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深交所向盛剑明发出监管函:涉嫌违规减持股票比例5.18%
2024年3月16日,深交所向盛剑明发出监管函:你作为深圳市盛弘电气股份有限公司持股5%以上的股东,2021年6月11日至今的持股比例由10.49%降至5.31%,累计减持盛弘股份(SZ300693,收盘价:31.68元)股票比例5.18%,你在所持盛弘股份...……更多
北京证监局:违规减持仍时有发生,4人被立案调查
...3年第1期)显示,2022 年,北京辖区有16名股东及董监高因违规减持行为被出具了行政监管措施,4名人员被立案调查。新修订的《证券法》,首次明确了股份减持的监管规定,并相应增加违规减持的罚则。中国证监会高度重视减...……更多
今年仅13家公司披露违规减持公告!新规下,违规减持行为被遏制
近日,多家上市公司发布了股东违规减持相关公告。7月24日,恩捷股份(002812.SZ)连发四份公告,表示公司实控人及其一致行动人就违规减持行为向投资者致歉,同时承诺回购;此前一天,福达合金(603045.SH)也发布公告称,...……更多
周末重磅利好现身!证监会、交易所刚刚发布!提高融券保证金比例,分类限制战投配售股票出借
...监管,扎紧扎牢制度篱笆,进一步加强监管执法,对各种违规行为,发现一起,查处一起,从严从重处罚。 随后,沪深交易所发布关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知,其中提到,投资者融券卖出时,融券...……更多
破发股时空科技财务信披不准被警示 上市即顶募11.4亿
...才作为公司财务事项的主要负责人,未勤勉尽责,对公司违规行为负有责任,违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。 鉴于上述违...……更多
宇新股份第二大股东触违规减持红线,被采取行政监管措施
...政监管措施。曾政寰应认真吸取教训,积极采取措施消除违规影响。5月21日晚间,深交所也向曾政寰发送了监管函。根据宇新股份4月披露的《关于持股5%以上股东减持至5%以下暨权益变动的提示性公告》,曾政寰于3月28日至4月2...……更多
安井食品赴港上市遭质疑:五年不减持背后,高管及大股东减持不断
...时间线拉长来看,安井食品曾于2020年12月、2021年12月两度违规减持遭上交所纪律处分。赴港上市为何引发投资者质疑?1月19日,安井食品发布公告称,公司召开了第五届董事会第八次会议,审议通过了《关于授权公司管理层启动...……更多
友发集团董事违规减持被警示 2020上市2募资共募38亿
...及本人亲属之间未能进行详细沟通导致,并非其主观故意违规减持;同时其减持行为遵照已事先披露的减持计划且持续平稳,不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形。 张德刚,1969年12月出生,中国国籍,无境外永久居留...……更多
华泰联合被监管警示,事因IPO项目
...撤回申报文件,本所于2024年9月29日决定终止审核。一、违规情况经查明,华泰联合证券有限责任公司(以下简称保荐人)作为项目保荐人,刘鹭、陈维亚、黄飞作为指定的项目保荐代表人,在保荐工作中存在保荐职责履行不到...……更多
融券业务再优化!上调保证金比例并限制战略配售股出借,市场影响几何?
...监管,扎紧扎牢制度篱笆,进一步加强监管执法,对各种违规行为,发现一起,查处一起,从严从重处罚。《通知》则规定,沪深交易所会员应当遵循公平、风险可控的原则,建立健全融券券源分配机制,防范利益输送。会员应...……更多
沪深交易所:进一步提高持股5%以上大股东转融通信息透明度
...活跃度与流动性。相关修订杜绝了大股东借道“转融通”违规减持的可能性,也提高了主要股东转融通信息透明度,有利于规范相关业务、保护中小投资者,同时促进资本市场健康发展。明确规定:通过转融通借出股份也算入合...……更多
*ST美盛及实控人被证监会立案:近3年屡遭处罚,去年预亏...
3月22日,因涉嫌信息披露违法违规,美盛文化创意股份有限公司(下称“*ST美盛”,002699)和公司实际控制人赵小强收到证监会出具的《立案告知书》。整体来看,*ST美盛前期发生了大额资金占用、业绩预告不准确、违规回购...……更多
A股年终策划|超四成个股涉及质押 逾百股控股股东“押满仓”
...中国证监会下发的《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对虞建明立案。针对公司相关问题,北京商报记者致电宁科生物董秘办公室进行采访,不过对方电话未有人接听。监管层积极推动质押风险化解实际...……更多
民生证券再遭监管警示,一个月内已3次因IPO保荐违规被点名
...公司(下称“民生证券”)第3次因在IPO保荐过程中存在违规行为被监管“点名”。12月26日,澎湃新闻记者发现,上海证券交易所(下称“上交所”)于12月23日下发监管措施决定书,因民生证券在大庆华理生物科技股份有限公司...……更多
破发股亚信安全被监管警示 2022年上市即巅峰募12亿
...高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。鉴于上述违规事实和情节,根据《科创板股票上市规则》第14.2.1条、第14.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,上海证券交易所科创板公司管理部作...……更多
新华基金被监管警示 两年前减持金种子酒未及时信披
...》)第1.4条、第2.1.1条、第3.4.2条等有关规定。鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,上交所上市公司管理一部作出如下监管措施决定:对金...……更多
南财早新闻丨重磅资金入市!社保基金股票类资产投资比例上限拟调高至40%
...国家和地区。2、中央金融工作会议以来,深交所对违法违规行为快查快办,“零容忍”打击资本市场各类乱象,让上市公司监管真正“长牙带刺”。下一步,深交所将持续保持资本市场监管“严的基调”,进一步强化上市公司...……更多
李海波:上市公司违规减持屡禁不止,如何强化监管之手?
