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本文转自：鲁中晨报中金所对私募违规交易开罚单对各类交易行为证监会穿透监管据新华社电近期,中国金融期货交易所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人“未按规定申报实际控制关系账户,采用高频交易方式,在股指...……更多
2024-03-01 07:40:00易开,中金,罚单,违规,证监,交易
...现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并处10年市场禁入。除了违规炒股、内幕交易外...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投”，601066.SH，06066.HK）和国都证券股份有限...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...分别对两家券商和相关保代采取处罚措施。就在几天前，中金公司也吃到一张投行罚单。深交所上周五（23日）晚间披露了对中金及两名保代的监管函，事发幺麻子IPO项目违规。去年年底，该公司撤回深市主板上市申请。即便如...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...高达71%。同时，澎湃新闻记者不完全统计显示，如果加上中金财富、诚通证券（原新时代证券）、东海证券、东兴证券、国都证券、开源证券、平安证券、华英证券、中航证券等9家非上市券商合计涉及的24张罚单，近3个月内的...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
...正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。原新...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...交易商协会网站发布公告称，交易商协会对青白江国投、中金公司、中金财富、建信信托、长春城投、光大证券等6家机构启动自律调查。值得注意的是，上述机构所涉事情不一。根据公告，成都市青白江区国有资产投资经营有...……更多
2024-05-30 09:55:00中金,中金公司,财富,调查,证券,公司
...东证监局、新疆证监局等三地证监局连发12张罚单，指向中金公司、国都证券、中泰证券、海通证券、中信建投、华英证券等6家券商。皮海洲认为，“严监严管”，压实中介机构“看门人”责任，让监管“长牙带刺”，更期待对...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...D（暂停业务类）。据披露，来自中信建投、广发证券、中金公司等9家机构的16名保代被列入首批名单，所涉保荐项目有紫晶存储IPO、美尚生态定增项目等。与此同时，被罚保代的名单也在持续拉长。据中证协披露，9月至今，8人...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...杆，严厉打击违法违规行为，维护市场平稳运行。近日，中金所对上海维万私募基金管理有限公司及其实控人未按规定申报实际控制关系账户、违反交易所交易限额制度、在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪...……更多
2024-03-04 10:37:00证监,监管,信心,市场,证监,市场
...，具体来看，中信证券撤回5家次，中信建投撤回5家次，中金公司撤回4家次，民生证券撤回4家次，招商证券撤回1家次，华泰联合撤回1家次。 ……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...公司遭监管点名。7月15日，浙江证监局一口气发布了6张罚单，分别点名了瑞达期货股份有限公司（下称“瑞达期货”，002961）杭州分公司、中信建投期货有限公司（下称“中信建投期货”）杭州分公司、江西瑞奇期货有限公司...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
证券从业者炒股亏损再添一例。日前，北京证监局发布行政处罚决定书称，依据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）的有关规定，对赵志军证券从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...投、海通证券、方正证券2023年新增客户数均超100万户，中金公司新增客户数98.73万户。一季度“爱股”陆续揭晓近日，随着上市公司陆续披露一季报，部分知名私募的最新持仓情况浮出水面。高毅、睿郡、通怡、聚鸣和正心谷等...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
...，还有董事长因操纵自家公司股票亏损反而领了1300万元罚单。证监会查明，2018年6月12日至2020年7月3日，时任美尚生态景观股份有限公司（下称“美尚生态”）董事长王迎燕与时任上海永树资产管理有限公司法定代表人季云，实...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...又有一家私募基金因“超限交易”被处罚。2月28日晚间，中金所发布通报：“近日，中金所对上海维万私募基金管理有限公司（以下简称“上海维万”）及其实控人，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，...……更多
2024-03-01 11:33:00上海,处罚,期货,监管,信号,交易
