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...马靖昊说会计”的微博信息，一个是已经被定性为造假的左江科技，一个是高价发行典型的禾迈股份，中介机构都是中信证券。而近期也有多家媒体报道显示，去年全年，中信证券保荐了30家IPO，其中有22家已跌破发行价，破发...……更多
2024-03-21 17:16:00中信证券,中信,保荐,股民,证券,企业
...度。有消息称，程序化交易管理实施细则、异常交易行为监控标准、北向资金程序化交易报告指引等监管规则将于近期发布。业内人士表示，从监管措施来看，未来一部分高频量化策略或将降速降频，以适应新的监管要求。对资...……更多
2024-07-12 23:36:00下关,权重,动向,信心,市场,银行
...监管，建立了诸如强制登记、差异化收费、异常交易行为监控等针对性监管安排，部分国家还将利用程序化交易实施“幌骗”的行为认定为市场操纵，进行处罚。我国资本市场有2.25亿投资者，中小散户占比超过99%。考虑到程序...……更多
2024-04-21 05:59:00监管,交易,交易,监管,市场,程序
...（征求意见稿）》。值得注意的是，高频交易将受到实施重点监管，并明确了交易标准。例如，《程序化交易管理实施细则（征求意见稿）》中，明确将投资者交易行为存在单个账户每秒申报、撤单的最高笔数达到300笔以上或者...……更多
2024-06-12 12:51:00交易,细则,监管,重点,意见,程序
...监管缺位，监管规则效力层级较低、内容有待完善，监测监控体系缺乏协调、行政监管力量薄弱等。为加强衍生品市场监管，促进衍生品市场健康发展，防范和化解金融风险，有必要贯彻落实《期货和衍生品法》，在部门规章层...……更多
2023-03-18 22:11:00生品,证监,统一,市场,生品,交易
...易场所、期货交易场所、证券登记结算机构、期货保证金监控机构以及证券公司、期货公司留存的证券期货委托记录、交易记录、交易终端设备信息和登记存管结算资料等电子数据，调取时应当以电子光盘或者其他载体复制原始...……更多
2024-05-17 17:21:00从严,期货,依法,违法,犯罪,部门
...司第一时间已经启动了应对措施：一是技术部门加强系统监控和防控，确保交易系统的安全稳定运行；二是第一时间采取有效措施做好技术恢复的同时，联系客户管理中心，做好情绪安抚工作，制定应对答复策略；三是及时与地...……更多
2024-09-27 12:46:00大面,券商,大面积,举措,情况,交易
...员对客户报告的信息进行充分核查，加强程序化交易监测监控，切实做好股票程序化交易报告相关工作。六是明确监管要求。明确上交所将定期开展数据筛查及报告信息比对，对报告的信息不完备、与交易行为不一致或者存在其...……更多
2023-12-20 17:39:00机构,股票,程序,报告,交易,工作
...联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善；二是在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严；三是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的...……更多
2024-07-06 19:32:00国信,证券,银河,整改,问题,银河
...动公开谴责程序。具体来看，2月19日，沪深交易所在交易监控中发现，9:30:00至9:31:00，宁波灵均管理的多个产品大量卖出沪市股票合计11.95亿元，占期间市场成交额的比例较高，期间上证指数由2886.59点下跌至2868.07点，跌幅0.65%。...……更多
2024-02-20 19:03:00波灵,交易,交易所,限制,波灵,交易
2月19日，上交所在交易监控中发现，9:30:00至9:31:00，宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称宁波灵均）管理的多个产品大量卖出沪市股票合计11.95亿元，期间上证指数短时快速下挫。经查明，宁波灵均上述交易违反...……更多
2024-02-20 19:10:00波灵,股票,交易,波灵,交易,上海证券交易所
中国经济网北京2月2日讯*ST左江(300799.SZ)近日发布2023年度业绩预告，2023年，公司预计归属于上市公司股东的净利润亏损16,000万元至22,500万元，上年同期亏损14,689万元；扣除非经常性损益后的净利润亏损16,300万元至22,800万元，上...……更多
2024-02-02 15:49:00财务造假,左江,财务,左江,公司,中国证监会
...布之日起施行。Wind用户在金融终端输入RISK(Wind 风控)实时监控全网信息，及时预警风险动态精准识别风险主体，快速触达风险来源智能串联关联风险，深度剖析风险链路集尽职调查与风险监控于一体的智能风控平台 ……更多
2023-10-09 18:14:00上市公司,公司,保荐,事宜,董事会,董事
...主席交易系统上线后从未开展压力测试，且仅保存近15天监控日志，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号)第十八条第二款、第二十一条第一款规定。根据相关规定，江苏证监局决定对宁证期货采取责...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...可用性，推进报告库间数据互通，为强化系统性风险监测监控提供支撑。加强对证券期货经营机构柜台衍生品业务的审慎监管和行为监管。《意见》提出，稳步推进期货市场对外开放。持续扩大高水平制度型开放。有序推动符合...……更多
2024-10-11 19:06:00期货,国债,对外开放,品种,对外,开放
...的留存情况。近年来，美国监管机构对全球金融公司未能监控员工在未经授权的消息应用程序上的通信进行了广泛调查，目前已与十几家银行达成和解，使此事的总罚款超过20亿美元（折合人民币约138亿）。具体来看，摩根大通...……更多
