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沪深交易所强化纪律处分监管效能发挥,深交所修订两项规则
2024年如何切实发挥纪律处分监管效能,沪深交易所同时发声。1月12日,上海证券交易所(下称“上交所”)表示,2023年以“严监管、防风险、促发展”为引领,切实发挥纪律处分监管效能:一是严监管,依法依规惩戒违规;二...……更多
异常交易导致指数快速下挫!量化巨头灵均投资被沪深交易所重罚
沪深交易所出手,量化巨头宁波灵均被限制交易。2月20日,上海证券交易所(简称“上交所”)和深圳证券交易所(简称“深交所”)发布公告称,2月19日,宁波灵均投资管理合伙企业(有限合伙)(简称“宁波灵均”),卖...……更多
12月29日前完成!上交所提醒机构落实股票程序化交易报告工作
...作进展。12月20日,澎湃新闻记者获悉,12月19日上海证券交易所(下称“上交所”)向各会员单位下发《关于进一步做好股票程序化交易报告工作有关事项的提示函》(下称“《提示函》”)称,根据上交所《关于股票程序化交...……更多
安井食品赴港上市遭质疑:五年不减持背后,高管及大股东减持不断
...公司管理层启动公司境外发行股份(H股)并在香港联合交易所有限公司上市相关筹备工作的议案》。公告称,为加快公司的国际化战略及海外业务布局,增强公司的境外融资能力,进一步提高公司的综合竞争力,根据公司总体...……更多
1分钟内抛售股票11.95亿元,宁波灵均被上交所暂停交易
...快速下挫。经查明,宁波灵均上述交易违反了《上海证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)第7.2条第(六)项“通过计算机程序自动生成或者下达交易指令进行程序化交易,影响本所系统安全或者正常交易秩序”规定...……更多
未及时审议和披露关联交易 庚星股份被监管警示
本文转自:新华网上海证券交易所13日发布《关于对庚星能源集团股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》(下称“决定”)。决定显示,庚星能源集团股份有限公司(下称“庚星股份”)对其参股公司武汉敏声及其原...……更多
沪深交易所出手 私募量化巨头被罚
...宁波灵均”)2月19日开盘短时间内砸盘A股的行为,沪深交易所迅速出手,于2月20日晚间双双发布公告称,对其实施限制/暂停交易措施并启动公开谴责程序。同时,沪深交易所表示,前期建立起的针对量化交易的专门报告制度和...……更多
...函及时予以回复并履行信息披露义务,违反了《上海证券交易所股票上市规则(2023 年2月修订)》(简称《股票上市规则》)第 2.1.1 条、第 13.1.4 等规定。时任董秘蒲晓平作为信息披露具体负责人,未能勤勉尽责,违反了《股票...……更多
中国一重被监管警示 控股股东非经营性占用公司资金
...司资金往来、对外担保的监管要求》第五条及《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》第1.4条、第4.5.1条、第4.5.2条等有关规定。责任人方面,公司时任董事长兼总经理陆文俊、时任董事长隋炳利作为公司负责人和信息披...……更多
沪深交易所落实“国九条”十要点:提高上市门槛,分红不达标...
证监会及沪深交易所制定并出台一揽子落实“国九条”配套政策文件和制度规则。4月12日,证监会表示,为深入贯彻落实中央金融工作会议以及《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(下称“《...……更多
中金所对上海维万私募基金管理有限公司及其实控人实施纪律处...
近日,中国金融期货交易所(以下简称“中金所”)对上海维万私募基金管理有限公司(以下简称“上海维万公司”)及其实控人,未按规定申报实际控制关系账户,违反交易所交易限额制度,在股指期货多个品种上超交易限...……更多
上交所对宁波灵均相关证券账户实施暂停交易措施
...行程序化交易,严重影响正常交易秩序,构成《上海证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)第 7.2 条第(六)项规定的异常交易行为,违反了《交易规则》第 1.4 条的规定,情节严重。鉴于上述违规事实和情节,根据...……更多
证监会就中金所采取纪律处分措施答问
...场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施,是履行交易所监管职责的举措。证监会始终坚持严的监管主基调,指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动,对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管,依法依规严厉打...……更多
证监会修订回购规则:降低门槛,严防“忽悠式回购”
...《回购规则》加大“忽悠式回购”打击力度,增加“证券交易所可以按照业务规则采取自律监管措施或者予以纪律处分”的规定,严防“忽悠式回购”。证监会表示,本次修订进一步明确证券交易所可以按照业务规则对回购违规...……更多
上海维万私募因股指期货“超限交易”被处罚 “严监管”信号密集释放
...”)及其实控人,未按规定申报实际控制关系账户,违反交易所交易限额制度,在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。”经查明,上海维万管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账...……更多
沪深交易所齐出手!宁波灵均被限制交易并公开谴责
...伙)(以下简称“宁波灵均”)2月19日的违规行为,沪深交易所双双发布公告,对其实施限制/暂停交易措施并启动公开谴责程序。具体来看,2月19日,沪深交易所在交易监控中发现,9:30:00至9:31:00,宁波灵均管理的多个产品大量...……更多
周末重磅利好现身!证监会、交易所刚刚发布!提高融券保证金比例,分类限制战投配售股票出借
...阶段性收紧融券和战略投资者配售股份出借。同日,沪深交易所发布《关于优化融券交易及转融通证券出借交易相关安排的通知》(以下称《通知》)。《通知》对之前备受关注的战略投资者配售股票出借进行优化。如,新股上...……更多
证监会:审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违反...
