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港湾周评|3个月,券商的近百张罚单背后
...定思尔芯构成欺诈发行行为。2022年7月,思尔芯选择撤回科创板上市申请,终止上市进程。证监会对思尔芯罚款400万,对董事长黄学良、CEOToshioNakama分别处罚300万,对副总裁林铠鹏、董秘熊世坤分别处罚200万,对CFO黎雄应处罚150...……更多
累计买卖股票逾2亿,没赚钱!国都证券前员工违规炒股领罚单
...业者炒股亏损再添一例。日前,北京证监局发布行政处罚决定书称,依据《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)的有关规定,对赵志军证券从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了...……更多
2024年首张“飞单”罚单!中泰证券分公司及时任负责人收警示函
...制,规范从业人员管理,及时履行报告义务,并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注你分公司的整改情况。”湖南证监局同时要求杨文明于收到决定书之日起一个月内提交书面...……更多
乐普医疗收两监管函 使用1亿募资现金管理未及时信披
...(300003.SZ)8月2日发布关于收到北京证监局行政监管措施决定书的公告。乐普医疗收到中国证券监督管理委员会北京证监局(以下简称“北京证监局”)下发的《关于对乐普(北京)医疗器械股份有限公司采取责令改正行政监管...……更多
广东珠光基金管理有限公司收警示函
...管理有限公司采取出具警示函措施的决定。行政监管措施决定书显示,经查,广东珠光基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是违规从事与私募基金管理相冲突的业务;二是在基金业协...……更多
金通灵连续6年财务造假,大华所及四家券商被“拉下水”
...市。2024年1月,金通灵收到江苏证监局下发的《行政处罚决定书》,2017年至2022年,金通灵及其子公司连续6年通过伪造工程形象进度确认表、未发货提前确认收入等方式,虚增或虚减营业收入和利润总额。其中,2017年、2018年、20...……更多
...,同时对其采取10年证券市场禁入措施。证监会行政处罚决定书显示,2018年9月17日至2022年2月28日,赵远军在光大证券任职,为证券从业人员。2018年9月17日至2022年2月28日期间,赵远军实际控制并使用“赵某江”华泰证券普通账户...……更多
山东神光咨询因逃避缴纳税款被罚,曾多次被证监局责令整改
...其处以罚款79,385.15元。处罚决定日期为5月17日。行政处罚决定书文号为济南税稽二罚〔2024〕37号。中国证券监督管理委员会官网显示,近年来,该公司及其分公司曾多次被监管部门责令整改。在2016年4月19日,中国证券监督管理...……更多
净利连亏11年!又遭证监会立案:12万手卖单疯狂出逃!
...监会下发的《调查通知书》……2021年12月份,《行政处罚决定书》落地,其中天成控股存在违法事实包括:未按规定披露为控股股东及其关联方提供担保事项、未按规定披露控股股东及其关联方非经营性资金占用事项以及未按规...……更多
连任超6年仍继续任职并领取津贴 西安银行及独立董事廖志生被责令改正
...)4月25日,西安银行发布《收到陕西证监局行政监管措施决定书的公告》显示,该行于2024年4月25日收到中国证券监督管理委员会陕西监管局(以下简称“陕西证监局”)出具的《关于对西安银行股份有限公司、廖志生采取责令...……更多
证监会等四部门发文:从严打击证券期货违法犯罪活动,当捕则...
...出行政处罚决定或者市场禁入决定的,应当附有行政处罚决定书、市场禁入决定书等。同时,应当将移送书、行政处罚决定书、市场禁入决定书抄送同级人民检察院。人民检察院依法对证券期货监管机构移送案件活动实施监督。...……更多
监管层持续“亮剑”券商研报业务
...记入证券期货市场诚信档案。同时,要求华安证券在收到决定书之日起30日内向安徽证监局提交书面整改报告。从内容来看,华安证券在上述研报中提到,AI催化算力需求集中爆发,DPU将是应对算力问题的关键。而左江科技研发...……更多
清仓股票、融资内幕交易,被罚没超1亿!泄密人竟为IDG合伙人?