【广东证监局2024年1号罚单开出 一起民间配资炒股案浮出水面】财联社2月19日电，广东证监局2024年“1号罚单”发布，借用账户证券交易遭重罚。2月18日，广东证监局披露一张罚单，谢某娣被责令改正，给予警告，并处以40万元...……更多
2024-02-19 18:38:00证监,罚单,广东,水面,民间,账户
...券、光大证券、国投证券、华林证券等多家，其中也不乏中金公司、华泰证券以及国泰君安等头部券商。5月以来，国投证券、华林证券和中金财富证券都因存在投资者适当性管理不到位的问题而被出具警示函。其中，国投证券...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
证监会新闻发言人就中金所采取纪律处分措施答记者问问：近期，中金所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人未按规定申报实际控制关系账户，采用高频交易方式，在股指期货上超交易限额交易采取纪律处分措施，证...……更多
2024-02-28 22:23:00中金,证监,纪律,措施,中金,证监
2023年证券市场开出408张罚单 私募基金受罚明显增多 【2023年证券市场开出408张罚单 私募基金受罚明显增多】财联社1月5日电，2023年，监管部门稽查执法“长牙带刺”，“零容忍”信号更加明确。记者据证监会和地方证监局网站...……更多
2024-01-05 05:46:00私募基金,罚单,证券市场,基金,证券,市场
...管理合伙企业（有限合伙）（下称“宁波灵均”）异常交易开“罚单”，对宁波灵均限制交易并启动公开谴责程序。业内人士认为，监管“长牙带刺”，意在促进规范和引导量化发展。对影响市场正常交易秩序、损害投资者合法...……更多
2024-02-21 11:51:00组合拳,监管,成熟,组合,交易,交易
...议案》的决议〉有效期的议案》等多项议案，其中，选择中金公司作为保荐人为其提供第二次上市辅导服务；次年开始接受中金公司的辅导，自此温州银行开始第二次上市辅导。尽管已过去5年多时间，但温州银行的IPO之路目前...……更多
2024-08-13 17:19:00曙光,充足率,承压,温州,红线,盈利
NO.1 295张！2023年86家券商“吃”罚单，有券商被点名14次2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...，广东证监局拟对公司及相关人员开出合计5670万元的“罚单”，惩罚金额接近顶格，并对相关人员采取市场禁入措施。据悉，上述处罚涉及四环生物实控人陆克平及其董事陆宇。同日晚间，四环生物也公告了上述事项，但强调...……更多
2024-09-19 07:39:00罚单,一家,公司,威创,陆克平,处罚
南华期货连收3份罚单 资管业务两大违规 【南华期货连收3份罚单 资管业务两大违规】财联社11月6日电，今日，浙江证监局发出3份针对南华期货的罚单。经查，2022年8月15日至8月29日期间，公司在开展资管业务过程中存在两方面...……更多
2023-11-06 18:17:00南华,罚单,违规,期货,业务,南华
...ST鹏博士的违法行为所涉金额虽不算特别巨大，但领到的罚单却不可谓不严厉。公司实际控制人、董事长杨学平及13名涉案的董事、高管悉数受罚，罚款金额合计高达3400万元，杨学平等人还将面临最长达10年的市场禁入。资产核...……更多
2024-03-29 08:51:00处罚,博士,机关,信息,公司,监管
山东如意毛纺服装集团股份有限公司。 公司官网 图山东如意毛纺服装集团股份有限公司（002193，如意集团）1月4日晚间公告，公司当日收到中国证监会山东监管局下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。公告显示，...……更多
2024-01-05 08:45:00关联交易,如意,罚单,管理层,关联,事项
...会网站梳理，这是近期监管部门披露的又一张对券商的“罚单”。5月10日，浙江证监局披露了对国信证券采取出具警示函措施的决定，广东证监局披露了对东莞证券采取出具警示函措施的决定。也是在10日，证监会发布了修订后...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
上市公司违规屡禁不止 全年收上千张罚单 监管开出“八大药方” 【上市公司违规屡禁不止 全年收上千张罚单 监管开出“八大药方”】财联社1月8日电，近年来监管对上市公司违法违规行为“零容忍”，资本市场生态持续优化...……更多
2024-01-08 11:28:00千张,罚单,药方,全年,违规,上市公司
出品｜搜狐财经作者｜汪梦婷10月11日盘后，中金公司公告，因保荐业务问题被证监会立案调查。公告显示，中金公司于2024年10月11日收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，中国...……更多
2024-10-14 00:39:00中金公司,中金,思尔,证监,保荐,勤勉
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作为兴邦国际集团的资深投资总监，陈一峰以其卓越的金融洞察力和丰富的国际经验，持续推动集团在全球市场的战略投资布局。自加入集团以来
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凤凰网财经讯 10月17日，美股三大指数集体高开，道指涨0.25%，纳指涨0.93%，标普500指数涨0.61%。台积电涨近9%
2024-10-17 21:42:00
为进一步推进上饶市分行信用卡活跃客户业务发展，提升城区支行信用卡专管员业务营销技能，10月16日晚，上饶市分行信用卡部要求前期连续十周活跃客户未达底线目标的网点信用卡专管员参加此次学习
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