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今日，证监会通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。针对检查发现问题，证监会对开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话...……更多
2024-10-18 21:16:00证监,内控,检查,情况,监管,证监
...兴证券股份有限公司（下称“东兴证券”，601198）被甘肃证监局警示。11月29日，甘肃证监局发布《关于对东兴证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称，经查，兰州黄河生态旅游开发集团有限公司（下称“黄河开发集...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
海利生物：收到上海证监局行政监管措施决定书 【海利生物：收到上海证监局行政监管措施决定书】财联社1月5日电，海利生物公告，公司近日收到上海证监局行政监管措施决定书。上海证监局2023年对公司开展双随机现场检查...……更多
2024-01-05 20:55:00海利,决定书,证监,上海,监管,措施
...2日讯国盾量子(688027.SH)昨日晚间发布《关于公司监事收到安徽证监局警示函的公告》。公告显示，公司监事会主席张爱辉于近日收到安徽证监局出具的《关于对张爱辉采取出具警示函措施的决定》（[2024]36号）。经查，张爱辉作...……更多
2024-05-22 11:25:00量子,监事,警示,电信,量子,公司
中新经纬6月14日电 云南证监局网站消息，云南祥云飞龙再生科技股份有限公司(下称“祥云飞龙”)等5家新三板公司未按期编制并披露2023年年度报告被警示。祥云飞龙云南证监局发布的《关于对祥云飞龙及相关责任人采取出具警...……更多
2024-06-14 19:54:00祥云,飞龙,年报,警示,公司,非上
...日晚间，因合规管理和风险管理不到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...金管理有限公司（以下简称“盈科汇金”）近日收到青岛证监局出具的行政监管措施决定书《关于对盈科汇金（青岛）私募基金管理有限公司、詹志斌采取出具警示函监管措施的决定》。经查，盈科汇金未按规定及时更新管理人...……更多
2024-11-05 10:26:00汇金,盈科,三木,子公,证监,青岛
凤凰网财经讯 8月21号，甘肃证监局发文称，经查，申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部（简称：申万宏源西部证券）存在以下内部人员管理方面的问题：一是未将个别从业人员手机号码纳入合规监测系统；二是...……更多
2024-08-22 16:13:00宏源,西部证券,营业部,警示,监管,营业
...宜华投资有限公司(下称宜华投资)因私募业务违规被广东证监局警示。广东证监局网站19日披露的行政监管措施决定书显示，经查，宜华投资在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是在管理基金产品期间未...……更多
2024-07-19 10:40:00警示,违规,业务,投资,投资,证监
...（SH605208，股价9.36元，市值31亿元）公告称，其收到上海证监局出具的行政监管措施决定书。记者注意到，永茂泰之所以被监管警示是因其期货账户亏损未及时披露。去年7月，永茂泰公告称，自2022年1月1日起至6月30日下午收盘，...……更多
2023-12-22 23:16:00永茂,警示,保值,董事长,监管,董事
6月19日晚，奕东电子公告称，收到广东证监局和深交所发来的监管函，奕东电子科技股份有限公司董事会、邓玉泉、邓可、吴树、谢张因业绩预告与年度报告中披露的相关数据相比差异较大，扣非净利润盈亏性质发生变化，信...……更多
2024-06-21 09:46:00证监,广东,警示,董事长,董事,电子
深圳证监局近日对科创板上市公司碧兴物联下发警示函，指出该公司在信息披露、重大合同公告以及关联方认定等方面存在严重问题，并对董事长何愿平、时任总经理朱缨、财务总监王进、董事会秘书潘海瑭分别采取监管谈话...……更多
2024-10-15 09:46:00警示,信息,证监,深圳,监测,问题
中国经济网北京11月1日讯 浙江证监局官网近日发布关于对杭州可靠护理用品股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定。浙江证监局在现场检查中发现，杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称“可靠股份”，301009....……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
...技术股份有限公司（简称“西测测试”）公告，收到陕西证监局出具的行政监管措施决定书《关于对西安西测测试技术股份有限公司采取责令改正并对李泽新、王鹰及乔宏元采取出具警示函行政监管措施的决定》。警示函显示，...……更多
2024-09-04 18:00:00证监,专户,陕西,警示,资金,测试
...开展私募投资基金业务必要的从业人员等问题,日前,青岛证监局对青岛京墨资产管理有限公司出具警示函。日前,证监会青岛监管局官网公示《关于对青岛京墨资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。据悉,青岛证监局在...……更多