...万元!近日,江苏证监局一份罚没近1.06亿元的行政处罚决定书,揭开了这宗内幕交易的细节。2022年,在内幕信息敏感期内,自然人吴旭杭在接触内幕信息知情人俞某华后的次日,累计买入江苏通润装备科技股份有限公司(简称...……更多
太和水上市即变脸三年累亏3亿   连续五年财报披露不准贯穿I
...确接连被罚。继年初上海证监局对太和水出具《行政处罚决定书》之后,日前,上交所对太和水发出纪律处分决定书。因公司虚增收入,相关财务信息披露不准确,上交所对太和水及时任多位高管予以通报批评。长江商报记者注...……更多
破发股罗普特及9人财务造假被罚1600万 上市见顶募9亿
...经济网北京11月2日讯 厦门证监局官网近日发布行政处罚决定书(〔2023〕1、2、3号)以及行政监管措施决定书(〔2023〕35号)。经查明,罗普特科技集团股份有限公司(以下简称“罗普特”,688619.SH)存在以下违法事实:2020年12...……更多
...(300551.SZ)对外披露了关于控股子公司收到行政监管措施决定书的公告。公司控股子公司东高(广东)科技发展有限公司(简称“东高科技”)收到广东证监局下发的[2023]139号《关于对东高(广东)科技发展有限公司采取责令暂...……更多
A股一上市公司被强制退市
...价为0.24元/股。2024年2月5日,中国证监会作出《行政处罚决定书》(〔2024〕14号),认定新海宜科技集团股份有限公司2014年至2019年年度报告存在虚假记载。根据《决定书》显示,2014年至2019年上半年,新海宜累计虚增销售收入超37...……更多
...实勤勉尽责要求,提升持续督导工作有效性,并在收到本决定书之日起20个工作日内向证监局提交书面整改报告。图片来源:厦门证监局网站同样因上述问题,容诚会计师事务所(特殊普通合伙)在罗普特2020年年报审计中,未关...……更多
厦企*ST红相因造假被重罚
...退市情形。最终处罚结果以厦门证监局出具的《行政处罚决定书》为准。因此,*ST红相股价昨日开盘一字涨停,股价创近一个月来新高。 ……更多
泛海控股:公司股票2月7日摘牌,董事长栾先舟因内幕交易被...
...股还披露了关于公司董事长因非本公司事项收到行政处罚决定书的公告。公告称,2月6日 泛海控股收到公司董事长栾先舟通知,获悉栾先舟收到中国证券监督管理委员会北京监管局(以下简称“北京证监局”)出具的《行政处罚...……更多
...采纳。”近日,证监会官网公布了《中国证监会行政处罚决定书(陈磊、吴限、林建武)》(以下简称决定书)。决定书称,综合全案事实、证据,证监会对当事人的申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节...……更多
又一国企财务造假:12年营收虚增超百亿,顶格处罚1000万
...,其实际控制人为江苏省国资委。据证监会的《行政处罚决定书》与《市场禁入决定书》显示,江苏舜天通过参与通讯器材内贸虚假交易,在长达12年的财务记录中,虚构了超过100亿元的营业收入及近94亿元的营业成本,由此虚...……更多
内幕交易“星星科技”反亏532万,光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入
...幕交易被证监会重罚。近日,证监会披露了一份行政处罚决定书显示,因在江西星星科技股份有限公司(简称“星星科技”,300256)股票重大资产重组过程中,光大证券赵远军作为内幕信息知情人,在内幕信息公开前交易“星星...……更多
财务造假、信披违规贯穿上市前后,*ST泽达被强制退市
...者民事索赔。4月21日下午,*ST泽达收到证监会《行政处罚决定书》,违法违规行为贯穿上市前后。*ST泽达上市前后涉嫌虚增营业收入5.65亿元、利润2.96亿元,且上市前未按规定如实披露关联交易、股权代持情况,上市后也未如实...……更多
“90后”男子操纵电光科技获利超9000万元, 罚没2.7亿
据证监会网站4月3日消息,证监会日前发布行政处罚决定书(王斌),2020年12月15日至2021年11月17日,王斌控制使用87个证券账户交易电光科技(002730.SZ,股价7.93元,市值28.71亿元)股票,获利共90,275,100.77元,决定没收王斌违法...……更多
证监会发布行政处罚决定书,昔日冠军基金经理令人唏嘘
...围出来可谓千里挑一。日前,证监会发布的一位行政处罚决定书,对象正是昔日的一位冠军基金经理,令人唏嘘之余,“冠军们”的后续情况也引发了不少关注。Choice数据显示,从近十年的数据来看,截至2022年,主动权益类基...……更多
开年后2家投顾公司被罚:云掌数科分公司因内控不到位等被暂停新增客户半年
...客户的监督管理措施,并责令云掌数科合肥分公司自收到决定书之日起暂停新增客户6个月,并记入证券期货市场诚信档案。“云掌数科合肥分公司应立即开展全面整改工作,严格落实相关规定,加强内部控制建设,切实提高合...……更多
獐子岛违规披露案成最高检办案典型案例
...外,2023年3月,证监会对大华会计师事务所出具行政处罚决定书。由于对獐子岛2016年年度审计报告存在虚假记载、未勤勉尽责等原因,大华所被证监会罚没367.92万元。 ……更多
实控人借款1.3亿请人“坐庄”操盘!最终仍退市,还被罚1...
