- 我的订阅
- 头条热搜
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
...情况公示（2023年10月）。2023年9月26日，开源证券因持续督导违规，被要求提交书面承诺。 ……更多
2023-11-07 16:40:00督导,违规,书面,证券,系统,监管
...过10张。视觉中国图海通证券违规收监管函上交所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任人对公司上述行为负有责任...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...数量披露不准确、研发投入金额披露不准确。上交所现场督导发现：一科利德子公司与13名员工于申报后重新签订劳动合同，约定工作岗位为研发相关岗位，但上述人员前份劳动合同约定工作岗位为生产技术员、安环工程师等非...……更多
2024-05-09 18:40:00利德,海通,全员,金额,投入,数量
...字保荐代表人给予2年不受理处分，并公开谴责；对持续督导保荐代表人给予通报批评。2023年3月，晶宇环境主动撤回IPO申请，但一撤并不能了之。交易所发现，该公司存在刻意隐瞒对赌协议、未在问询回复中如实说明主要关联方...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...国金证券作为罗普特首发上市保荐机构，在对罗普特持续督导过程中存在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确的情形。9月10日，厦门证监局对国金证券及负责持...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
...发行上市保荐业务管理细则》第四十九条：发行人在持续督导期间存在下列情形之一，本所可以视情节轻重，对保荐机构及其相关责任人员采取自律监管措施或纪律处分：（一）向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市之...……更多
2024-08-28 15:29:00中信证券,安达,中信,保荐,亏损,警示
...发项目实际领用材料情况归集及分配实验物料费用。现场督导发现，发行人研发和销售环节均存在田间实验，发行人未充分说明研发与销售两类田间实验的区别。发行人未制定具体的田间实验过程管理流程，田间试验过程和结果...……更多
2024-11-22 09:07:00华泰,警示,监管,联合,项目,发行人
...交所发布了《关于对湖北超卓航空科技股份有限公司持续督导机构及保荐代表人予以监管警示的决定》，根据中国证监会湖北监管局出具的《湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具警示函措施的决定...……更多
2023-11-24 22:53:00谜团,港湾,存款,公司,违规,资金
...报客户端郑洋洋日前，国务院安委办山西省矿山安全生产督导组查清查处了两处煤矿利用隐蔽工作面非法作业、逃避监管的恶劣行为。国务院安委会印发《关于防范遏制矿山领域重特大生产安全事故的硬措施》后，国务院安委办...……更多
2024-02-04 14:40:00长治,工作面,督导组,采煤,山西,督导
...保荐的IPO项目是二次申报，但在受理阶段便遭上交所现场督导，随后，该IPO项目以主动撤回材料告终。据上交所处罚公告，因存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...技”，300716.SZ）首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。东莞证券的上述行为违反了《证...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...德高被深交所采取书面警示的自律监管措施。因未对上述违规事项予以充分关注并审慎核查，保荐机构国投证券、项目申报会计师中汇会计师事务所（特殊普通合伙）、项目申报律师事务所北京市金杜律师事务所及相关责任人均...……更多
2024-09-14 22:49:00奥德,监管,中介,项目,证券,奥德
...（以下简称奥普特，688686.SH）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...规落地后 首家瞄准“券商一哥”深交所对中信证券现场督导广州日报讯 （全媒体记者 赵冬芹）IPO严监管新政策发布一周，日前深交所突然发布公告，对“券商一哥”中信证券现场督导。此外，同日还有券商收到上交所监管警示...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...荐机构，存在未对发行对象认购资金来源审慎核查和持续督导期间未勤勉尽责等违规行为，决定对东北证券采取书面警示的自律监管措施。5月14日，东北证券发布公告称，公司涉嫌在豫金刚石2016年非公开发行股票及持续督导期...……更多
2023-11-22 17:47:00一审,官司,纠纷,证券,证券,敦化
因网下报价参与新股询价违规，深交所向6家机构“亮剑”。4月7日，深交所发布4份监管函。因在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为，广东天创私募证券投资基金管理有限公司（简称“天创私募”）、嘉实...……更多
2024-04-07 20:32:00前海,嘉实,罚单,人寿,违规,资本
...为罗普特的首次公开发行股票并上市的保荐机构，在持续督导工作中存在以下问题：2020年12月，罗普特就贵州省都匀市等地3个项目与客户签订3份供货协议。2021年，罗普特及全资子公司罗普特系统集成有限公司就江苏省响水县6...……更多
2024-09-13 11:41:00勤勉,警示,收入,行为,证券,证监
...要求上市公司披露补充、更正类公告7份。针对信息披露违规行为，采取书面警示2单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查13单。3月1日至...……更多
2024-03-08 21:51:00左江,监控,重点,证券,监管,交易
...江苏证监局接连公布7份处罚决定，内容均与金通灵保荐督导业务有关，处罚对象包括光大证券、国海证券、东吴证券、华西证券及其9名从业人员。此外，大华会计师事务所也“难以幸免”。被没收业务收入688.68万元，处以3443.4...……更多
2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券