2024-03-15 06:00:00警示,资产,证监,青岛,基金,警示
...傍晚，诚志股份(000990.SZ)披露公告称，公司日前收到江西证监局出具的《关于对诚志股份有限公司、龙大伟采取出具警示函措施的决定》（简称《警示函》）。《警示函》显示，经查，诚志股份存在两方面问题：一是未及时、准...……更多
2023-10-12 16:08:00诚志,诚志股份,证监,内控,江西,警示
...11月13日讯亚信安全(688225.SH)昨日晚间披露《关于收到江苏证监局警示函的公告》。亚信安全于近日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书〔2024〕214号——《江苏证监局关于对亚信安全科技股份有限公司、...……更多
2024-11-13 11:19:00亚信,巅峰,警示,总监,财务,安全
中新经纬2月7日电 7日，广东证监局网站发布《关于对民生证券股份有限公司汕头分公司采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
又有三家期货公司遭监管点名。7月15日，浙江证监局一口气发布了6张罚单，分别点名了瑞达期货股份有限公司（下称“瑞达期货”，002961）杭州分公司、中信建投期货有限公司（下称“中信建投期货”）杭州分公司、江西瑞奇...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...函集中袭来。览富财经网梳理发现，仅6月4日一天，浙江证监局官网就披露了对14家公司下发的警示函。一天14家公司遭警示
在这14家公司中，畅尔智能装备、新课堂教育、天方科技、红点智能科技、乐众信息、金大智能、灿越...……更多
2024-06-05 17:13:00证监,重拳,浙江,警示,监管,公司
近日，盘龙药业公告称，公司及及相关人员收到陕西证监局出具的行政监管措施决定书。决定书显示，盘龙药业2022年可转债募投项目“质量检验监测共享平台升级改造项目”计划投资总额为4956.84万元，包括场地装修费1140万元...……更多
2024-01-16 18:31:00盘龙,证监,陕西,警示,违规,药业
...保荐项目却在证券发行上市当年玩起了业绩“大变脸”，证监会对这种“只荐不保”的行为大打出手。1月12日，证监会连发6条监管处罚，分别是针对中信证券、中德证券、万和证券，以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
证监会发布消息 为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、...……更多
2024-02-09 16:43:00证监,多名,违法,人员,处理,监管
...股份有限公司（下称“国泰君安”，601211.SH，02611.HK）被证监会出具警示函。同时，证监会对泰禾集团与公司董事长兼总经理黄其森，采取了出具警示函及监管谈话措施的决定。2023年5月8日至2023年6月2日，泰禾集团股票收盘价连...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
本文转自：中国经济网中国经济网北京11月7日讯 证监会浙江监管局网站日前公布的《关于对南华期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》显示，经查，在2022年8月15日至8月29日期间，南华期货股份有限公司（“南华期货...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...电，智洋创新公告，公司及相关人员、公司股东收到山东证监局出具的《警示函1》和《警示函2》。《警示函1》指出，淄博智洋投资合伙企业在减持计划中未披露一致行动人信息，且在权益变动报告书中未将一致行动人持股比例...……更多
2024-09-14 15:00:00证监,公司,山东,警示,股东,人员
...002493.SZ）公告称，因业绩预告相关信息披露不准确，浙江证监局对其及相关责任人员采取出具警示函的措施。业绩预告相关信息披露不准，公司及4名相关责任人被警示《警示函》显示，2024年1月31日，荣盛石化披露《2023年度业绩...……更多
2024-05-31 16:44:00荣盛,警示,业绩,信息,荣盛,证监
*ST雪发：公司及相关人员被山东证监局出具警示函 【*ST雪发：公司及相关人员被山东证监局出具警示函】财联社12月3日电，*ST雪发公告，公司近日收到山东证监局下发的《行政监管措施决定书》。公司存在信息披露不准确的问...……更多
2023-12-03 16:29:00证监,山东,警示,人员,公司,证监
东方资讯消息，8月16日，青岛证监局发文称，在对青岛序时投资管理有限公司(以下简称“青岛序时”)私募基金管理业务开展情况进行现场检查时，发现青岛序时从事与私募基金管理无关的业务；利用基金财产或职务之便为本人...……更多
2024-08-19 11:16:00私募基金,青岛,警示,监管,基金,业务
亿晶光电：因信披违规 宁波证监局对公司及公司高管出具警示函 【亿晶光电：因信披违规 宁波证监局对公司及公司高管出具警示函】财联社11月10日电，亿晶光电公告，公司及控股股东唯之能源收到宁波证监局出具的《行政监...……更多
2023-11-10 18:13:00证监,公司,宁波,警示,光电,违规
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