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业绩预告由盈转亏!深交所对鸿博股份下发关注函,将启动纪律处分程序
鸿博股份 IC 资料图“算力概念股”鸿博股份收到福建证监局警示函和深交所关注函。4月15日,鸿博股份有限公司(以下简称“鸿博股份”,002229)公告称,近日收到中国证券监督管理委员会福建监管局出具的行政监管措施决定...……更多
...年内257家过会企业的保荐机构分布情况来看,中信证券、海通证券、民生证券、中金公司、华泰联合证券的保荐IPO企业过会数最多,分别有34家、19家、18家、16家和15家。 从过会企业的区域分布来看,来自江苏、广东、浙江、上...……更多
“扇贝跑路”“扇贝饿死”事件又有“续集”:大华所未勤勉尽责
...贝跑路”“扇贝饿死”事件又有“续集”。3月16日晚间,证监会更新披露的一则行政处罚决定书显示,证监会对大华所在獐子岛集团2016年年度财务报表审计执业中未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理,没收业务收入122.6万元,...……更多
大信所及两注册会计师收监管函:未勤勉尽责
...合伙)、王进、崔会强的监管函。监管函指出,根据深圳证监局于2023年8月15日印发的《关于对大信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师王进、崔会强采取出具警示函措施的决定》,大信会计师事务所(特殊普通合伙)(下称“...……更多
2023年156家A股上市公司被证监会立案调查,七成事涉...
...12月29日晚间,*ST三盛(300282)披露,公司当日收到中国证监会下发的《立案告知书》,公司因涉嫌信息披露违法违规被立案。这是2023年度最后一家公告被证监会立案调查的上市公司。同花顺IFind数据显示,截至2023年12月29日,在...……更多
...所共作出通报批评2单、监管警示3单,涉及3家中介机构的保荐代表人6人次、财务顾问项目主办人3人次。2023年,随着新一轮《推动提高上市公司质量三年行动方案》的实施,沪市上市公司纪律处分工作将继续聚焦推动提高上市公...……更多
深交所就发布《股票发行上市审核规则》等9项业务规则答问
...范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,按照中国证监会统一部署,2024年4月30日,深交所正式发布《股票发行上市审核规则》等9项配套业务规则。深交所相关负责人就规则制定修订情况回答了记者提问。一、请介绍本次...……更多
暾澜投资及董事长收警示函,涉及这些违规
中新经纬12月1日电 (周奕航)11月30日,浙江证监局披露了对杭州暾澜投资管理有限公司(下称“暾澜投资”)及董事长姚勇杰采取出具警示函措施的决定。具体来看,暾澜投资存在“未按规定及时办理基金备案手续”“未对投资者...……更多
...现同类问题、阻碍检查等行为将面临更严格的制度约束。证监会日前宣布,为进一步强化首发企业信息披露监管,督促保荐人、证券服务机构归位尽责,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,按照注册制改革市场化、法治化...……更多
齐峰新材不超2.75亿定增获深交所通过 海通证券建功
...显示,本次向特定对象发行股票的保荐人(主承销商)为海通证券股份有限公司,保荐代表人为刘昊、王娜。 ……更多
涉及非经营性资金占用事项,青海华鼎及相关人员遭警示
...7日,青海华鼎发布公告称,公司于2024年6月7日收到青海证监局出具的关于对公司、实际控制人暨时任董事长王封、关联方及有关责任人采取出具警示函的决定。经查,青海华鼎2024年4月16日披露《关于自查非经营性资金占用情况...……更多
国联证券延长不超50亿定增决议有效期 此前已三轮问询
...业务规模。国联证券本次发行股票的发行对象为符合中国证监会规定条件的不超过35名的特定对象,发行对象包括符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构、合格境外机构投资者...……更多
回复内容不够清晰被深交所启动现场督导,联纲光电上市路生变?
