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证监会法律部杨明宇:提高资本市场监管有效性 严厉打击违规代持等行为 【证监会法律部杨明宇:提高资本市场监管有效性 严厉打击违规代持等行为】财联社11月10日电,中国证监会法律部副主任杨明宇在2023金融街论坛年会上...……更多
两市低位震荡,医药商业主力净流入2.22亿元
...汽车零部件订单增长,进一步巩固全年增长预期。证监会法律部副主任杨明宇在2023金融街论坛年会上表示,下一步相关部门将从五方面提高资本市场监管有效性,具体举措有强化机构监管,严禁无证经营和超范围经营;严厉打...……更多
震动金融圈:冯鹤年被开除党籍 林智勇被“双开”
...国共产党,1984年7月参加工作,1997年5月调入中国证监会法律部工作,硕士研究生学历。1997年7月至2006年8月,历任中国证券监督管理委员会法律部副处长、处长、副主任;2006年8月至2012年7月,历任中国证券监督管理委员会非上市...……更多
...,市场韧性得到增强,市场预期更加稳定。”中国证监会法律部副主任杨明宇说。他说,下一步证监会将推动制定、修改公司法、证券投资基金法、上市公司监督管理条例、证券公司监督管理条例等法律法规,加快推进资本市场...……更多
中国证监会山东监管局原党委书记、局长冯鹤年被开除党籍
...国共产党,1984年7月参加工作,1997年5月调入中国证监会法律部工作,硕士研究生学历。1997年7月至2006年8月,历任中国证券监督管理委员会法律部副处长、处长、副主任;2006年8月至2012年7月,历任中国证券监督管理委员会非上市...……更多
...力行使制衡监督约束,坚决把好资本市场入口关。证监会法律部围绕全面实行注册制改革,加快推进各条线制度规则“立改废释”和体系优化,构建更加科学完备的资本市场法律体系,为注册制改革走深走实夯实法治基础。 ……更多
56岁林林出任上海证监局局长,曾任云南、福建证监局局长
...师一职。而在担任上海证监局局长前,程合红为证监会原法律部主任。公开资料显示,程合红,1967年出生,现年57岁。2008年,程合红任天津证监局局长助理;2010年,程合红任证监会法律部副主任;2015年,程合红任证监会法律部...……更多
证监会:依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等...
...化违法违规线索发现能力,提升执法的精准性、及时性、有效性。二是提升案件查办质效,通过抓重大案件办理,抓全流程质量管控,形成重点突出、程序严密、指导有力、监督有效的办案格局。三是增强监管执法合力,优化行...……更多
...题。比如,基金销售专门合规风控人员缺乏履职独立性和有效性;未每半年对基金销售业务开展一次投资者适当性自查;未对新增销售基金产品进行合规审查;对部分基金产品在认购期实施特别的考核激励政策;分支机构是否开...……更多
证监会:着力防范欺诈发行、财务造假风险,打造“廉洁注册制...
...级风险监测指标体系,提升兑付风险防范化解的及时性和有效性,推动城投债风险防范各项工作落实落地。紧盯募集资金用途,实地调研项目建设、运行、现金流等情况,深入了解区域整体负债情况及债券兑付安排等,避免信用...……更多
监管层持续“亮剑”券商研报业务
...法规规范要求及时更新调整;二是部分公司内控制度执行有效性不足;三是具体研报制作审慎性不足,个别员工私自发表证券分析意见。在此背景下,监管部门也在不断加强对发布证券研究报告行为的日常监管。例如,中国证券...……更多
严监管!10件私募违规典型案例公布 年内注销数更同比增近15%
...义务;建立健全内部控制体系,确保基金运作的规范性和有效性,对投资者进行充分的风险揭示,确保投资者了解所投资产品的风险。最后,为保证长期运作,私募还需不断提升自身的专业能力和服务水平,以满足投资者需求。...……更多
证监会发布多项新规
...交易监管作出全面、系统规定,切实提升监管的针对性和有效性。程序化交易是指投资者通过计算机程序自动生成或者下达交易指令的行为,市场一般也称量化交易。证监会市场监管一司司长张望军介绍,从全球资本市场看,程...……更多
上海维万私募因股指期货“超限交易”被处罚 “严监管”信号密集释放
...易行为,多维度、无死角监控异常交易行为,保证监管的有效性和市场的公平性。”韩乾认为,未来“严监管”态势不会改变。在此次通报中,中金所表示,将严厉打击以不正当手段规避交易监管、违反市场“三公”原则、损害...……更多
监管“重拳出击”!浙江证监局一天连发14封警示函
...等词语被反复提及,无疑彰显了证监会增强监管震慑力和有效性的强大决心。6月3日,证监会对10家上市公司下发年报问询函。6月4日,浙江证监局官网披露14则警示函都是对加强金融监管的有力佐证。 ……更多
...强金融监管,有效防范化解金融风险,切实提高金融监管有效性”果断作出的“长牙带刺”的监管举措。随着案件的调查,监管部门将持续严格执法、敢于亮剑,聚焦关键事、关键人、关键行为,把板子打准、打痛,严厉惩戒违...……更多
