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...商证券在从事投资银行类业务过程中，部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足，对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够，底稿不完善等问题。深圳证监局表示，上述情形违反了《证券...……更多
2024-08-20 11:28:00督导,警示,力度,部分,招商,项目
...字保荐代表人给予2年不受理处分，并公开谴责；对持续督导保荐代表人给予通报批评。2023年3月，晶宇环境主动撤回IPO申请，但一撤并不能了之。交易所发现，该公司存在刻意隐瞒对赌协议、未在问询回复中如实说明主要关联方...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...现招商证券在“15城六局”债券的受托管理方面，存在未督导发行人做好募集资金管理、未持续跟踪和监督发行人履行有关信披临时报告义务等情形，违反了相关规定。对此，安徽证监局决定对招商证券采取出具警示函的行政监...……更多
2024-02-02 20:08:00证监,发行人,安徽,督导,警示,发行
...交所发布了《关于对湖北超卓航空科技股份有限公司持续督导机构及保荐代表人予以监管警示的决定》，根据中国证监会湖北监管局出具的《湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具警示函措施的决定...……更多
2023-11-24 22:53:00谜团,港湾,存款,公司,违规,资金
...过10张。视觉中国图海通证券违规收监管函上交所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任人对公司上述行为负有责任...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...委、市政府统一部署，2月16日上午，市长董晓航到冀州区督导2023年一季度重点项目集中开工。市领导郝卫东、赵学军一同参加。在项目集中开工现场，董晓航逐一听取开工项目介绍，详细了解项目规划、投资强度、市场前景等...……更多
2023-02-17 13:24:00冀州,重点项目,督导,重点,项目,项目
...的“监督保障队”，并按期深入各大项目施工现场，通过督导检查、调研座谈等方式，全方位为项目建设提供服务保障。“按部署，包抓项目的区级领导每周要去项目现场检查一次，区委、区政府每个月组织一次调度会，每季度...……更多
2023-02-23 03:37:00动能,项目建设,积蓄,全程,活力,重点
...年第三十八次重点工作周交办会议上强调克难攻坚 强化督导 确保重点交办事项落到实处张庆一等参加本报讯（记者 王利辉）10月16日，市长刘涛主持召开市政府2023年第38次重点工作周交办会议。他强调，要紧盯目标、克难攻坚...……更多
2023-10-17 08:51:00攻坚,督导,事项,重点,工作,重点
...报及推荐暂行规定》，以及《申请文件受理指引》《现场督导指引》。上述规则修改完善主要目的是，强化严把市场入口关，提高发行上市财务指标，完善创业板定位把握标准，强化财务真实性审核，加大现场督导力度，规范上...……更多
2024-04-30 21:09:00规则,发行,业务,股票,规则,监管
...辉、胡克明、刘立斌等分别到各自分包联系的县市区现场督导项目集中开工。据悉，此次全市集中开工项目共129个，总投资304.25亿元。其中，战略性新兴产业项目27个、传统产业升级项目53个、服务业项目2个、农业产业化项目8个...……更多
2024-02-29 09:21:00县市区,督导,县市,项目,项目,进一
...都昌高质量发展的关键之举。3月12日，他来到多宝乡暗访督导新兴科技产业园项目建设情况，并要求加强与各方面的协调对接，及时解决项目推进过程中遇到的堵点、难点问题，加快完善园区配套基础设施。如邱舰所言，项目要...……更多
2024-03-19 06:47:00都昌,主官,彭泽,增速,趋势,工业
...发项目实际领用材料情况归集及分配实验物料费用。现场督导发现，发行人研发和销售环节均存在田间实验，发行人未充分说明研发与销售两类田间实验的区别。发行人未制定具体的田间实验过程管理流程，田间试验过程和结果...……更多
2024-11-22 09:07:00华泰,警示,监管,联合,项目,发行人
...财务顾问管理办法》相关条例。8月13日，招商证券因存在督导上市公司规范运作力度不足，对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够，底稿不完善等问题，最终被采取出具警示函的监管措施。5月14日，光大证券...……更多
2024-11-17 14:49:00大隐,渤海,业务,并购,收入,证券
...、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题，证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。东北证券上述问题中，梁化军作为时任分管投行业务高管，王铁铭作为时任质控部门负责人，...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...注的是，本期《审核动态》匿名披露一起发行人F的现场督导案例，综合多项细节来看，发行人F指向了百子尖。上交所虽然并未透露该IPO项目名称，但澎湃新闻从多方信息了解到，该项目为杭州百子尖科技股份有限公司（简称“...……更多