2023-02-26 19:49:00富国,富国银行,华尔街,华尔,银行,和解
...交易所必须制定旨在防止欺诈和操纵的规则，我们将密切监控它们，以确保它们执行这些规则。此外，委员会将全面调查证券市场中的任何欺诈或操纵行为，包括使用社交媒体平台的计划。此类受监管的交易所也有旨在解决某些...……更多
2024-01-11 10:16:00证监,美国,现货,交易,加里,交易
...关业务部门便撤销了这个弹窗。深交所对高新发展的重点监控时间已至11月29日结束，相应弹窗属个别券商自身操作问题。 4、12月1日，国务院国资委党委推进中央企业巡视整改专项治理工作专题会议召开。会议强调，聚焦“四个...……更多
2023-12-05 08:51:00联社,新闻,碳酸锂,公告,期货,监管
...源使用情况，综合分析数据库日志、应用日志、主机资源监控数据，定位性能瓶颈点，并针对性优化。 现场保障服务项目过程中，人大金仓以客户为中心，提供本地技术专家驻场、三线7*24小时响应等保障服务，为湘财证券国产...……更多
2024-01-05 11:30:00湘财,恒生,国产,升级,证券,系统
...《细则》聚焦程序化交易风险防控，明确本所在异常交易监控、技术系统安全等方面的具体要求，要求会员加强程序化交易行为的监测监控，建立报告核查机制，防范程序化交易风险。《细则》明确高频交易认定情形，在报告内...……更多
2024-06-10 10:58:00格拉,一轮,周期,证券,设备,手机
...规交易问题线索查处，认真做好期现货市场价格走势监测监控工作，丰富风险防控“工具箱”。强化科技赋能，有力支撑“五大监管”提质增效证监会科技监管局、信息中心全面落实会党委大力加强监管科技建设的工作要求，统...……更多
2023-11-17 22:40:00财务造假,证监,廉洁,发行,风险,财务
...人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...常的“凯华材料”“志晟信息”“华阳变速”等进行重点监控 【北交所：对近期涨幅异常的“凯华材料”“志晟信息”“华阳变速”等进行重点监控】财联社11月27日电，北交所11月27日发布消息，11月20日至11月24日，北交所对涉...……更多
2023-11-27 14:11:00华阳,涨幅,监控,重点,材料,信息
...试情况。”《通知》表示。《通知》显示，本次业务测试重点包括市场化转融资申报／撤单、市场化转融券约定借入和撤单、转融券非约定借入和撤单、市场化转融通证券出借、非约定申报转融通证券出借、保证金交易，以及上...……更多
2024-03-13 16:08:00测试,出借,证券,测试,证监,业务
...人工智能、另类数据、基本面量化已成为行业寻找突破的重点研究方向。此外，“拼”算力也是私募量化寻求突破的重要途径之一。
图片来源：私募排排网量化私募3.0时期量化私募进入了3.0时期。经过几年狂飙突进之后，目前...……更多
2023-12-21 17:37:00监管,深度,业绩,交易,市场,程序
来源：央视新闻客户端韩国正开发股市做空监控系统，以识别非法交易。美国彭博新闻社25日报道，韩国证券交易所和韩国金融委员会发表联合声明，称这一系统为“裸卖空侦测系统”。不过，声明未公开何时启用这一系统。所...……更多
2024-04-26 14:22:00韩国,监控系统,股市,监控,开发,系统
...联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善。二是在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严。三是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的...……更多
2024-02-09 12:04:00证监,中山,深圳,措施,责任,证券
...常的“凯华材料”“志晟信息”“华阳变速”等进行重点监控，督促会员加强客户交易行为管理，及时向投资者提示有关交易风险。北交所将持续加强交易监管，维护市场正常交易秩序。11月28日，北证50指数（899050）开盘后有所...……更多
2023-11-28 11:08:00波动,提示,风险,股票,企业,交易
...理不规范。五是风控合规管理不到位，集中交易室未有效监控、个别风控指标未纳入系统监控、缺少个别季度压力测试报告等。此外，银泰证券基金销售业务存在从业人员资质管理不到位，部分基金产品风险等级低于基金管理人...……更多
2023-11-29 19:31:00股权,金额,证券,证券,深圳,股权
...用优化算法对资产组合进行配置优化。建立实时的多资产监控与预警系统，对资产价格波动、风险因子变化等进行实时监测。这有助于评估资产组合在不同市场环境下的风险抵御能力，提高投资策略的稳健性。基于多资产定价和...……更多
2024-01-22 11:43:00风险管理,信息化,风险,金融,应用,管理
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据国家金融监督管理总局深圳监管局行政处罚信息披露，深圳市博领保险代理有限公司，因财务数据不真实，被罚款20万元。此外，时任深圳市博领保险代理有限公司总经理李早超，被处以警告，并罚
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据国家金融监督管理总局贵州监管局行政处罚信息披露，国元农业保险两家支公司因虚列费用，分别被罚款10万元。两家公司分别为安顺中心支公司
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《金证研》北方资本中心听雨/作者夕山映蔚/风控自2024年6月25日起，广东东实环境股份有限公司（以下简称“东实环境”）拟在北交所上市的申请获受理
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