...财联社11月9日电,在2023金融街论坛年会上,中国证监会法律部主任焦津洪表示,注册制制度安排基本定型,从实践来看,注册制改革初步达到了预期效果。焦津洪表示,未来要进一步加大“零容忍”监管执法力度,更加高效严...……更多
首个量化交易法规来了!七大核心要点速览
...序化交易操纵股价与指数的违规行为,提升了市场交易的有效性与公平性。”记者了解到,证监会将持续推动构建针对程序化交易监管的立体化规则体系。《管理规定》作为证监会规范性文件,主要是“管总”明确监管框架,并...……更多
强监管落实得到数据验证  一季度证监会发32份立案告知书同比增3成
...主责主业,确保“长牙带刺”、有棱有角,切实提高监管有效性,严厉打击财务造假等违法犯罪。同时,要加强信息披露监管,严惩业绩造假。构建财务造假综合惩防体系,提高穿透式监管能力和水平,严肃整治造假多发领域,...……更多
不交底稿、拒接电话、影响检查!北京亚泰及合伙人被责令改正
...本市场执行企业会计准则和财务信息披露规则的一致性和有效性。“上市公司和会计师事务所等中介机构应高度重视会计监管报告中提出的问题,及时改正财务报告中存在的错误,不断强化理解和应用企业会计准则和财务信息披...……更多
证监会:审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违反...
...主责主业,确保“长牙带刺”、有棱有角,切实提高监管有效性,严厉打击财务造假、侵占上市公司利益、违规减持、“伪市值管理”等违法犯罪,对风险早识别、早预警、早暴露、早处置。——坚持系统观念。注重综合施策、...……更多
证监会:加快补齐发行上市、股份减持、退市、交易、行业机构监管等各领域短板弱项
...善金融风险防控长效机制,不断增强金融治理的针对性、有效性、适应性,为金融功能发挥和金融强国建设目标奠定坚实基础。 (二)践行金融工作政治性人民性的内在要求。习近平总书记深刻指出,维护金融安全,是关系我...……更多
又一位分管投行副总被曝失联,任职仅7个月,曾任发审委员
...,吴国舫出生于1971年7月,曾任证监会发行监管部处长、法律部副主任。从公开活动来看,吴国舫露面不多,据公开信息检索,吴国舫还在今年9月5日-6日出席过公司的投关活动,虽然是电话会的形式,但是他还是线上回答了机构...……更多
海通证券IPO业务再度受罚,副总姜诚君被警示,2023年保荐业务失败率达47%
...关联方资金拆借发生额披露不准确、跨期确认收入、内控有效性不足等问题。现场检查后,沃得农机于2023年10月主动撤回材料,终止IPO。继年初被深交所开出罚单后,1月29日,海通证券因保荐业务违规再次收到上交所罚单。与以...……更多
思美传媒涉嫌信披违规被立案:曾称代运营抖音超市后被“打脸”
...审核工作,加强与投资者的沟通与交流,提高信息披露的有效性,提高投资者对公司的了解和信任。公开资料显示,思美传媒成立于2000年,于2014年1月23日在深交所挂牌上市,是当时中国第一家在主板市场上市的民营广告公司。...……更多
资本市场新“国九条”逐条解读:严字当头,上市、退市和分红重点发力
...体经济和居民财富管理等主责主业;发挥现代企业治理的有效性,强化内部制衡,完善人员管理,优化激励约束,加强对境内外子公司的管控;落实全面风险管理和全员合规要求,强化风控指标信息披露;合理审慎开展融资,提...……更多
转融券“T+1”今起实施
...于更有效地发挥市场多空平衡机制,提升资本市场的定价有效性、平抑股价异常波动、降低金融风险,为投资者营造一个更稳定、信息更充分透明的投资环境。据了解,转融券的出借期限分为3天、7天、14天、28天和182天。数据显...……更多
吴清坐镇!证监会两天连开十余场座谈会问计市场,透露哪些监管新信号?
...同时,对于违规减持,证监会将增强监管措施的及时性、有效性,例如责令违规主体购回股份、向公司上缴价差收益等。对于影响恶劣和拒不及时纠正的行为,将依法加大处罚力度。分红方面,市场人士预计,监管部门可能进一...……更多
国家金融监督管理总局“三定”方案公布,内设27个正司局级机构
...,维护金融业合法、稳健运行。对金融业改革开放和监管有效性相关问题开展系统性研究,参与拟订金融业改革发展战略规划。拟订银行业、保险业、金融控股公司等有关法律法规草案,提出制定和修改建议。制定银行业机构、...……更多
证监会:规范市场化融资行为
...,落实全面风险管理与全员合规管理要求,提升信息披露有效性,在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用。二是规范市场化融资行为。要求证券公司首次公开发行证券并上市交易和再融资应当结合股东回报和价值创造能力、自...……更多
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