...（以下简称奥普特，688686.SH）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...中存在部分项目尽职调查不充分、信息披露不全面、持续督导及受托管理责任不到位、内部管控与利益冲突管理存在疏漏等问题，违反了相关规定。王曙光作为分管上述业务的高级管理人员，负有责任。北京证监局决定对中金公...……更多
2024-10-28 14:26:00中金公司,中金,保荐,罚单,监管,项目
...时，监管层进一步出手。回复内容不够清晰，深交所现场督导3月22日深夜11点零1分，深交所发布了对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导的消息。据悉，联纲光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，...……更多
2024-03-25 13:31:00督导,光电,不够,内容,光电,控制
...、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题，证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。东北证券上述问题中，梁化军作为时任分管投行业务高管，王铁铭作为时任质控部门负责人，...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。同日披露的沪市监管概览显示，上交所本周对南京化纤等股票进行重点监控，对12起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索...……更多
2024-05-25 09:44:00监控,重点,股份,监管,违规,上市公司
...切实发挥纪律处分监管效能：一是严监管，依法依规惩戒违规；二是重补救，惩戒引导多措并举；三是促整改，以罚促改对症下药；四是聚合力，形成立体追责机制。同日，深圳证券交易所（下称“深交所”）公告称，自律监管...……更多
2024-01-13 13:06:00效能,交易所,纪律,监管,规则,交易
...集资金进行现金管理的公告》显示，经保荐机构年度持续督导及公司自查发现，2023年第二季度，公司存在未进行相关审议程序即使用募投项目中的“冠脉、外周领域介入无植入重要创新器械研发项目”对应资金10,000万元购买结...……更多
2024-08-06 11:42:00乐普,监管,现金,医疗,管理,资金
撤回IPO申请后，若有违规行为仍难逃处罚。9月13日，深交所披露4份监管函，都与此前申报创业板IPO的苏州奥德高端装备股份有限公司相关。监管函显示，因存在未完整披露报告期内与关联方及第三方进行的资金拆借；未充分披...……更多
2024-09-15 07:50:00发威,罚单,券商,监管,会计,奥德
...联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形，反映出瑞达期货杭州分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...露一则行政处罚：光大证券员工曹某作为证券从业人员，违规买卖股票，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元，最终被罚款6万元。据中新经纬不完全统计，证监系统今年以来已至少披露11起证券从业人员违规炒股案例，涉及中...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...行业开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作，并对违规券商和研报作者作出处罚，处罚原因包括内容制度执行不足、研报制作审慎性不足等。值得注意的是，2024年开年以来，已有华安证券、国元证券等多家机构因研报业...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
更多关于财经的资讯：
金融界2025年2月15日消息，国家知识产权局信息显示，廊坊蓝锦环保科技有限公司取得一项名为“高效除磷剂的反应装置”的专利
2025-02-15 20:09:00
金融界2025年2月15日消息，国家知识产权局信息显示，临涣水务股份有限公司取得一项名为“一种反渗透滤芯组件”的专利，授权公告号CN 222476273 U
2025-02-15 20:10:00
金融界2025年2月15日消息，国家知识产权局信息显示，宁德时代（上海）智能科技有限公司取得一项名为“滑撬装置”的专利
2025-02-15 20:10:00
证券之星消息，根据天眼查APP于2月12日公布的信息整理，中国二冶集团有限公司股权融资，融资额未披露，参与投资的机构包括建信投资
2025-02-15 20:11:00
金融界2025年2月15日消息，国家知识产权局信息显示，四川高锗再生资源有限公司取得一项名为“一种锗单晶制备炉”的专利
2025-02-15 20:42:00
金融界2025年2月15日消息，国家知识产权局信息显示，桐乡市大盛金属表面处理有限公司取得一项名为“一种防止工件吸合的滚镀装置”的专利
2025-02-15 20:43:00
金融界2025年2月15日消息，国家知识产权局信息显示，重庆必中五金制品有限公司取得一项名为“种五金电镀件加工用夹具”的专利
2025-02-15 20:43:00
金融界2025年2月15日消息，国家知识产权局信息显示，宿迁荣迪智能装备有限公司取得一项名为“一种汽车配件生产用电镀设备”的专利
2025-02-15 20:43:00
2月14日晚间，根据上海证券交易所披露信息显示，威邦运动科技集团股份公司(以下简称 “威邦运动”)主板IPO审核状态更新
2025-02-15 20:44:00
金融界2025年2月15日消息，国家知识产权局信息显示，上海绿联智能科技股份有限公司取得一项名为“一种洗衣机控制面板”的专利
2025-02-15 20:45:00
金融界2025年2月15日消息，国家知识产权局信息显示，常州市光辉电镀有限公司取得一项名为“一种自动金属镀铬设备”的专利
2025-02-15 20:45:00
金融界2025年2月15日消息，国家知识产权局信息显示，连城凯克斯科技有限公司取得一项名为“一种用于晶体冷却的多孔水冷套以及晶体制备设备”的专利
2025-02-15 20:45:00
金融界2025年2月15日消息，国家知识产权局信息显示，日月新半导体（昆山）有限公司取得一项名为“集成电路挂具导液槽装置”的专利
2025-02-15 20:45:00
金融界2025年2月15日消息，国家知识产权局信息显示，乐陵盛世鸿博金属表面处理有限公司取得一项名为“一种便于液体外排的电镀池”的专利
2025-02-15 20:45:00
金融界2025年2月15日消息，国家知识产权局信息显示，深圳市芯神话科技有限公司取得一项名为“一种印刷电路板用电镀装置”的专利
2025-02-15 20:45:00