...违法证监会官网披露的一则编号为【2024】58号的行政处罚决定书显示,2020年5月,*ST金洲股价连续多日低于面值。为缓解公司退市风险,*ST金洲时任董事长、代董事会秘书、实际控制人朱要文安排公告重大资产重组信息,同时筹...……更多
“泄密”百亿私募持仓还违法炒股!国泰君安一营业部老总被罚
...资路径被“抄作业”。近日,广西证监局披露的行政处罚决定书显示,时任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部(下称“国泰君安梅湾路营业部”)总经理的周靖杰,不仅利用因职务便利获取的未公开信息暗示他人...……更多
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重庆A股55家上涨 欢瑞世纪、秦安股份、正川股份列前三强
2024年11月25日,78家重庆A股上市公司中有55家上涨。同花顺数据显示,欢瑞世纪以上涨10.08%位居第一,秦安股份以上涨10
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今年最佳购车时机到了?特斯拉再降价,多款燃油车推出“一口价”
随着2024年渐入尾声,汽车市场迎来了关键的冲刺阶段。11月25日,特斯拉中国宣布Model Y车型即日起可享限时尾款立减1万元的优惠政策
2024-11-25 22:28:00
江南时报讯 为进一步提升资产质量,防范化解不良信贷风险,优化金融生态环境,保护金融消费者合法权益,推动社会信用体系建设
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江南时报讯 近日,江都农商银行成功向扬州市某铸造有限公司发放500万元“扬州市产业科创贷”。“扬州市产业科创贷”是扬州市财政局与科技局
2024-11-25 22:52:00
中国消费者报讯(记者聂国春)中国人民保险集团在11月22日举办的巨灾保险论坛暨巨灾风险管理创新成果发布会上,集中发布了中国人保在地震巨灾量化模型
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欧洲汽车产业大裁员:5万员工面临失业,车企利润快速流失
欧洲是世界汽车工业的发源地,但是当下却遭遇了前所未有的危机。大众汽车德国关厂裁员事件仍在持续发酵。近日,大众汽车品牌负责人舍费尔在接受采访时表示
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历城农行:清点零钱有耐心 服务客户更贴心
近日,一位客户拎着几个袋子急匆匆地走进历城唐王农行,大堂经理立即上前询问客户办理什么业务。“这几年做小生意存的零钱太多
2024-11-25 18:55:00
历城农行:“有爱”诠释“无碍” 温暖在这里传递
历城农行持续提升适老化服务水平,为老年人提供有温度、更便捷的金融服务。近日,一位行动不便的老人颤颤巍巍地走进历城黄台农行
2024-11-25 18:58:00
高盛:年底前美股料走强 标普500指数有望再涨4%
11月25日电,高盛集团交易员Scott Rubner称,美股料于本周启动年底涨势,推动标普500指数走高大约4%,至6200点
2024-11-25 19:49:00
有门店7成食客使用消费券,上海两轮消费券撬动效应如何?
11月23日,“乐品上海”餐饮消费券第二轮第四批发放完毕。发放之日起10日内有效的期限,将让接下来的一周成为使用的高峰期
2024-11-25 20:19:00
三季度末商业银行息差降至1.53%,股份、农商行环比持平,五大行低于均值
来源:图虫创意在连续两个季度持平后,今年三季度末,备受市场关注的银行净息差进一步收窄。11月22日,国家金融监督管理总局发布的2024年三季度商业银行主要监管指标情况数据显示
2024-11-25 20:27:00
中小微企业主破解融资瓶颈,选大地时贷有用吗?
融资成本是企业融资过程中必须考虑的重要因素,它直接关系到企业的财务负担和盈利能力。对于中小微企业来说,由于规模较小、信用评级较低
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835174并购重组方案出炉,明起停牌
作者:杨洁 中国证券报11月25日晚间,北交所上市公司五新隧装(835174)发布公告称,拟通过发行股份并支付现金的方式收购湖南中铁五新重工有限公司(简称 “五新重工”)股东所持有的五新重工100%股权
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多只绩优基金开启限购模式,朱少醒、周海栋、王健等出手
【导读】临近年底,多只绩优基金开启限购模式中国基金报记者 张燕北 孙晓辉临近年底,多只绩优基金开启限购模式,其中不乏朱少醒
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探案说法 | 公司0元转让股权想逃避债务 法院依法叫停
南海网11月25日消息(记者林文泉 实习生黄叶)近年来,股东在公司无力承担债务时转让股权,以逃避债务的情形频繁出现,甚至0元将股权转让给明显无履行能力的受让人
2024-11-25 20:50:00