资金占用...……更多
五洲特纸实控人亲属违规减持 2020上市两募资共10.7亿
...券有限责任公司于2021年12月14日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、会计师费、资信评级费、信息披露及发行手续费等其他发行费用合计282.16万元后(不含税),公司本次募集资金净额为65,868.78万元。上述募集资金到...……更多
中融信托董事长助理因涉内幕交易被罚,曾作为中植集团代表参...
...二人自2021年3月起,共同使用陈峘潞母亲“梁某”的证券账户进行股票交易。余安琪与陈峘潞在内幕信息敏感期内存在联络接触,2023年2月14日、16日、22日,余安琪与陈峘潞存在见面接触、电话及微信电话联系。内幕信息敏感期...……更多
保壳失败,深圳知名公司正式退市!这两只A股也走向终局
...始登记期间,请投资者不要注销拟在退市板块使用的证券账户,否则可能导致股份无法按时完成退市板块的登记、影响后续股份转让。*ST洪涛将在8月15日被摘牌5月31日至6月28日期间,*ST洪涛股票连续二十个交易日的每日收盘价均...……更多
苏州一IPO企业被查造假,多名高管被罚,华泰联合证券有没有责任?
...司、苏州倍健名食投资中心(有限合伙)及其他个人银行账户取现,再以客户销售回款的名义存现给华道股份。通过这种方式,华道股份虚增2019年销售收入约2559.65万元,占披露的当年销售收入比例为10.87%,虚增利润1215.17万元,...……更多
...同业投资业务管理不审慎;信贷资产非洁净出表4项违法违规行为,被处以罚款180万元。近几年,富民银行与大股东瀚华金控之间关联交易频繁。2020年至2023年,富民银行对瀚华金控及其关联方提供的关联交易金额分别约为31.2亿...……更多
为提振股市,越南出手了
...,以确定双方约定下单时所需的资金。外国机构投资者的账户中必须有足够的资金,然后存托成员才能将资金转入其在清算行的账户以执行股票交易。股票购买的清算和结算应符合法律法规和越南证券存管结算公司制定的规则。...……更多
券商人士:融券变相T+0由大数据筛选、系统自动判定
...方法可做。根据规定,一名客户只能在一家券商开设信用账户,可如果用家人的名字再去另一个券商开户,也可以在A券商进行融券卖出、B券商用家人的名字进行融资买入。两融业务不断“打补丁”,今年以来融券余额下降281亿元...……更多
广发证券上半年营收降11%净利降4% 此前业绩连降2年
...分红派息股权登记日股份数扣除存放于公司回购专用证券账户的15,242,153股后的股份数为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.00元(含税),不送红股,不以公积金转增股本。此前,广发证券业绩已连降2年。2023年,广发证券实...……更多
明阳智能原监事被警告并罚款 一家三代人短线交易股票
...2021年7月1日至2023年6月7日,郑伟力配偶、母亲、子女证券账户存在买入后六个月内卖出,以及卖出后六个月内又买入“明阳智能”股票的行为。其中,买入“明阳智能”股票合计78,000股,金额合计1,875,557元,卖出合计73,500股,金...……更多
限制做空 转融券按下暂停键
...易行为出现一些积极变化。截至6月末,全市场高频交易账户1600余个,年内下降超过20%,触及异常交易监控标准的行为在过去3个月下降近六成。在中国(香港)金融衍生品投资研究院院长王红英看来,之前高频交易可能存在过于...……更多
晶华微上市年两财报不准被警示 次年亏损海通证券保荐
...权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数,拟以资本公积向全体股东每10股转增4股,不派发现金红利,不送红股。2024年第一季度,晶华微实现营业收入2670.49万元,同比下降8.81%;归属于上市公...……更多
证券业版个人征信发威,多位券商高管,有“违法失信”记录
...田原作为五矿证券时任资产管理业务部门负责人,对上述违规行为负有管理责任,深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。券商中国记者查询中证协官网资料发现,不乏头部券商现任高管也背负“违法失信”信息。例...……更多
...状态。虽然IPO申请终止,但是监管部门对其IPO申请过程中违规行为的处分则在近日落地。根据深交所披露,华耀光电及公司3名实控人被给予公开谴责处分,同时服务其IPO项目的律所及券商也被给予了通报批评处分。具体违规原...……更多
近日,冠农股份信披违法违规事件行政处罚落地。冠农股份日前披露公告称,公司10月7日收到新疆证监局下发的《行政处罚决定书》,公司2021年年度报告和2022年半年度报告均存在虚假记载,合计虚增营业收入和营业成本均超20...……更多
原董事长终身禁业后又遭罚!国盛资管再被“点名”
...露不准确等问题,裘强作为国盛资管时任董事长,对上述违规行为负有管理责任。被认定为不适当人选,自监管措施决定作出之日起5年内,不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上...……更多
...式相互进行证券、期货交易的;(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约的;(四)不以成交为目的,频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的;(五)利用...……更多
52家机构被交易商协会立案调查 券商、基金经理遭点名
...员的培训和教育,提高其合规意识和风险意识。发行环节违规情况多发交易商协会于近日通报2023年度银行间债券市场自律处分情况。据了解,2023年全年,交易商协会共对52家机构立案调查,作出自律处分121家(人)次,涉及61家...……更多
因私募基金业务存在多项违规行为 广州启恒私募及相关负责人遭罚
...金业协会登记的实际控制人与事实不符;同时,通过本人账户或委托他人支付等形式向广州启恒旗下相关私募投资基金产品投资者补偿投资亏损,违反多项规定。根据有关规定,广东证监局决定对王珏采取出具警示函的行政监管...……更多
又一家券商被立案!国美通讯、紫鑫药业定增牵涉财务造假,波及东吴证券
...,因公司在金通灵2019年定增项目的执业过程中存在多项违规行为,被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。同日,海通证券、中信证券两家券商公告称,因在中核钛白2023年定增过程中涉嫌违法违规,公司被中国证监会立案调...……更多
央行:统一QFII/RQFII与银行间债券市场直接入市的...
...理,同时明确变更登记和注销登记事宜。二是进一步优化账户管理。合并用于证券交易或衍生品交易的人民币专用存款账户,减少经营主体开展不同类型投资所需开立账户数量,降低其成本负担。三是进一步完善汇兑管理。优化...……更多
短线交易东窗事发,圆通速递董事张益忠被立案!儿子一度“背锅”
...易公司股票的情形。现经进一步了解,张世杰名下该证券账户由张益忠控制,该等交易实际系张益忠操作。此前在8月4日晚间,圆通速递公告称,近日获悉公司董事兼副总裁张益忠之子张世杰存在短线交易公司股票的情形。彼时...……更多
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中国经济网北京2月19日讯 新浪财经2月17日刊载消息《甘肃银行上市前员工被迫贷款入股?客服:我们只处理相关的业务问题》显示
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2月19日,猪肉股午后异动拉升,新希望涨超8%,正邦科技、正虹科技、新五丰、唐人神、罗牛山等股纷纷跟涨。/阅读下一篇/返回网易首页下载网易新闻客户端
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