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...或代销的金融产品的行为。根据《证券公司代销金融产品管理规定》等相关规定，证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。根据湖南证监局的调查，中泰证券湖南分公司及...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...瑞丰银行及分支机构：2023年来收多张罚单面包财经根据监管部门通报统计，2023年以来，瑞丰银行及其分支机构多次被监管部门处罚。梳理违规事由发现，瑞丰银行2023年来机构罚单的主要违规事由多涉及信贷管理问题。2024年1月...……更多
2024-07-24 12:14:00瑞丰,净利,罚单,多张,净利润,银行
...款总额快速提升。10月8日，据北京商报记者不完全统计，监管部门前三季度针对保险业开出罚单总额超2.46亿元，剑指保险业乱象。从处罚缘由来看，财务数据造假、返佣、销售误导、虚假宣传、虚假理赔等仍是颇为常见的违规...……更多
2023-10-08 20:09:00罚金,保险业,处罚,违规,监管,处罚
...月，人民银行河北省分行对该联社开出罚单，因违反账户管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；违反反假货币业务管理规定；占压财政存款或资金；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，被警告并罚款193万元。...……更多
2024-10-18 16:55:00农信社,农信,半年,联社,栾城,湘财
证监会罚单“刷屏”。10月18日晚，证监会在官网一口气公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...已经空缺三年之久，总经理更是“缺位”近六年。而近期监管部门一则人事批准函的下发，才让三峡人寿董事长空缺三年之久得以填补。9月6日，国家金融监督管理总局重庆监管局发布任职资格批复显示，核准张君三峡人寿保险...……更多
2024-09-19 17:05:00张君,三峡,重庆,一把手,人寿,三峡
...断事件报告不符合监管要求;数据中心重大变更事项未向监管部门报告;部分重要信息系统应该认定但没有认定，相关系统未建灾备或灾难恢复能力不符要求，6条违法违规事实一共罚款400万元，处罚决定日期为2023年12月29日。从罚...……更多
2024-01-09 13:46:00中信银行,中信,隐患,投入,风险,银行
...示，陆家嘴信托被罚，涉及7项违法违规行为，包括报送监管部门的报告报表不真实；关联方和关联交易数据不真实；以投资名义向不满足“四三二”要求的房地产项目融资；未按约定用途使用信托贷款；信托资金挪用于缴纳土...……更多
2024-05-07 18:33:00信托,陆家嘴,陆家,罚单,违规,用途
...题。事实上，近年来，量化交易相关监管工作已逐渐成为监管部门的重点工作之一，过去的这48小时中，监管也在行动。2月20日晚，沪深交易所分别发布了《量化交易报告制度平稳落地》公告，披露量化交易报告制度的实施情况...……更多
2024-02-22 14:46:00交易,投资,监管,市场,交易所,模型
...户操作，明确将“摇一摇”纳入治理范畴。既然已有明确管理规定，为何这个“双11”还是出现“条条大道通电商”的怪象？说到底，现有法规的惩治力度普遍过轻，不足以令违法者“肉痛”。例如，弹窗广告即便没有显著标明...……更多
2023-11-27 02:45:00莫让,牛皮,牛皮癣,广告,一键,功能
本文转自：衢州日报监管部门持续整治市场乱象前三季度处罚银行保险机构 近三千家次日前，在国家金融监管总局召开的三季度银行业保险业数据信息新闻发布会上，国家金融监管总局统计信息与风险监测工作相关负责人刘志...……更多
2023-11-10 01:25:00千家,处罚,机构,银行,处罚,监管
...情形的，要适用行政处罚法。近年来，多地曾出现“天量罚单”，不少“电子眼”抓拍点也有逐利执法之嫌。针对非现场执法带来的问题，意见作出针对性规定。胡卫列表示，意见对清理、规范执法类电子技术监控设备的主体、...……更多
2024-02-29 03:23:00监督,科学,监督,意见,司法部,执法
...严格限制对小微企业收取财务顾问费、咨询费等。从既有罚单来看，流动资金贷款管理是监管处罚的“重灾区”，信贷资金被用于购买理财、投向股市、投向房地产市场等问题较为突出。在本批监管罚单中，工商银行上海市御桥...……更多
2024-07-23 18:08:00上海市分行,结构化,债券,上海,资金,结构
...我国金融服务的特色亮点和重要标识之一。从2023年金融监管部门对非银行支付领域开出的罚单看，严监管仍是支付行业的高频词。据不完全统计，支付机构收到约50张罚单，被罚金额约60亿元，再次引发人们对合规支付的思考，...……更多
2024-01-03 06:19:00经济日报,态势,监管,支付,日报,经济
...。具体来看，浙江航天电子违法行为主要包括：违反机构管理规定；违反商户管理规定；违反清算管理规定；违反账户管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送可疑交易...……更多
2024-06-05 00:02:00子公,跨境,罚单,子公司,支付,机构
