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开年4天监管已“点名”5家会计所:立信遭警示,天健被谈话
2024开年仅4天,已有5家会计师事务所遭监管“点名”,且不乏立信会计师事务所(特殊普通合伙)(下称“立信所”)、天健会计师事务所(特殊普通合伙)(下称“天健所”)等中资龙头会计师事务所。具体而言,1月4日,浙...……更多
上好开年第一课 筑牢廉政第一关
...者、局外人,下一个片中人会不会就是你?”……2024年开年以来,云南省各地陆续以党风廉政教育会、“一把手”监督暨廉政谈话会、加强党的纪律建设警示教育大会等形式,为党员干部上好开年第一课,不断为领导干部拧紧...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...荐代表人给予通报批评处分的决定。记者注意到,2024年开年以来,投行罚单批量发布。多家头部券商因投行业务被罚,相关券商包括中信证券、国信证券、国泰君安、中信建投、招商证券等。1月3日,深交所对招商证券2名保代...……更多
开年以来,监管针对保险业乱象开出7000万级罚单。2月29日,据北京商报记者不完全统计,2024年前两个月金融监管总局全系统针对保险业开出罚单总额达6909.6万元,同比增长约75%,为近年来之最。无独有偶,监管整治证券公司违...……更多
开年后2家投顾公司被罚:云掌数科分公司因内控不到位等被暂停新增客户半年
2024年开年后已有2家投顾公司先后被监管处罚。日前,安徽证监局发布的行政监管措施公告指出,经查,武汉云掌数字科技有限公司(下称“云掌数科”)合肥分公司存在三方面违规行为:一是内部控制执行不到位。二是营销推...……更多
安徽证监局对国轩高科出具警示函,董事长、董秘被监管谈话
...了解到,该局发布关于对国轩高科股份有限公司采取出具警示函并对李缜、潘旺采取监管谈话措施的决定。经查,2023年9月7日,国轩高科股份有限公司(以下简称国轩高科或公司)与美国伊利诺伊州政府签署了REV补贴协议。对于...……更多
未及时审议和披露关联交易 海希通讯开年领警示函
继上月被北交所采取自律监管措施后,海希通讯(831305)近期再收警示函。2月20日,公司披露公告称,因子公司希姆科技生产基地建设项目一事涉及关联交易未及时审议和披露,造成信披违规,公司及相关责任主体被上海证监...……更多
微山县:“双管齐下”抓紧抓实开年煤矿领域安全生产工作
...确保2024年全县煤矿领域安全生产工作开好头、起好步。开年打好“警示牌”。充分发挥警示教育对安全生产的促进作用,召开全县煤矿安全生产警示教育大会,县公安、发改、自然资源、应急、消防部门主要负责人及各县属煤...……更多
申万宏源全资子公司某营业部收警示函 基金销售违规
...部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示,经查,该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形,并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
君正集团被内蒙古证监局出具警示函
...《关于对内蒙古君正能源化工集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。据了解,此次君正集团被出具警示函的原因主要是公司在知晓全资子公司乌海市君正矿业有限责任公司(以下简称“君正矿业”)收到乌海市公安局...……更多
信息披露不及时 保利联合收警示函
...披露公告称,公司于10月30日收到了贵州证监局下发的《警示函及监管谈话措施的决定》。具体来看,6月12日,保利联合子公司保久(韶关)新材料有限公司以竞拍方式取得广东省韶关市武江区龙归镇红尾坑熔剂用灰岩矿采矿权...……更多
...告显示,根据相关规定,深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施,对公司董事长、总经理黄苹进行监管谈话,对公司时任董事会秘书费海江出具警示函。大晟文化主营业务为网络游戏研发、运营以及影视剧制作、...……更多
泰禾集团事件追责! 国泰君安等3家券商同日收警示函
3家券商同日遭中国证监会下发警示函。1月16日,中国证监会官网同时披露了对国泰君安证券、中金公司、东兴证券3家券商采取出具警示函措施的决定。相关内容直指上述3家券商作为泰禾集团股份有限公司(以下简称“泰禾集...……更多
· 证监会:集中处理多名从业人员违法炒股!
