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...查不尽职，交易背景审核不到位，致使贷款资金被挪用；内控管理不到位，未能及时发现和制止员工违法犯罪行为，被罚款135万元。此外，时任农行白城分行党委书记、行长李润和，因对农行白城分行贷前调查不尽职，交易背景...……更多
2024-10-30 15:42:00白城,分行,农业银行,党委书记,党委,书记
...行增长乏力的业绩、大幅增长的贷款不良率、逐渐显现的内控漏洞，摆在新董事长周时辛面前的难题似乎很难轻易解开。年薪116.7万元监事会主席主动投案据公众号“廉洁江西”通报，梅梦生涉嫌严重的违纪违法，是主动投案的...……更多
2023-11-11 10:32:00九江,内控,江西,僵尸,业绩,银行
针对董事长施清岛涉嫌操纵股价被调查一事，台华新材（603055）3月19日早间进行了回应，称目前施清岛正在配合嘉兴市公安局对案件的调查。公告披露后，上交所也火速向台华新材下发了监管工作函。利空消息下，台华新材3月1...……更多
2024-03-19 23:59:00新材,董事长,董事,新材,公司,董事
...学习。此外，西山公安分局制定《昆明市公安局西山分局内控工作体系建设实施方案》，配套“2+7+N”监督机制，通过打造监督“内外环”，整合贯通各种监督力量形成监督“闭环”，实现对各类问题做到“早发现、早提醒、早...……更多
2023-11-25 06:26:00西山,违纪,分局,队伍,公安,西山
...入的6.04%，占更正前营业成本的6.75%。上交所决定对诺德新材料股份有限公司及时任董事长陈立志、时任总经理许松青、时任财务总监王丽雯、时任董事会秘书王寒朵予以监管警示。览富财经注意到，诺德股份对于云财富期货的...……更多
2024-06-04 17:40:00警示,监管,事项,人员,股份,交易
...序，影响金融支持实体经济的可持续性。为强化银行负债内控合规管理，市场利率定价自律机制指出，银行应对手工补息建立有效的管理制度，明确审批要件和流程，上收审批权限至一级分行或更高层级。坚决压实业务条线、风...……更多
2024-04-10 21:20:00整改,违规,手工,支付,银行,利率
...银行北京分行也是多次陷入案件纠纷、收到监管罚单，在内控方面“翻车”的次数并不少。2022年11月，华夏银行北京分行因为办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查，被国家外汇管...……更多
2024-02-20 14:07:00华夏银行,北京分行,痼疾,内控,华夏,北京
...常情况，同时也未对上述成本核算准确性予以充分核查。内控方面，一是质控、内核意见落实不到位。现场督导发现，质控、内核部门已关注发行人研发、成本等方面情况，但未充分关注项目组回复出具的部分结论是否有相应的...……更多
2024-05-09 18:40:00利德,海通,全员,金额,投入,数量
...训，总行领导及全体员工250余人参加培训。培训主要围绕内控合规体系建设及《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》两个方面进行讲解，重点讲述了内控合规的定义、目的、内控与合规的关系、如何开展内控合规、行内控...……更多
2023-12-16 13:54:00赫章,农商,银行,培训,内控,赫章
...市一盘棋”，就督促数据核查、规范制度执行、加强经办内控等6个方面建立督导检查机制。从人社、司法、财政、审计抽调68人组建了督查专家库，建立市局班子成员带队督查的联点调研机制，开展现场督导检查和非现场督导检...……更多
2023-01-18 14:14:00监管,基金,社会,基金,社保,人社
...较多;违规转嫁经营成本等多项违法违规事实，涉及多个内控管理领域。除此之外，时任鄞州农商行行长仇坤、时任鄞州银行人力资源部总经理邓伟、时任鄞州银行业务部总经理沈璐都收到了警告。对于一家业务规模并不算大的...……更多
2024-01-05 17:42:00京东,鄞州,银行,消费,金融,鄞州
...江苏证监局对两家券商相继开出罚单，除国信证券因合规内控存在问题被出具警示函措施以外，华泰证券因现场检查存在多项问题被采取责令改正的监管措施。
江苏证监局公告，近期对华泰证券开展了现场检查。经查，公司存...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
...关于对东北证券股份有限公司及曹君锋、张兴云采取口头警示的送达通知》，指出东北证券作为无锡亿能电力设备股份有限公司（下称“亿能电力”）的保荐机构，曹君锋、张兴云作为亿能电力的保荐代表人，未能在审阅亿能电...……更多
2023-11-22 17:47:00一审,官司,纠纷,证券,证券,敦化
...戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并严格按照公司制度进行内部问责。 ……更多
2024-08-28 17:54:00海通,年薪,证券,海通,中央纪委,证券
...机构应当高度重视投资者适当性管理和投资者保护，强化内控和合规管理，严控加杠杆。有地方银行业人士强调，目前还没有了解到相关窗口指导及其具体内容，但信贷资金严禁违规流入股市的要求没有改变。同时，新设的专项...……更多
2024-10-10 18:49:00信贷资金,信贷,监管,股市,资金,违规