...及其中介机构的从严监管,近期备受外界关注。3月15日,证监会发布了《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》。意见提出了8条具体措施。其中第一条和第二条是针对IPO企业及其中介机构。压实...……更多
芯联集成预计2023年增亏 去年上市即巅峰募110.7亿元
...发行价格为5.69元/股。公司的的保荐机构(主承销商)为海通证券股份有限公司,保荐代表人为徐亦潇、宋轩宇,联席主承销商为华泰联合证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司。上市首日,中芯集成盘中创下最高价6.96元,...……更多
迈威生物连亏7年 2022年上市募资34.77亿元
....00万股,发行价格为34.80元/股,保荐机构(主承销商)为海通证券股份有限公司,保荐代表人为王永杰、陈新军。迈威生物首次公开发行股票募集资金总额为34.77亿元,扣除发行费用后,募集资金净额为33.03亿元。迈威生物最终...……更多
证监会:把稽查执法与市场发展对立的想法不符合实际
...自:人民网人民网北京1月19日电 (黄盛)“近五年来,证监会依法调查各类证券期货违法案件近1900件,向公安移送涉嫌证券期货犯罪案件近600件。”19日,证监会首席检查官、稽查局局长李明在证监会召开的例行发布会上介绍...……更多
北交所坚守板块定位释放强监管信号
...放强监管信号资本市场新“国九条”上周五重磅出炉。在证监会指导下,北京证券交易所(简称北交所)随即对6项配套规则修订公开征求意见,覆盖公开发行并上市、重大资产重组、退市、股份减持、分红等多个方面,释放出...……更多
广发证券漩涡中完成董事会换届:林传辉连任董事长,秦力履新总经理
...。2023年9月22日,广发证券发布公告称,公司于当日收到证监会《行政处罚决定书》,公司在为*ST美尚2018年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务过程中未勤勉尽责,出具含有虚假记载的文件,证监会对广发证券责令改正,给...……更多
保本保收益宣传、不当投资建议频发,又两家券商被罚
...从业人员执业行为不规范问题引发关注。5月23日晚,江苏证监局发布公告,对光大证券南京分公司采取出具警示函的行政监管措施。根据调查,该分公司在2018年至2019年期间,其下属营业部在为客户开通全国中小企业股份转让系...……更多
起帆电缆实控人拟转让2500万股公司股份 作价3.61亿
...量5,000万股,发行价格18.43元/股,保荐人(主承销商)为海通证券股份有限公司,保荐代表人为顾峥、刘赛辉。起帆电缆首次公开发行股票募集资金总额92,150.00万元,扣除不含税发行费用后的募集资金净额84,619.61万元。起帆电缆...……更多
近日,中国证监会发布《关于高质量建设 北京证券交易所 的意见》(以下简称《意见》),提出“稳妥有序推进 北交所 上市公司转板”。为坚决贯彻落实《意见》要求,在中国证监会统筹指导下,经征集市场各方意见, 北京...……更多
因投行类业务内控不完善被罚后,万和证券招聘分管投行副总裁
...聘的副总裁,分管股权、债券等大投行业务。10月20日,证监会发布公告称,由于万和证券存在投资银行类业务内部控制不完善等违规行为,决定对万和证券采取责令改正,及在2023年10月16日至2024年1月15日期间,暂停万和证券保...……更多
因债券承销等业务中未勤勉尽责 财通证券及责任人被监管处罚
北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)11月15日,浙江证监局发布公告表示,经查,发现财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责,未对业务人员行为进行有效管理,未对业务风险实施有效管控,未严格履行募集资...……更多
因存在未履行谨慎勤勉义务等情形 银创蜀新私募遭监管责令改正
北京商报讯(记者 李海媛)1月3日,四川证监局发文称,经查,四川银创蜀新私募基金管理有限公司(以下简称“银创蜀新私募”)在开展私募投资基金业务过程中,存在未及时更新管理人的办公地址信息;兼营资金借贷等与...……更多
...,上述14家机构保有规模合计占百强机构总规模的66.16%。海通证券研报称,头部独立代销机构地位稳固。相较于基金公司直销及证券、银行等传统销售机构,独立销售机构具有显著的入口优势、流量优势和场景优势,且专业化程...……更多
22家券商被监管处罚释放出强监管最新信号
...关注。据不完全统计,自4月以来,至少有22家券商收到了证监会及各地证监局、沪深北交易所等部门发出的60张警示函或行政监管措施,数量明显增多。这表明监管部门对券商行为的监管力度越发严厉,罚单也相对较重,呈现出...……更多
因从事私募基金业务存违规行为 黑龙江龙商资本遭罚
北京商报讯(记者 李海媛)10月13日,黑龙江证监局发布公告称,经查,发现黑龙江龙商资本投资有限公司存在从事私募基金业务,未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务;未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息,...……更多
...出手了!12月29日晚间,苏大维格公告称,当日收到江苏证监局下发的《行政处罚决定书》。因在互动易发布关于公司“光刻机”生产销售的不实信息,江苏证监局决定对苏大维格给予警告并处以150万元罚款,并对相关责任人员...……更多
IPO又增变数?总经理辞任两周后,东莞证券又有两高管离职
...行贿案件,东莞证券IPO未有实质性进展。直至2021年2月,证监会恢复对其的审核,2022年2月,东莞证券首发过会,但始终未拿到上市批文。 2023年全面注册制落地,东莞证券IPO平移获受理,今年3月31日,因财务资料已过有效期,...……更多
反向讨薪!东兴证券董事会审议通过绩效薪酬追索扣回
...涉及泽达易盛案件的投行经办人员很可能涉及其中。根据证监会查明情况,泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要违法事实、编造重大虚假内容,属于欺诈发行、财务造假,并在2020年年度报告、2021年年度报告中虚假记载、...……更多
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交个朋友二季度GMV同比增长14%
北京商报讯(记者 乔心怡)7月9日,根据交个朋友控股有限公司(一下简称“交个朋友”)发布的2024年第二季度商品交易总额
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近日,国家金融监督管理总局山东监管局官网公示的行政处罚决定书(德金罚决字〔2024〕11号)显示,李伟,时任中国平安财产保险股份有限公司德州中心支公司总经理
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