...满3个月。这3个月内，各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。据悉，上市券商方面，20家上市券商合计收到75张罚单。其中，43张罚单的违规主体为各上市券商，32张违规主体为各上市券商涉及的个人。据知名财经评论员皮海洲...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...车交强险，而这些网点往往比较偏僻等。据悉，近年来，监管部门也曾多次针对新能源车险承保问题发文，涉及费率、拒保等。2023年9月，国家金融监督管理总局下发《关于加强车险费用管理的通知》，要求全面加强车险费用内...……更多
2024-03-28 16:53:00财产险,服务,保险业,山东,调查报告,财产
...查”不到位。2023年以来，渝农商行及其分支机构多次被监管部门处罚。其中，不乏超百万元的大额罚单。2023年12月26日，渝农商行合川分行被国家金融监督管理总局合川监管分局处以罚款120万元。主要违法违规事实为：贷款“三...……更多
2024-05-29 16:03:00农商,行营,净利,罚单,支行,万州
...近年来，银行小微金融服务逐渐也面临“强监管”，相关监管部门对银行小微企业贷款业务的划型、数据统计等都有要求和规定，不少银行都因小微贷款业务违规收到罚单。招商银行总部所在的深圳是国内创业密度最高的城市，...……更多
2023-12-19 16:28:00招商银行,违规,招商,银行,招商银行,银行
...融监管总局苏州监管分局还对该公司两名负责人分别开出罚单。行政处罚决定书苏州金罚决字[2024]3号显示，因对欺骗投保人、虚挂人力、个人保险代理人执业登记管理不规范事项负有责任，对时任苏州中心支公司副总经理（分...……更多
2024-05-08 16:36:00泰康,投保人,苏州,支公司,投保,人寿
...角度来说，影响交易秩序是不冤的。”据媒体报道，年前监管部门对部分机构投资者进行窗口指导，要求尽量不要抛售沪深股票。
“关键在于，敏感时刻灵均卖得太集中太快。”该人士称，“当管理人规模比较大，产品数量和...……更多
2024-02-23 23:20:00国家队,巨头,国家,投资,投资,交易
...车难问题一直是困扰民生的大问题，停路边吧，一张红色罚单一百元进去了，而且乱停车也会导致交通拥堵，同样广受诟病。所以各地政府采取各种措施，鼓励社会力量投资建设新的停车设施，提高现有停车资源利用效率。考虑...……更多
2024-06-28 17:58:00二审,车主,停车场,收费,部门,小时
...性往往涉案金额少，涉案人大多属于无心之失，但收到的罚单却数字惊人。处罚符合法律规定，但却不被大众所支持。2023年6月，河南洛阳市西工区一名三轮车卖菜大爷，因为销售不合格蔬菜领了“天价罚单”。他卖菜获利21.05...……更多
2024-03-29 21:41:00耳部,处罚,护理,执法,翠屏,处罚
...7名员工获得国家金融监管总局河南监管局的回复。当地监管部门：郑州农商行在发放贷款中存在违规问题，将采取严格监管措施国家金融监管总局河南监管局在调查意见书中称，经调查，郑州农商行在发放郑州育人教育集团员...……更多
2023-11-12 20:42:00郑州,员工,集团,教育,集团,员工
...全主体责任，存在违反《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》的行为。根据调查结果，执法人员根据食品安全法相关规定，当场作出处以警告的行政处罚决定。这也是《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》实施以来...……更多
2023-01-05 07:55:00船山,罚单,遂宁,全市,主体,责任
“吃”大额罚单后，中国信达资产管理股份有限公司（以下简称“中国信达”）再陷舆论漩涡。6月24日，据高检网消息，中国信达原副总裁庄恩岳因涉嫌受贿罪被逮捕，庄恩岳从2007年—2020年之间连续任职中国信达副总裁一职，...……更多
2024-06-26 00:15:00信达,内控,罚单,中国,副总,信达
...布是同一天。上述出行行业市场人士的理解是，这与上海监管部门以往“抓车”的合规问题是“两码事”，《通知》并不针对某家平台，而是有意以服务和安全为出发点，鼓励“持牌”的巡游出租车成为春运的运力保障方。
出...……更多
2024-02-05 09:39:00上海浦东机场,浦东,上海,出租车,风波,困境
“两强两严”基调下，监管部门对中介机构的处罚力度不断加大。今年以来，针对券商开出的罚单超70张，针对证券从业者开出的罚单多达200余张，涉及的罚单类型包括出具警示函、责令改正、暂停业务、立案调查等。投行业务...……更多
2024-05-18 14:33:00债券,分析师,监管,业务,金融,分析
北京商报讯（记者 李秀梅）7月26日，国家金融监督管理总局北京监管局发布行政处罚信息显示，华泰财产保险有限公司，因未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率，被罚款45万元。时任个险产品中心总经理王磊...……更多
2024-07-26 20:05:00华泰,财险,罚单,费率,条款,北京
...自保公司的业务方式与一般的保险公司存在诸多不同，但监管部门对自保公司的经营规则一直没有进行明确的规范。但严格来说，自保公司应按照普通保险公司的规定进行监管，违规行为也应该按照监管规定进行处罚。
做“典...……更多
2024-05-12 20:02:00铁路,中国,监管,公司,投保,意外
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