中新经纬4月12日电 题:上市公司违规减持屡禁不止,如何强化监管之手?作者 李海波 上海兰迪律师事务所联合创始人、高级合伙人4月9日,威帝股份发布公告称,收到《关于前任董事收到黑龙江证监局行政处罚决定书的公告》...……更多
...局下发的《行政处罚事先告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,广东证监局决定对陆克平责令改正,给予警告,并处以2200万元罚款,同时对陆克平采取终身证券市场禁入措施;对陆宇给予警告,并处以600万元罚款,同时对陆宇...……更多
高瓴旗下HHLR遭证监会立案调查,被指涉嫌违规转让隆基绿能股票
11月8日,隆基绿能科技股份有限公司(隆基绿能,股票代码:601012;债券代码:113053)发布关于股东收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告。公告称,隆基绿能获悉股东HHLR管理有限公司(简称“HHLR公司”)于2023年11月...……更多
“为了公司已倾家荡产”?上市公司董事长发文“诉苦”:将自己和孩子的房子都抵押了!公司涉嫌违规已收监管函
...一篇下午13时许的相同文章。 总裁辞职一月后才披露还违规减持股份6月17日,深圳洪涛集团股份有限公司(简称“*ST 洪涛”)收到深圳证券交易所的监管函,监管函提到*ST 洪涛涉及刻意隐瞒公司高管辞职消息,向深交所提交其...……更多
隐名代持、多层嵌套、长期回报……揭开违规投资入股“面纱”
...成员、副厅长、一级巡视员王瑰被开除党籍,通报称其“违规投资入股、经商办企业”;湖南湘科控股集团有限公司原党委副书记、副董事长、副总经理陈纪明被开除党籍,通报称其“‘隐名入股’违规拥有非上市公司股份”…...……更多
...”)这一未经公告的操作引发了市场高度关注,是否属于违规减持陷入争议。借转融通“绕道减持”再引争议11月8日晚间,隆基绿能公告称,获悉股东HHLR于2023年11月8日收到中国证监会下发的立案告知书,因涉嫌违反限制性规定...……更多
控股股东违规减持,罗欣药业股份被警告并罚没280万元
...18日早盘,罗欣药业开盘下探,最多跌5%。公告显示,因违规减持事项,罗欣控股遭浙江证监局警告,并没收违法所得约230万元,并处罚款50万元。公开资料显示,罗欣药业总部位于山东临沂,作为一家集药品研发、生产、贸易及...……更多
晶华微上市年两财报不准被警示 次年亏损海通证券保荐
...事项和信息披露事项具体负责人,均未勤勉尽责,对公司违规行为负有责任,上述人员的行为违反了《审核规则》第二十九条和《科创板股票上市规则》第4.2.1条、第4.2.4条、第4.2.5条、第5.1.2条等有关规定及其在《董事(监事、高...……更多
沪深交易所落实“国九条”十要点:提高上市门槛,分红不达标...
...其一致行动人减持股份的负面情形,明确因涉及有关违法违规情形的,在相应期限内不得减持。 三是强化股份减持的信息披露监管要求。严格落实减持预披露要求,进一步强化通过大宗交易减持股份需要提前15个交易日预披露...……更多
先河环保信披违规收行政监管措施:未披露中小股东临时提案
...款规定。公司董事长张菊军、董事会秘书沈超对公司上述违规行为负主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《上市公司股东大会规则》第四十八条、第四十九条相关规定,监管部门决定对上市公司及张菊军...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...开出各类投行业务罚单已超过10张。视觉中国图海通证券违规收监管函上交所经现场督导发现,海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任...……更多
本文转自:经济日报上市公司股东违规减持一直是监管部门的执法重点。自11月份以来,因股东违规减持而发布致歉公告的上市公司已逾10家,多数公司将违规减持原因归咎于“误操作”“规则理解不充分”等,对于违规...……更多
2022-12-16 08:41惩戒,违规,力度
实控人已离婚知而不报,又一单撤否IPO被查,券商与律所齐收监管函
...,中信证券在担任皓吉达IPO项目保荐人过程中,存在以下违规行为,一是对皓吉达实控人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位,二是未督促皓吉达准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况。中伦所未对相关事项执行充...……更多
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3月4日,浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司(海南华铁,603300.SH)公告,近日,公司全资子公司海南华铁大黄蜂建筑机械设备有限公司(以下简称“华铁大黄蜂”)与杭州X公司(以下简称“X公司”)签订了《算力服务协议》
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利比亚国家石油公司3日在利比亚首都的黎波里举行油气勘探招标会。该公司代理董事长苏莱马在会上宣布启动17年以来的首次油气勘探公开招标
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3月4日,红棉股份(000523)发布公告,截至2025年2月28日已回购1265万股,占总股本的0.69%,回购价格区间为2
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2月28日,泛亚航运与中国国家铁路集团有限公司(以下简称“国铁集团”)签署多式联运“一单制”合作协议。双方将各自发挥铁路
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