2024-12-03 17:57:00百子,督导,案例,检查,保荐,发行人
...持纪委履行监督执纪问责职责。公司纪委每季度采取日常督导检查、签字背书等形式围绕主体责任落实开展监督，持续不断地将责任压力传导到神经末梢，保持责任传导链条压力不减、责任不空。坚持教育守廉，推动清廉文化活...……更多
2023-01-24 03:56:00轨道,东西,公司,廉洁,清廉,建设
...（以下简称奥普特，688686.SH）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。而就在前一天，四川证监局还公告称，因存在投行内控体系和制度不健全等问题，对宏信证...……更多
2025-01-03 22:36:00券商,债券,警示,头部,业务,华泰
...灵2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责过程中，未充分履行核查义务，利用其他证券服务机构专业意见未进行必要的审慎核查，导致制作、出具的2018-2020年度持续督导意见存在不实记载。华西证券在金...……更多
2024-12-18 17:41:00华西,财务造假,三家,券商,索赔,被告
...行摸排整理,画好招商地图,做到精准招引项目；全力推进督导谋划,建立“任务部署、建立台账、督导考核、评估问效、成果巩固”全链条项目督导推进体系,加强项目闭环管理,以项目实效论英雄、增活力。具备了最大的潜力、最...……更多
2023-02-27 05:05:00压舱石,生命线,项目建设,高质量,生命,项目
...1月18日，刘加丰深入一线开展“安全防范警示日”活动，督导检查隐患突出企业安全生产整改工作。刘加丰强调，要牢固树立“隐患就是事故、发现不了隐患就是最大隐患”理念，严格落实安全生产责任制和“三管三必须”要求...……更多
2024-12-03 07:10:00开区,上饶,主官,重点,工作,加丰
...部分工地和商超饭店“五一”期间安全管理情况开展联合督导检查。在天琴湾、蓝色金谷两处建设工地，督导组对现场施工作业、假期值班值守以及宿舍生活区域消防安全等方面进行了检查。督导组强调，各责任单位负责人要强...……更多
2024-05-09 09:52:00烟台,高新,督导,高新区,安全生产,检查
...募资。2020年7月，作为龙力生物重大资产重组事项的持续督导机构，因未及时发现违规挪用募资、尽职调查不规范等，华英证券和两名保荐代表人被出具警示函。而安德利IPO项目，因未严格履行立项程序等问题，华英证券于2020年...……更多
2024-09-17 16:01:00华英,法院,负责人,证券,华英,证券
深交所最新发审动态，披露了两起现场督导监管案例。1月29日，澎湃新闻获悉，在深交所最新一期《深交所发行上市审核动态》（2023年第12期）（简称《审核动态》）中，罕见地披露了两起现场督导案例。这也是全面注册制落...……更多
2024-01-29 23:32:00华智,内情,督导,案例,动态,发行人
...’业态。”——2023年1月6日，萍乡市委书记陈敏采取现场督导和听取汇报的形式，专题调研督导2023年江西省旅发大会重点项目建设情况。“要加大招商引资力度，积极对接长珠闽、主动融入长株潭，发挥好以商招商、第三方招...……更多
2023-02-04 13:34:00产业,萍乡,萍乡市委,市委,产业,攻坚
...：聊城日报扛硬活 练硬功 打硬仗——全市重点工作第五督导组一线督导纪实■ 本报记者 王培源 申东方深入聊城经济技术开发区一线，对重点项目建设、全国文明城市创建、疫情防控、安全生产等各项重点工作开展督导，累计...……更多
2023-02-03 10:28:00硬功,打硬仗,督导,督导组,重点,问题
...项目工作专班，落实项目调度机制，加强协调服务，强化督导督办，推动重大项目建设提速增效。凝聚硬核力量，推动项目建设大提速。今年以来，临颍县严格落实“县级领导重点包抓、责任部门全程跟进、工作专班全面推进”...……更多
2024-05-22 07:59:00临颍,项目建设,高质量,项目,建设,发展
...（记者 周若扬）1月23日上午，副市长汪发进前往枞阳县督导生态环境保护和省警示片披露问题整改工作。在枞阳县江杰船舶修造有限公司、枞阳县泰航船舶有限公司，汪发进仔细查看各个问题整改情况，听取相关工作情况汇报...……更多
2024-01-24 07:58:00督导,整改,警示,环境保护,生态,保护
...功案例等方面的宣传力度，进一步优化了营商环境。加强督导，聚力推进招商工作效能提升。筛选投资额度大、引领示范作用强、需市级层面推进的重点招商项目，报市级领导“顶格推进”。实行“周调度、月通报、季打榜”工...……更多
2023-11-17 09:31:00聊城市,聊城,招商项目,对外,包装,招商
...取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。与此同时，中国证监会也对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长霍达采取出具警示函，2名时任合规总...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
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