...退市。新增的三种规范类退市情形方面：第一，上市公司内控失效，出现控股股东及其关联方非经营性占用资金，余额达到最近一期经审计净资产绝对值30％或者金额超过2亿元，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正的，...……更多
2024-04-12 20:11:00分红,交易所,门槛,要点,交易,公司
...款业务违规频发，反应出银行竞争压力的增加，以及存在内控疏漏、部分信贷调查人员流于形式等问题，未来银行需加快完善分支银行的内部治理，并通过加强技术能力，进一步完善内部审查监管。9家机构合计被罚1310万，共28...……更多
2024-08-02 22:07:00交行,重灾,重灾区,华夏,民生,违规
多家期货公司“踩红线”被罚 部分企业内控存缺陷 【多家期货公司“踩红线”被罚 部分企业内控存缺陷】财联社1月8日电，近期，多家期货公司集中被罚，暴露出不少公司在内控方面仍存在缺陷。其中，徽商期货因存在两大问...……更多
2024-01-08 08:26:00内控,红线,期货公司,期货,缺陷,多家
...（中国银行保险监督管理委员会令2022年第4号，以下简称内控新规）发布，旨在推动理财公司建立健全统一规范的内控标准，发挥理财公司内控防线作用，持续强化风险隔离。今年，首批开业的银行理财子公司陆续迎来五周年的...……更多
2024-07-08 17:06:00致远,内部控制,水平,控制,业务,内控
...证服务。严格监管,提升基金安全性。严格落实社保基金内控、稽核制度、领取待遇人员资格确认等系列制度,常态化开展安全警示教育,确保社保工作人员知敬畏、守底线。对失业工伤保险拟享受待遇情况经县政府网站公示,确无...……更多
2024-04-30 07:44:00白河,社会保障,保障,社会,社保,企业
...有力武器。今年以来，建行临沂郯城兴郯支行把深入推进内控合规垂直管理改革，落实合规发展行动作为全行重要任务，多措并举加强合规管理，为银行业务的发展保驾护航。合规是一种思维认知，需要提高思想素质和职业道德...……更多
2024-07-01 12:37:00郯城,临沂,银行业务,建行,支行,业务
...认真落实贵州农信合规教育活动各项安排部署，切实提升内控合规管理水平，规范员工行为，培育良好的合规文化，厚植合规经营理念，11月4日，贵定农商银行召开“知敬畏、存戒惧、守底线”为主题的合规大讲堂、高管讲合规...……更多
2024-11-06 14:51:00农商,贵定,大讲堂,底线,银行,活动
...收费、ATM吞钞票无人处理等等。罚单“小额高频”，折射内控监督隐痛用户投诉频繁的同时，监管层面的罚单、高管落马，更是农行内控问题的显性映照。12月初，国家金融监管总局公布了一系列的大额罚单，受罚银行名单中，...……更多
2023-12-14 13:55:00农业银行,罚单,多张,存款,基层,烦恼
广发银行终究败给了内控“失守”，导致管理层大换血。去年5月，中纪委网站曾发布消息显示，广发银行党委委员方琦因涉嫌严重违纪违法被调查。日前有了定论，据中央纪委国家监委驻中国人寿(28.060, -0.68, -2.37%)纪检监察组...……更多
2024-02-01 23:38:00广发,内控,多远,银行,广发,银行
...IPO受理已全部恢复。北交所受理的企业是创正电气、锦华新材、奥美森，其中2家为浙江企业。创正电气来自嘉兴，是一家以安全为核心的防爆解决方案提供商。锦华新材总部位于衢州，从事精细化学品研发、生产及销售，是国...……更多
2024-06-25 09:42:00衢州,嘉兴,三板,企业,巨人,冲击
...今年以来中金公司已被采取监管措施5次，主要涉及公司内控、合规管理、在开展资产管理业务及投资银行业务过程中存在违规问题等。具体来看，9月，中金公司因薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管...……更多
2024-10-28 14:26:00中金公司,中金,保荐,罚单,监管,项目
...建设工作，将清廉金融文化建设与党建工作、经营发展、内控合规等工作同部署、同落实、同检查。在管控上突出“全面”抓牢监督责任将清廉金融文化建设与合规管理工作相融合，通过纪检联席会、内控合规问责会等形式，建...……更多
2023-10-18 09:51:00浦发银行,清廉,济南,文化建设,分行,银行
...大连银行外，此前，江西银行和青岛银行、郑州银行，因内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大被“点名”，但这三家银行并未被暂...……更多
2023-10-16 10:52:00现券,大连,债券,违规,权限,银行
...份有限公司（简称“强达电路”，301628.SZ）、合肥科拜尔新材料股份有限公司（简称“科拜尔”，920066.BJ）、健尔康医疗科技股份有限公司（简称“健尔康”，603205.SH）。一，本周新股申购本周一，强达电路开启申购；周二，科...……更多
2024-10-21 08:09:00新股,周报,公司,新材,有限,股份
...、利益输送等违法违规行为有所增加。各市场成员要加强内控，高度重视债券业务合规检查，避免发生此类违法违规行为。”交易商协会当时表示，下一步将加强债券交易结算链条分析，加大对违法违规交易行为打击力度，并加...……更多
2024-08-08 16:52:00国债,金融机构,违规,部分,机构,中小
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