...司质量的意见(试行)全文:中国证监会各派出机构,各交易所,各下属单位,各协会,会内各司局:上市公司是国民经济的基本盘,是经济高质量发展的重要微观基础。2020年10月国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意...……更多
...转交易(变相T+0交易)的投资者提供融券。2月19日,沪深交易所在交易监控中发现,宁波灵均投资管理合伙企业(有限合伙)(简称“宁波灵均”)管理的多个产品在短时间内大量卖出沪市股票,期间上证指数、深证成指短时快...……更多
破发股时空科技财务信披不准被警示 上市即顶募11.4亿
...编报规则第15号——财务报告的一般规定》和《上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订)》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1.1条、第2.1.4条等有关规定。公司时任财务总监王新才作为公司财务事项的主要负责人...……更多
美国监管机构计划对美股交易规则进行近20年来最广泛的改革
...人投资者(散户)提供更好的报价,并将更多业务引向传统交易所。受此消息影响,罗宾汉、Virtu等提供股票交易和做市服务的平台股价在盘中大幅下挫。据悉,美国证交会(SEC)在当地时间周三提出了增强透明度和竞争性...……更多
· 资本市场容不得“忽悠式回购”
...等,是近期相关部门从严监管的重点。近日,在深圳证券交易所上市的一家上市公司,因承诺回购公司股份,在公司账面充盈情况下,时隔一年却未实施,被监管部门下发《行政监管措施决定书》。证券监督管理部门对公司采取...……更多
究竟|1分钟卖25亿是怎么发生的?量化私募如何避免大幅回...
...化私募圈巨震。2月21日凌晨,针对此前的砸盘交易被沪深交易所采取限制交易措施,量化私募巨头宁波灵均投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“灵均投资”)发文道歉,并表示对此决定坚决服从。更有多家头部量化私募...……更多
...“看门人”责任,建立常态化滚动式现场监管机制;突出交易所审核主体责任,严密关注拟上市企业是否存在上市前突击“清仓式”分红等相关情形,从严监管高价超募;综合考虑二级市场承受能力,实施新股发行必要的调节;...……更多
四箭齐发!证监会两强两严新政集中出炉,下一步有哪些新动作
...机构及时纠正不当执业行为。三是证监会将同派出机构、交易所和行业协会加强投行业务信息共享、监管联动和执法协同,进一步提升监管执法效能,落实对违法违规问题早识别、早预警、早暴露、早处置。四是证监会还将继续...……更多
...视整改和中央审计整改事项逐项“过筛子”,抓好对沪深交易所整改的指导监督,增强全系统整改协同效能。《意见》提出,要突出能力过硬,着力打造堪当重任的监管干部队伍。要着力锻造坚强领导集体,强化证监会系统各级...……更多
上交所对康隆达及有关责任人予以公开谴责
...了《证券法》第七十八条第二款、第八十条,《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1条、第2.3条、第2.5条等有关规定。鉴于相关违规事实和情节,经上海证券交易所纪律处...……更多
五洲特纸实控人亲属违规减持 2020上市两募资共10.7亿
...定》第八条规定“上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,由证券交易所予以备案”,本次减持行为已构成违规。股东赵云飞...……更多
证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》等四项政策文件
...公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制。三是突出交易所审核主体责任。把防范财务造假、欺诈发行摆在发行审核更加突出的位置。严密关注拟上市企业是否存在上市前突击“清仓式”分红等情形,严防严查,并实行负面...……更多
证监会:对高频交易穿透监管
本文转自:天津日报近期,中国金融期货交易所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人“未按规定申报实际控制关系账户,采用高频交易方式,在股指期货上超交易限额交易”采取纪律处分措施。证监会新闻发言人2月28...……更多
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