...取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监...……更多
券商收罚单,中金公司、原新时代证券被罚
...账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位,而被出具警示函。原新时代证券是因为在2020年7月被证监会接管前,存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题而被处罚,公司时任董事长等多名人员还被认定为...……更多
...局长章某案展开剖析,对全县各级各部门“一把手”开展警示教育。“同为‘一把手’,如果我心不在焉当‘看客’,那别人身上的‘故事’,很可能就会变成自己身上的‘事故’……”通过剖析章某案,在场的“一把手”们纷...……更多
...社区劳动,并根据管理级别及时调整矫正方案。二是强化警示教育。定期组织社区矫正对象参加集中教育和警示教育活动,通过警示教育引导社区矫正对象在生产生活中,加强自身学习、强化社区矫正对象法治思维、守法意识,...……更多
五洲特纸实控人亲属违规减持 2020上市两募资共10.7亿
...募集资金净额为65,868.78万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并于2021年12月14日出具了《验证报告》(天健验〔2021〕730号)。经计算,五洲特纸上述两次募资合计10.74亿元。五洲特纸于2024年...……更多
实探上海爱立信大楼:有员工确认“核心网”研发部门将裁员,5G基站建设降温下业绩承压
...纪经济报道记者张梓桐 上海报道近日,有市场传言称爱立信将对中国区业务进行战略调整,研发岗大面积裁员。3月12日,21世纪经济报道记者在上海爱立信大楼实探发现,目前其上海办公室仍在正常运营,不时有人员出入。但裁...……更多
君正集团收警示函 子公司涉嫌非法采矿未及时信披
...布关于对内蒙古君正能源化工集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定(【2023】014号)。经查,内蒙古君正能源化工集团股份有限公司(简称“君正集团”,601216.SH)信息披露存在以下违规行为:2020年7月24日,君正集团全...……更多
证监会首次针对保荐机构下发业绩“变脸”罚单,3家券商被追责
...表人出具监管措施的基础上,首次对保荐机构也采取出具警示函措施。3家券商被追责证监会披露称,中信证券保荐的恒逸石化(发行人)可转债项目,发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上;中德证券保...……更多
国元证券被北交所口头警示 会计差错更正
...所网站昨日公布了关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2023年9月)。2023年8月28日,国元证券被口头警示,违规事由为会计差错更正,涉及对象为保荐机构。...……更多
...市市场监督管理局) 近日,普洱市市场监督管理局召开警示教育大会,进一步增强党员干部廉洁自律意识。参会人员集中观看了警示专题片《身边“镜鉴”——警钟长鸣十二时》,进行了集体廉政谈话,并签订领导干部廉洁从...……更多
陕西国开旅游产业基金收警示函 涉基金账户不规范等
...布的关于对陕西国开旅游产业基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定显示,陕西国开旅游产业基金管理有限公司(以下简称:陕西国开旅游产业基金)在从事私募投资基金业务活动中,存在以下违规问题:未全面履行诚实...……更多
...为做好酒驾醉驾“后半篇文章”,该县纪委监委从全覆盖警示教育入手,坚持用身边事教育身边人,通过讲授一堂纪律专题党课、开展一次法制教育、开展一次提醒谈话、签订一份承诺书、开展一次警示教育活动、查处一批违纪...……更多
探索玉器行业 信用可视化监管
...监督机制,创新构建了“知信”为引、“评信”为导、“立信”为约、“用信”为本的玉器信用可视化监管机制,让商户信用更透明、消费选择更精准、主体权益更保障、行业诚信更有价,引导行业经营主体诚信自律。 聚焦行...……更多
监管层持续“亮剑”券商研报业务
...行不足、研报制作审慎性不足等。值得注意的是,2024年开年以来,已有华安证券、国元证券等多家机构因研报业务违规受罚。国元证券再收罚单3月1日,安徽证监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施...……更多
新凤鸣终止不超10亿元定增 上市6年半4度募资累计89亿
...资金净额为1,970,000,000.00元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天健验〔2017〕91号)。 2018年度可转债募集资金21.53亿元。经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018...……更多
...少数”,抓住关键环节,组织5名新提任“一把手”开展警示教育活动。此次警示教育选取《中国移动查处各级“一把手”违纪违法警示案例手册》和近年来省内领导干部违纪违法的典型案例,找准找实“一把手”在决策、用权...……更多
海通证券IPO业务再度受罚,副总姜诚君被警示,2023年保荐业务失败率达47%
...3名主要负责人、2名保荐代表人分别采取监管谈话、监管警示、通报批评等监管措施和纪律处分。事实上,海通证券保荐的上述两个IPO项目“一查就撤”,并非个案。“IPO撤回潮”下,海通证券二度受罚A股实施注册制以来,鼓励...……更多
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这注定是一个不同寻常的国庆假期。很多人出游的理由之一不再是“好不容易有个长假”,而是“形势大好,值得庆祝”。国庆假期前最后一个交易日
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